深圳市深宝实业股份有限公司2012年度独立董事述职报告

               深圳市深宝实业股份有限公司
                   2012 年度独立董事述职报告
    2012 年度，公司独立董事根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的相关规定，以维护
公司整体利益、全体股东尤其是中小股东合法权益为核心目标，独立履行职责，
诚信、勤勉地展开各项工作，积极参与公司股东大会、董事会及各项专业委员会
会议，并对相关议案认真发表独立意见，高度关注公司规范发展、非公开募集资
金使用、重大资产出售等项目的进展情况，充分发挥了独立董事作用。现将 2012
年度履行职责的具体情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2012 年，公司共召开 8 次董事会会议，各独立董事均积极参与董事会和股
东大会，认真审阅会议材料，以专业视角和丰富经验审议各项议案，形成独立意
见，提供决策支持，为公司日常经营运作、各项项目建设及未来发展规划提出了
建设性建议，切实履行了独立董事的全部职责。 报告期内，独立董事出席董事
会会议的具体情况如下：
                                      以通讯
                                                            是否连续两
                    应出席 现场出 方式参 委托出 缺席次
姓名      具体职务                                          次未亲自出
                      次数  席次数 加会议 席次数        数
                                                              席会议
                                        次数
杜文君 独立董事         6       4         2     0       0       否
邓梅希 独立董事         6       4         2     0       0       否
徐壮城 独立董事         8       6         2     0       0       否
范值清 独立董事         2       2         0     0       0       否
吴叔平 独立董事         2       2         0     0       0       否
    报告期内，各独立董事对相关会议议案均投赞成票，不存在对公司有关事项
提出异议的情况。
    二、董事会专门委员会工作情况
    公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，各独立董事分
别担任上述四个专门委员会委员。2012 年，各独立董事秉承客观公正的态度，
在各专门委员会中认真履行职责，对公司重大事项进行完整的事前分析，有效的
事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供了重要支持。
    三、发表独立意见情况
    报告期内，独立董事依据国家法规和《公司章程》的相关规定，客观、公正
地提出了 9 项独立意见，没有对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事
项提出异议，具体情况如下：
 时间         项目                 发表独立意见事项           意见类型
           第七届董
                       关于使用募集资金对下属婺源县聚芳永茶业
2012 年 事 会 第 十
                       有限公司进行增资和再次使用部分闲置募集   同意
3月2 日 九 次 董 事
                       资金暂时补充流动资金的独立意见
           会
           第 七 届 董 关于公司 2011 年度对外担保及关联方资金
2012 年
           事 会 第 二 占用、变更部分募投项目等事项之专项说明   同意
4月5日
           十次会议    及独立意见
           第七届董
2012 年 事 会 第 二 关于公司《关于股东回报规划事宜的论证报
                                                                同意
8 月 1 日 十 二 次 会 告》及《公司章程》修正案的独立意见
           议
           第七届董
                       关于公司 2012 年半年度对外担保及关联方
2012 年 事 会 第 二
                       资金占用、内控自我评价等事项之专项说明   同意
8 月 17 日 十 三 次 会
                       及独立意见
           议
                       关于控股公司浙江深深宝华发茶叶有限公司
2012 年
           关联交易    拟签署茶叶采购合同涉及关联交易的独立意   同意
9月8日
                       见
                       关于下属控股公司福建省武夷山深宝裕兴茶
2012 年 9
           关联交易    叶有限公司拟签署茶叶采购合同涉及关联交   同意
月 10 日
                       易的独立意见
           第七届董
2012 年 9 事 会 第 二
                       关于董事会换届的独立意见                 同意
月 26 日 十 四 次 会
           议
           第七届董
2012 年 9 事 会 第 二 关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流
                                                                同意
月 26 日 十 四 次 会 动资金、公司关联交易等事项的独立意见
           议
2012 年 第 八 届 董
                       关于选举董事长和聘任高级管理人员的独立
10 月 12 事 会 第 一                                            同意
                       意见
日         次会议
     四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
    1、公司全体独立董事积极推动和完善提升公司法人治理，充分发挥独立董
事在公司治理方面的约束制衡职能，有效维护了公司和中小股东的合法权益。
    2012 年，我们按时出席了相关会议，充分利用专业知识，在董事会运作规
范和重大决策等方面履行应尽的职责。
    2、我们对公司信息披露情况等进行了监督和核查，主动关注媒体对公司的
报道，并就相关信息及时反馈给公司，让公司管理层充分了解中小投资者的要求，
增加公司信息披露透明度。
    3、我们对公司非公开募集资金使用、关联交易、重大资产出售的进展情况
进行监督和核查，对公司董事会审议决策的重大事项，均要求公司事先提供相关
资料进行认真审核，能够独立、客观、审慎地行使表决权。
    五、在 2012 年年度审计中所做的工作
    根据中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易的要求，我们在公司 2012 年
年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务：
    2013 年 1 月 8 日，我们会同审计委员会与会计师事务所就公司 2012 年年
度审计事项进行了第一次沟通会，听取了会计师事务所对年度审计的总体安排；
2013 年 3 月 5 日，我们会同审计委员会与会计师事务所就公司 2012 年度初步
审计意见进行了第二次沟通会，就审计工作提出了独立意见和要求。
    六、其他工作情况
    1．未有提议召开董事会情况发生；
    2．未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
    3．未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    在 2012 年度履行独立董事职责的过程中，没有发现公司有其他依据相关法
律和规章的规定，需要独立董事依法行使特别职权的事项。
    特此报告。
                                深圳市深宝实业股份有限公司
                                         第八届董事会独立董事
                                吴叔平          范值清    徐壮城
                                         二〇一三年四月二十二日