深圳市深宝实业股份有限公司
2012 年度独立董事述职报告
2012 年度,公司独立董事根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的相关规定,以维护
公司整体利益、全体股东尤其是中小股东合法权益为核心目标,独立履行职责,
诚信、勤勉地展开各项工作,积极参与公司股东大会、董事会及各项专业委员会
会议,并对相关议案认真发表独立意见,高度关注公司规范发展、非公开募集资
金使用、重大资产出售等项目的进展情况,充分发挥了独立董事作用。现将 2012
年度履行职责的具体情况报告如下:
一、出席会议情况
2012 年,公司共召开 8 次董事会会议,各独立董事均积极参与董事会和股
东大会,认真审阅会议材料,以专业视角和丰富经验审议各项议案,形成独立意
见,提供决策支持,为公司日常经营运作、各项项目建设及未来发展规划提出了
建设性建议,切实履行了独立董事的全部职责。 报告期内,独立董事出席董事
会会议的具体情况如下:
以通讯
是否连续两
应出席 现场出 方式参 委托出 缺席次
姓名 具体职务 次未亲自出
次数 席次数 加会议 席次数 数
席会议
次数
杜文君 独立董事 6 4 2 0 0 否
邓梅希 独立董事 6 4 2 0 0 否
徐壮城 独立董事 8 6 2 0 0 否
范值清 独立董事 2 2 0 0 0 否
吴叔平 独立董事 2 2 0 0 0 否
报告期内,各独立董事对相关会议议案均投赞成票,不存在对公司有关事项
提出异议的情况。
二、董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会,各独立董事分
别担任上述四个专门委员会委员。2012 年,各独立董事秉承客观公正的态度,
在各专门委员会中认真履行职责,对公司重大事项进行完整的事前分析,有效的
事中监控和全面的事后评价,为董事会的决策提供了重要支持。
三、发表独立意见情况
报告期内,独立董事依据国家法规和《公司章程》的相关规定,客观、公正
地提出了 9 项独立意见,没有对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事
项提出异议,具体情况如下:
时间 项目 发表独立意见事项 意见类型
第七届董
关于使用募集资金对下属婺源县聚芳永茶业
2012 年 事 会 第 十
有限公司进行增资和再次使用部分闲置募集 同意
3月2 日 九 次 董 事
资金暂时补充流动资金的独立意见
会
第 七 届 董 关于公司 2011 年度对外担保及关联方资金
2012 年
事 会 第 二 占用、变更部分募投项目等事项之专项说明 同意
4月5日
十次会议 及独立意见
第七届董
2012 年 事 会 第 二 关于公司《关于股东回报规划事宜的论证报
同意
8 月 1 日 十 二 次 会 告》及《公司章程》修正案的独立意见
议
第七届董
关于公司 2012 年半年度对外担保及关联方
2012 年 事 会 第 二
资金占用、内控自我评价等事项之专项说明 同意
8 月 17 日 十 三 次 会
及独立意见
议
关于控股公司浙江深深宝华发茶叶有限公司
2012 年
关联交易 拟签署茶叶采购合同涉及关联交易的独立意 同意
9月8日
见
关于下属控股公司福建省武夷山深宝裕兴茶
2012 年 9
关联交易 叶有限公司拟签署茶叶采购合同涉及关联交 同意
月 10 日
易的独立意见
第七届董
2012 年 9 事 会 第 二
关于董事会换届的独立意见 同意
月 26 日 十 四 次 会
议
第七届董
2012 年 9 事 会 第 二 关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流
同意
月 26 日 十 四 次 会 动资金、公司关联交易等事项的独立意见
议
2012 年 第 八 届 董
关于选举董事长和聘任高级管理人员的独立
10 月 12 事 会 第 一 同意
意见
日 次会议
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、公司全体独立董事积极推动和完善提升公司法人治理,充分发挥独立董
事在公司治理方面的约束制衡职能,有效维护了公司和中小股东的合法权益。
2012 年,我们按时出席了相关会议,充分利用专业知识,在董事会运作规
范和重大决策等方面履行应尽的职责。
2、我们对公司信息披露情况等进行了监督和核查,主动关注媒体对公司的
报道,并就相关信息及时反馈给公司,让公司管理层充分了解中小投资者的要求,
增加公司信息披露透明度。
3、我们对公司非公开募集资金使用、关联交易、重大资产出售的进展情况
进行监督和核查,对公司董事会审议决策的重大事项,均要求公司事先提供相关
资料进行认真审核,能够独立、客观、审慎地行使表决权。
五、在 2012 年年度审计中所做的工作
根据中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易的要求,我们在公司 2012 年
年度审计过程中,勤勉尽责,认真履行了相关责任和义务:
2013 年 1 月 8 日,我们会同审计委员会与会计师事务所就公司 2012 年年
度审计事项进行了第一次沟通会,听取了会计师事务所对年度审计的总体安排;
2013 年 3 月 5 日,我们会同审计委员会与会计师事务所就公司 2012 年度初步
审计意见进行了第二次沟通会,就审计工作提出了独立意见和要求。
六、其他工作情况
1.未有提议召开董事会情况发生;
2.未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生;
3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
在 2012 年度履行独立董事职责的过程中,没有发现公司有其他依据相关法
律和规章的规定,需要独立董事依法行使特别职权的事项。
特此报告。
深圳市深宝实业股份有限公司
第八届董事会独立董事
吴叔平 范值清 徐壮城
二〇一三年四月二十二日