债券代码：122226 债券简称：12宝科创
宝胜科技创新股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管
理办法》”）的有关规定，宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”、“本
公司”）独立董事陆界平先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于
2013 年 5 月 27 日召开的 2013 年第二次临时股东大会所审议的股票期权激励计
划相关议案向公司全体股东征集投票权。
一、征集人声明
本人陆界平作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委
托，就 2013 年第二次临时股东大会所审议的股票期权激励计划相关议案征集股
东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会
利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定的报刊或
网站公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事
职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其
他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反《公司章程》
或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
1、公司基本情况
公司名称：宝胜科技创新股份有限公司
股票简称：宝胜股份
股票代码：600973
法定代表人：孙振华
董事会秘书：夏成军
联系地址：江苏省宝应县苏中路 1 号公司证券部
联系电话：0514-88248896
传 真：0514-88248897
公司网址: www.baoshengcable.com
电子信箱： 600973@baosheng.cn
2、征集事项
由征集人向公司股东征集公司 2013 年第二次临时股东大会所审议的《宝胜
科技创新股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《宝胜科
技创新股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》、《宝胜科技创新股
份有限公司股权激励计划管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司
股票期权激励计划相关事宜的议案》的投票权。
三、本次股东大会基本情况
具体内容详见公司同日公告的《宝胜科技创新股份有限公司关于召开 2013
年第二次临时股东大会的通知》。
四、征集人基本情况
1、本次投票权的征集人为公司现任独立董事陆界平先生，其基本情况如下：
陆界平，男，1946 年出生，中国国籍，大学本科。曾任宝应县质量技术监
督局主任科员。自 2009 年 9 月 25 日起，担任本公司独立董事，目前担任公司董
事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会提名委员会委员、董事会审计委员会委
员。
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之
间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于 2013 年 3 月 18 日召开的第五
届董事会第五次会议，并且对《宝胜科技创新股份有限公司股票期权激励计划（草
案）及其摘要》、《宝胜科技创新股份有限公司股票期权激励计划考核管理办法》、
《宝胜科技创新股份有限公司股权激励计划管理办法》、《关于提请公司股东大会
授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》投了赞成票；出席了本
公司于 2013 年 5 月 9 日召开的第五届董事会第七次会议，并且对《宝胜科技创
新股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《关于提请召开
公司 2013 年第二次临时股东大会的议案》投了赞成票。
六、 征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制
定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截止 2013 年 5 月 20 日 15：00 上海证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。
（二）征集时间：2013 年 5 月 21 日和 2013 年 5 月 24 日（上午 8:30—12:00，
下午 1:30—5:30）。
（三）征集方式：采用公开方式在《中国证券报》、《证券时报》、《上海
证券报》和上海证券交易所网上发布公告进行投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤：
1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托
书（以下简称“授权委托书”）。
2、向征集人委托的公司证券部提交授权人签署的授权委托书及其他相关文
件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，应提交：
① 法人营业执照复印件；
② 法定代表人身份证复印件；
③ 授权委托书原件；
④ 法人股东帐户卡复印件。
法人股东所提交的上述文件应由法定代表人签字并加盖单位公章；
（2）委托投票股东为个人股东的，应提交：
① 本人身份证复印件；
② 授权委托书原件；
③ 个人股东账户卡复印件。
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表
人签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托
书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送
达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
地址：江苏省宝应县安宜镇苏中路 1 号
收件人：宝胜科技创新股份有限公司证券部
邮编：225800
电话：0514-88248896
传真：0514-88248897
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委
托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股权登记日股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相
同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收
到的授权委托书为有效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授
权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。
征集人：
2013 年 5 月 10 日
附件：
宝胜科技创新股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《宝胜科技创新股份有限公司独立董事公开征集
委托投票权报告书》（以下简称“《征集投票权报告书》”）全文、《宝胜科技
创新股份有限公司关于召开 2013 年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文
件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记截止之前，
本人/本公司有权随时按《征集投票权报告书》确定的程序撤回本授权委托书项
下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托宝胜科技创新股份有限公司独立
董事陆界平先生作为本人/本公司的代理人出席宝胜科技创新股份有限公司 2013
年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票
权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
序号 议案名称 同意 反对 弃权
1 宝胜科技创新股份有限公司股票期权激励计划（草
案修订稿）及其摘要 分项表决
1.1 激励对象的确定依据和范围；
1.2 股权激励计划所涉及的标的股票来源和数量；
1.3 激励对象获授的股票期权分配情况；
1.4 股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可
行权日、行权有效期、标的股票的禁售期；
1.5 股票期权的行权价格及行权价格的确定方法；
1.6 激励对象获授股票期权的条件以及行权条件；
1.7 股票期权激励计划的调整方法和程序；
1.8 股票期权会计处理；
1.9 公司授予股票期权及激励对象行权的程序；
1.10 公司与激励对象各自的权利义务；
1.11 公司、激励对象发生异动时如何实施股权激励计
划；
1.12 股权激励计划的变更、终止和其他重要事项。
2 宝胜科技创新股份有限公司股票期权激励计划实
施考核管理办法
3 宝胜科技创新股份有限公司股权激励计划管理办
法
4 关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权
激励计划相关事宜的议案
委托人签名（签名或盖章）：
委托人身份证号码或营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
委托日期：
本项授权的有效期限：自签署日至宝胜科技创新股份有限公司 2013 年第二
次临时股东大会结束。
注：委托人应该对授权书的每一表决事项选择赞成、反对、弃权并在相应的
空格内划“√”，必选一项，多选或不选均视为无效。本授权委托书打印、复制
或按照以上格式自制均有效。
