宁波旭升集团股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
?转股情况：2025年第二季度，宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）
“升24转债”转股金额为50,000元，因转股形成的股份数量为3,947股。截
至2025年6月30日，累计共有人民币259,112,000元“升24转债”已转换
为公司A股股票，累计转股数量为20,101,396股，占可转债转股前公司已发
行股份总额的2.1540%。?未转股可转债情况：截至2025年6月30日，尚未转股的可转债金额为
2,540,888,000元，占可转债发行总量的90.7460%。
一、可转债发行上市概况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]764号），宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月14日向不特定对象发行面值总额为人民币280,000.00万元的可转换公司债券，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2024]90号文同意，公司本次发行的280,000.00万元可转换公司债券于2024年7月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“升24转债”，债券代码“113685”。
根据有关法律法规的规定和《宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“升24转债”自2024年12月20日起可转换为公司股份，转股价格为12.89元/股。
因公司实施2024年度权益分派，自2025年6月18日起“升24转债”的
转股价格由12.89元/股调整为12.51元/股。内容详见公司于2025年6月11日在上海证券交易所网站披露的《宁波旭升集团股份有限公司关于实施2024年度权益分派相应调整“升24转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-036）。
二、可转债本次转股情况“升24转债”的转股期为：2024年12月20日至2030年6月13日。截至2025年6月30日，累计共有人民币259,112,000元“升24转债”已转换为公司A股股票，累计转股数量为20,101,396股，占可转债转股前公司已发行股份总额的2.1540%。其中，自2025年4月1日至2025年6月30日期间转股金额为50,000元，因转股形成的股份数量为3,947股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0004%。
截至2025年6月30日，尚未转股的可转债金额为2,540,888,000元，占可转债发行总量的90.7460%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前（2025年3月31日） | 本次可转债转股 | 变动后（2025年6月30日） |
| 有限售条件流通股 | 0 | 0 | 0 |
| 无限售条件流通股 | 953,312,382 | 3,947 | 953,316,329 |
| 总股本 | 953,312,382 | 3,947 | 953,316,329 |
四、本次股本变动前后控股股东及其一致行动人拥有上市公司权益的股份比例的变化情况
单位：股
| 股东名称 | 变动前（2025年3月31日）持股数量 | 变动前持股比例（%） | 变动后（2025年6月30日）持股数量 | 变动后持股比例（%） |
| 徐旭东 | 115,846,450 | 12.15 | 115,846,450 | 12.15 |
| 宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司 | 254,766,935 | 26.72 | 254,766,935 | 26.72 |
| 香港旭日实业有限公司 | 191,773,686 | 20.12 | 191,773,686 | 20.12 |
| 合计 | 562,387,071 | 58.99 | 562,387,071 | 58.99 |
五、其他联系部门：证券部联系电话：0574-55223689特此公告。
宁波旭升集团股份有限公司董事会
2025年7月2日