中信证券股份有限公司关于南通通易航天科技股份有限公司的
2024年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为南通通易航天科技股份有限公司（以下简称“通易航天”或“公司”或“上市公司”）的保荐人，负责通易航天的持续督导工作，并出具2024年度（以下简称“本持续督导期间”）持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露文件审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规则制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据南通通易航天科技股份有限公司内部控制审计报告、通易航天内部控制自我评价报告、发行人有效执行了相关规章制度。 |
| 3.募集资金使用监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用。公司募集资金已于2021年使用完毕。 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 不适用。公司募集资金已于2021年使用完毕。 |
| 一致 | |
| 4.督导公司规范运作 | 保荐机构通过日常沟通、访谈、查阅资料等方式，督促公司规范运作；本持续督导期间内，公司在规范运作方面不存在重大违规。 |
| 5.专项现场核查情况 | 不适用。本持续督导期间内，公司不存在需要进行专项现场核查的情况。 |
| 6.募集资金现场核查情况 | 不适用。公司募集资金已于2021年使用完毕。 |
| 7.发表专项意见情况 | 保荐人分别开展了通易航天2024年半年度、2024年度风险事项排查，对公司是否存在重大违规、经营财务状况是否存在重大风险、公司治理和信息披露合规性等方面进行了排查，并及时向北京证券交易所报送了核查报告。本持续督导期间内，保荐人对通易航天提供担保、预计日常性关联交易出具了核查意见。 |
| 8.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年5月16日 |
| （3）培训的主要内容 | 本次培训内容为上市公司规范运作相关事项，重点结合相关法规及案例，从公司治理、信息披露、关联交易、资金占用、募集资金管理、股票交易、内幕交易防控等方面进行讲解。 |
| 9.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师出具的内部控制审计报告，检索公司舆情报道，未发现本持续督导期间内公司在信息披露方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 2.公司内部制度 | 保荐人查阅了通易航天内部控制自我评价报告、南通通易航天 | 不适用 |
| 的建立和执行 | 科技股份有限公司内部控制审计报告等文件，未发现本持续督导期间内公司在内部制度的建立和执行方面存在重大问题。 | |
| 3．股东会、董事会运作 | 保荐人查阅了公司章程、三会议事规则及会议材料、信息披露文件，未发现本持续督导期间内公司在股东会、董事会运作方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 4.控制权变动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、公司章程、三会文件、信息披露文件等资料，未发现本持续督导期间内公司控股股东及实际控制人发生变动。 | 不适用 |
| 5.募集资金使用 | 不适用。公司募集资金已于2021年使用完毕。 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部控制制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现本持续督导期间内公司在关联交易方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，对高级管理人员进行访谈，未发现本持续督导期间内公司在对外担保方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现本持续督导期间内公司在购买、出售资产方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 9.对外投资 | 保荐人查阅了公司对外投资等相关制度，查阅了决策程序和信息披露材料，未发现本持续督导期间内公司在对外投资方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 发行人及其聘请的其他证券服务机构能够配合保荐人提供专业意见，配合提供了履行持续督导义务所需要等资料。 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否违反/不履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.关于避免同业竞争的承诺 | 否 | 不适用 |
| 2.关于竞业禁止、知识产权的承诺 | 否 | 不适用 |
| 3.关于避免资金占用的承诺 | 否 | 不适用 |
| 4.关于填补回报的措施及承诺 | 否 | 不适用 |
| 5.关于稳定股价的措施及承诺 | 否 | 不适用 |
| 6.关于利润分配的承诺 | 否 | 不适用 |
| 7.关于股份锁定和减持的承诺 | 否 | 不适用 |
| 8.关于减少和规范关联交易的承诺 | 否 | 不适用 |
| 9.关于贷款使用事项的承诺 | 否 | 不适用 |
| 10.关于自愿限售的承诺 | 否 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.公司面临的重大风险事项 | 本持续督导期间，公司面临的主要风险因素如下： 1、经营业绩可能持续亏损的风险 本持续督导期内，受下游市场环境和需求等因素的影响，公司销售收入和净利润同比均有下滑，净利润出现亏损。如未来公司生产经营不能实现扭转，公司存在经营业绩继续亏损的风险。 2、客户重大依赖风险 本持续督导期间内，公司前五大客户销售收入为9,070.78万元，占公司总销售收入的54.44%，存在客户集中度较高和一定的重大客户依赖情况，未来公司若不能及时满足客户的需求，或军方的需求出现较大不利变化，可能会对公司的业绩产生不利影响。 3、军品军审定价风险 根据规定，国内军品的销售价格由军方审价确定，由于军方对新产品的价格批复周期较长和时间的不确定性，针对尚未审价确定的产品，交易双方按照合同暂定价格入账。目前尚未完成审价的产品存在未来某期间集中根据军审定价的结果调整当期的营业收入的情况，可能造成当期业绩出现较大波动。如未来审定价格与暂定价格的差异 |
| 收账款不能按期收回或者无法收回的情况，这将对公司的经营活动现金流量、生产经营和业绩产生不利影响。 13、产品客户拓展风险 公司在军用飞机聚氨酯功能膜的研发基础上，根据民用车辆漆面保护膜的特点进行技术民用化，自主研发出聚氨酯汽车漆面保护膜。公司目标客户为下游涂膜厂、汽车生产厂商、汽车4S店等企业，下游客户规模体量较大，进入其供应链需要较长时间的认证和市场口碑的积累，如公司的供应链管理、产能、品控等方面无法达到客户需求，则存在无法实现大规模销售的风险。 | |
| 2.控股股东、实际控制人、董事、高管股份质押冻结情况 | 本持续督导期间内，保荐人未发现公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员持有的股份存在质押冻结的情形。 |
| 3.交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项 | 无。 |
（以下无正文）