太平洋证券股份有限公司
第三届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司第三届董事会于 2013 年 5 月 24 日召开了第三届董
事会第一次会议，会前分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位
董事。本次会议应到董事七人，实到董事七人。公司部分监事、高级管理人员列
席会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以书面表决
方式审议通过了如下议案：
一、关于选举公司董事长的议案
会议选举郑亚南先生担任公司董事长，任期自董事会审议通过之日起至第三
届董事会任期届满之日止。郑亚南先生简历详见附件一。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二、关于选举董事会专门委员会成员的议案
第三届董事会各专门委员会主任及成员情况如下：
董事会战略与发展委员会：主任委员：郑亚南；委员：刘伯安、张宪、丁吉
董事会薪酬与提名委员会：主任委员：刘伯安；委员：何忠泽、郑亚南、张
宪
董事会审计委员会：主任委员：黄慧馨；委员：何忠泽、丁吉
董事会风险管理委员会：主任委员：何忠泽；委员：黄慧馨、郑亿华、丁吉
董事会专门委员会成员任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期
届满之日止。董事会专门委员会成员简历详见附件二。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
三、关于聘任公司总经理的议案
经公司董事长提名，董事会聘任李长伟先生担任公司总经理，任期自董事会
审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。李长伟先生简历详见附件三。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
四、关于聘任公司高级管理人员的议案
经公司总经理提名，董事会聘任聂愿牛先生、张洪斌先生、周岚先生、张东
海先生担任公司副总经理，聘任许弟伟先生担任公司财务总监，任期自董事会审
议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。以上人员简历详见附件四。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
五、关于聘任公司合规总监的议案
经公司董事长提名，董事会聘任史明坤先生担任公司合规总监，任期自董事
会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。史明坤先生简历详见附件
五。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
六、关于聘任公司证券事务代表的议案
经公司董事长提名，董事会聘任栾峦女士担任公司证券事务代表，任期自本
决议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。栾峦女士简历详见附件
六。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
七、关于修订公司《合规管理基本制度》的议案
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
八、关于使用公司自有资金开展资产管理业务的议案
为加快公司资产管理业务发展、落实公司战略，董事会同意公司在符合《公
司法》、《证券法》、《公司章程》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券
公司集合资产管理业务实施细则》等相关规定的前提下：
1、以不超过人民币 3 亿元的公司自有资金用于开展资产管理业务，投入公
司拟发行的集合资产管理计划等产品类型；
2、自有资金参与单个集合计划的份额，不超过该计划总份额的 20%（法律法
规对前述投入比例、投入金额等相关规定发生变更，从其最新规定）；
3、授权公司经营管理层在董事会批准的额度内，根据市场情况和项目情况
确定具体的资金使用。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
附件：
一、郑亚南先生简历；
二、董事会专门委员会成员简历；
三、李长伟先生简历；
四、公司高级管理人员简历；
五、史明坤先生简历；
六、栾峦女士简历；
七、独立董事关于第三届董事会第一次会议相关独立意见。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇一三年五月二十四日
附件一、郑亚南先生简历
郑亚南先生：1954 年 12 月出生，中国国籍，博士研究生学历。现任大华大
陆投资有限公司董事长，公司第二届董事会董事长。
附件二、董事会专门委员会成员简历
1、刘伯安先生：1948 年 10 月出生，中国国籍，大学本科学历，高级经济师。
曾任地质矿产部干部学院处长、讲师，国家行政学院处长，国家经济贸易委员会
处长、副司长、正局级副司长，中央组织部正局级副局长，煤炭科学研究总院党
委书记，中国煤炭科工集团董事长。
2、何忠泽先生：1957 年 5 月出生，中国国籍，硕士研究生学历，高级经济
师。曾任新华通讯社经济参考报理论版主编，国家经济体制改革委员会所有制处
处长，海南化纤工业股份有限公司挂职副总经理，深圳市投资管理公司策划部长，
深圳市有缘投资有限公司副总经理，深圳市富临实业股份有限公司董事、总经理。
3、黄慧馨女士：1964 年 3 月出生，中国国籍，博士研究生学历，会计学专
业副教授。曾任对外经济贸易大学教师，现任北京大学光华管理学院副教授。
4、郑亚南先生：1954 年 12 月出生，中国国籍，博士研究生学历。现任大华
大陆投资有限公司董事长，公司第二届董事会董事长。
5、张宪先生：1955 年 7 月出生，中国国籍，大专学历。曾任德恒上海律师
事务所合伙人，现任北京华信六合投资有限公司总经理。
6、郑亿华先生：1963 年 11 月出生，中国国籍，硕士研究生学历。曾任广东
省广州市环境保护科学研究所研究人员、广东省广州市华越企业总公司副总经
理、广东省广州市捷进化工有限公司副总经理，现任北京华信六合投资有限公司
常务副总经理。
7、丁吉先生：1973 年 6 月出生，中国国籍，硕士研究生学历，具有中国注
册会计师资格、律师资格。曾任玺萌资产控股有限公司投资管理中心总监等职，
现任玺萌资产控股有限公司副总裁、玺萌融投资控股有限公司总裁、格林期货有
限公司董事、北京市中金小额贷款股份有限公司董事、凤山县宏益矿业有限责任
公司董事。
附件三、李长伟先生简历
李长伟先生，1964 年 12 月出生，中国国籍，硕士研究生学历，曾任河南
省经济研究中心干部，中央党校教师，申银万国海口营业部总经理，申银万
国北京总部副总经理兼营业部总经理，富国基金副总经理、督察长。现任公
司总经理。
附件四、公司高级管理人员简历
1、聂愿牛先生，1960 年 12 月出生，中国国籍，在职研究生学历，高级经济
师。曾任云南省玉溪市贸易公司负责人，玉溪市商业局副局长、党委副书记，中
共云南省委组织部干部，云南省市场建设开发公司副总经理，云南省证券公司副
总经理，云南证券有限责任公司董事、常务副总经理。现任公司副总经理、党委
副书记。
2、张洪斌先生，1966 年 7 月出生，中国国籍，硕士研究生学历。曾任中国
技术进出口总公司副处长，TEMAX GMBH（德国）财务总监，中国通用技术集团处
长，中国化工建设总公司副总会计师，新时代证券有限责任公司常务副总裁。现
任公司副总经理。
3、周岚先生，1976 年 3 月出生，中国国籍，大学本科学历，具有律师执业
资格和会计师职称。曾任德恒上海律师事务所执业律师、合伙人、副主任；先后
担任公司董事长助理、战略合作与并购总部总经理、企业融资委员会副主任、内
核委员会委员；曾任公司董事。现任公司副总经理。
4、张东海先生，1969 年 3 月出生，中国国籍，中央财政金融学院毕业。曾
任中国金谷国际信托投资公司北京及上海营业部总经理，中国经济开发信托投资
公司上海证券部总经理。先后担任公司总经理办公室主任、行政总监、经纪业务
总监、公司总经理助理等职务。现任公司副总经理。
5、许弟伟先生，1974 年 7 月出生，中国国籍，大学本科学历，硕士学位，
高级会计师，注册会计师。曾任湘财证券有限责任公司财务总部副总经理，公司
计划财务部总经理。现任公司财务总监兼计划财务部总经理。
附件五、史明坤先生简历
史明坤先生，1972 年 12 月出生，中国国籍，博士研究生学历，高级经济师。
曾任职于中国教育电子公司，北京证券有限责任公司研究发展中心，曾任公司监
事长。现任公司合规总监。
附件六、栾峦女士简历
栾峦女士，1972 年 9 月出生，中国国籍，工学学士。曾任北矿磁材科技股份
有限公司财务部负责人、证券部负责人、证券事务代表、北矿磁材第二届监事会
职工监事。2008 年 3 月至今在太平洋证券董事会办公室工作。现任公司证券事务
代表。
栾峦女士已于 2005 年 3 月取得上海证券交易所上市公司董事会秘书资格培
训合格证书。
附件七
太平洋证券股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第一次会议相关独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为太平
洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了公司第三届
董事会第一次会议相关议案，了解有关情况后，基于我们的独立判断，经认真研
究，现就本次会议审议的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司高级管
理人员的议案》、《关于聘任公司合规总监的议案》发表独立意见如下：
经公司董事长提名，聘任李长伟先生担任公司总经理职务；聘任史明坤先生
担任公司合规总监职务。
经公司总经理提名，聘任聂愿牛先生、张洪斌先生、周岚先生、张东海先生
担任公司副总经理职务；聘任许弟伟先生担任公司财务总监职务。
经审阅李长伟先生、聂愿牛先生、张洪斌先生、周岚先生、张东海先生、史
明坤先生、许弟伟先生的个人履历，以上人员均具备证券公司高管任职资格，认
为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限
制的情形。我们同意公司第三届董事会第一次会议聘任李长伟先生担任公司总经
理职务；聘任聂愿牛先生、张洪斌先生、周岚先生、张东海先生担任公司副总经
理职务；聘任史明坤先生担任公司合规总监职务；聘任许弟伟先生担任公司财务
总监职务。公司董事会提名、聘任及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定。
独立董事：刘伯安 何忠泽 黄慧馨
二〇一三年五月二十四日
