湖北省广播电视信息网络股份有限公司 2013 年度内控规范实施工作方案
湖北省广播电视信息网络股份有限公司
2013 年度内控规范实施工作方案
为贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》,
进一步完善内控制度,根据国家财政部、证监会、审计署、银监会、保监
会等五部委及深圳证券交易所、湖北证监局的相关要求，湖北省广播电
视信息网络股份有限公司（以下简称“公司”）制定《2013 年度内部控
制规范实施工作方案》，具体如下：
一、公司基本情况介绍
1、公司简称:湖北广电
2、股票代码:000665
3、上市地:深圳证券交易所
4、行业：传播与文化产业
5、主营业务: 有线电视网络运营
6、控股及参股公司情况：湖北省广播电视信息网络武汉有限公司（全
资子公司）、湖北海广科技发展有限公司（参股公司）、武汉广信新媒体
信息网络有限责任公司（参股公司）
7、组织架构: 见附图
二、内部控制规范实施范围
公司 2013 年度内部控制规范实施范围包括母公司(含公司总部、重
要分公司及其所属支公司)及公司子公司。业务范围将根据《企业内部控
制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及各公司实际业务、经营情况
选择确定。
三、内部控制规范实施组织保障
由公司董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施工作，公司
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董事长吕值友为公司内部控制建设的第一责任人。公司董事会负责审批
内部控制体系建设与实施方案、计划；决定内部控制体系管理的重大方
针、政策、规章制度；审批内部控制评价报告等。公司董事会审计委员
会负责审核内部控制评价报告等。为推进公司内部控制规范顺利实施，
公司成立相关组织机构，具体包括：
（一）领导小组
领导小组由公司董事长任组长，总经理任副组长，高级管理人员任
组员。具体名单如下：
组长：吕值友
副组长：王祺扬
成员：祁国钧、王友弟、王飞、赵洪涛、胡浩
职责：规划部署公司内部控制实施工作的目标、原则、总体要求；
检查和监督内部控制实施工作的整体进程；对关键事项进行决策。
（二）实施小组
实施小组由公司总经理任组长，分管证劵法务、审计的副总经理任
副组长，公司各部门负责人、纳入实施范围的分子支公司负责人、外聘
机构任组员。具体名单如下：
组 长：王祺扬
副组长：祁国钧、赵洪涛
组 员：公司各部门负责人、 分子支公司负责人、外聘机构项目负
责人
职责：协调内部控制实施工作的开展，对涉及到本部门的业务提供
人员及资源支持。
（三）实施小组下设机构：内控办
职责：组织内部控制实施工作的日常开展，草拟工作计划报领导小
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组审批、推进以及执行具体工作、总结工作成果等，承担内部控制建设
与评价的主体工作，按工作计划要求督促项目进展，如期完成各阶段工
作。
（四）公司各部门的内控工作，由各部门主要负责人负责，并指定一
名内控联系人。
职责：在公司内控实施小组的指导下，具体负责推进本部门相关的
内控体系建设工作。
（五）纳入本次内部控制实施范围的各分子支公司均为公司内部控制
规范试点工作的配合部门，应成立以各分支公司、子公司总经理为组长、
各分管领导和财务负责人为组员的内控实施领导小组，以财务负责人为
组长的工作小组，在领导小组的统一指导和监督下，共同推进本单位内
部控制规范的建设、完善、执行工作。
（六）公司根据实际情况聘请外部咨询机构帮助公司识别内部控制薄
弱环节和缺陷，有针对性的提出改进建议，促使公司内部控制建设符合
《企业内部控制基本规范》的要求。
本次内控规范实施工作的预算主要由两部分构成:外部咨询机构服
务费和会计师事务所进行内控审计的审计费;公司领导小组、工作小组等
在具体实施工作过程中发生的必要费用等。具体预算金额根据工作情况
确定。
四、内部控制建设工作计划
（一）第一阶段：（计划完成时间：2013 年 4 月 30 日前）
阶段目标：组织保障，启动，确定内控实施范围。
工作负责人：公司领导小组组长
工作任务：
1、成立内控领导小组；
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2、确定合作的咨询机构；
3、制定内部控制实施初步方案,确定内部控制范围、实施步骤等,经
董事会审议批准后披露相关信息,并报湖北证监局备案；
4、召开内部控制规范实施项目启动会；
5、积极参加各项内部控制规范培训，发动公司各部门及各分子支公
司员工积极参与内部控制规范的实施工作，共同培养内部控制意识。
（二）第二阶段：（计划完成时间：2013 年 8 月 31 日前）
阶段目标：内部控制现状诊断，确定内部控制缺陷整改方案，完善
内部控制体系。
工作负责人：内控办负责人，各分支公司内控小组负责人，子公司
内控小组负责人，外聘机构项目负责人
工作任务：
1、开展全面内控调查，了解公司的发展战略和管理需求，收集公司
机构设置、岗位分工、职责授权、内控制度等资料，进行数据分析、应
用测试、系统测试，完成内控初步评价，并视前期了解的情况，对咨询
计划或方案进行修改、补充，确定内控成果文件内容与格式初步框架、
方案总表及具体工作计划。
2、确定公司的重要业务流程并进行梳理和综合分析，识别固有风险，
评价风险等级，编制风险清单，确定重点和优先控制的风险点；
3、识别业务流程中的关键控制活动，编制风险控制矩阵等相关内控
文件；
4、将现有的政策、制度和实际操作等与风险清单进行对比，查找内
部控制缺陷，形成缺陷清单，及时向业务部门反馈并向管理层报告；
5、确定内部控制缺陷评价标准，对发现的内部控制缺陷进行分类分
析，提出内部控制缺陷整改方案，明确整改责任人和整改期限，方案经
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领导小组审议批准后报湖北证监局；
6、各责任人根据内控缺陷整改方案实施整改工作；
7、开展补充测试，形成内控缺陷整改报告，报告经领导小组审议；
8、编写内部控制文档，提供内控制度建设和完善工作的正式成果文
件。
五、内部控制初步自我评价、审计机构对内部控制预审
计划完成时间：2013 年 11 月 30 日前
工作负责人：内控办负责人，各分支公司内控小组负责人，子公司
内控小组负责人，外聘机构项目负责人
工作任务：
1、确定内部控制缺陷的评价标准；
2、编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的业务流程，确
定评价工作的具体时间表和人员分工；
3、组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿；
4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建
议，编制整改任务单；
5、聘请的内部控制审计机构完成重要控制点的预审，并形成相应的
工作底稿。
6、公司依据自评结果及内部控制初步审计结果进行整改落实。
六、2013 年度内部控制自我评价工作计划
计划完成时间：2014 年 3 月底前
工作负责人：内控办负责人、外聘机构项目负责人
工作任务：
1、在内部控制初步自我评价和中介审计机构预审基础上，编制 2013
年度自我评价工作计划，确定评价工作的具体时间表和人员分工；
湖北省广播电视信息网络股份有限公司 2013 年度内控规范实施工作方案
2、组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿；
3、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建
议，编制整改任务单；
4、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告，经董事
会批准，并按要求与 2013 年年度报告一并披露。
七、2013 年度内部控制审计工作计划
计划完成时间：2014 年 3 月底前
工作负责人：内控办负责人、外聘机构项目负责人
工作任务：
1、确定负责内部控制审计的会计师事务所;
2、配合内部控制审计会计师事务所做好审计工作;
3、会计师就重大及重要缺陷以书面形式与公司董事会和经理层沟
通；
4、按照要求披露公司内部控制审计报告。
八、披露内控实施工作情况
公司将按照要求在定期报告中准确完整披露内控规范实施进展情况,
并在 2013 年 7 月 15 日和 2014 年 1 月 15 日之前向深圳证券交易所和湖
北证监局报送内控规范实施进展情况报告,报告内容包括内控规范实施
工作的开展情况、与工作方案中计划进度的对照情况、存在的主要问题
及相关政策建议等。
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湖北省广播电视信息网络股份有限公司组织架构图
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