中信证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公司2024年度跟踪报告
| 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 新雷能 |
| 保荐代表人姓名：唐俊文 | 联系电话：010-60838544 |
| 保荐代表人姓名：肖扬 | 联系电话：010-60838633 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据新雷能2024年度内部控制自我评价报告、2024年度内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章制度。 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 1、业绩波动情况 2024年，公司实现营收9.22亿元，同比下降37.16%，归属于上市公司股东的净利润-5.01亿元，同比下降617.17%。公司2024年业绩下滑，主要原因是所处行业整体需求下降、资产减值及研发费用增加等因素的影响。 保荐人提请公司关注行业需求变动及市场竞争风险对公司业务的影响，并积极做好经营应对和风险防范措施，强化经营风险防范意识。 2、募投项目进展情况 因工程建设及设备采购延期等原因导致“特种电源扩产项目”、“高可靠性SiP功率微系统产品产业化项目”预计无法在原计划的时间内达到预定可使用状态，2024年4月18日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将上述项目延期一年，达到预定可使用状态的建设完成日期由原定的2024年10月延期至2025年10月。 |
| 保荐人提请公司关注募集资金投资项目建设进度，合规合理使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，及时履行信息披露义务。 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 11次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 2024年，受特种行业下游需求不足，通信行业周期性波动及数据中心行业市场拓展不及预期的影响，2024年度主营业务收入为92,173.23万元，与上年度相比下滑37.16%。公司2024年业绩大幅下滑，主要原因是所处行业整体需求下降、研发费用增加以及资产减值等因素的影响。公司核心团队人员稳定，内控管理规范，持续经营能力不存在重大风险。 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 持续关注公司行业环境及经营情况 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年12月10日 |
| （3）培训的主要内容 | 对上市公司治理，董事、监事、高级管理人员职责，内幕交易，关联交易，信息披露，募集资金管理等相关内容进行培训，并对 2024 年以来重要政策，新公司法、减持新规、退市新规、独立董事管理办法等相关规定进行了专题解读。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师出具的2024年度内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2024年度内部控制自我评价报告、2024年度内部审计报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发生变动。 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 2024年5月27日，公司在银行开立的信用证到期，银行误从募集资金监管账户扣款2,300万元，相关款项银行已经在2024年6月5日全额退回，未对募集资金使用造成重大影响。 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专 | 保荐人已提请公司关注募投项目实施进度，并按照规定履行信息 |
| 户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。 | 披露义务。同时，保荐人已提请公司注意在募集资金存放方面与银行加强沟通协调，避免误扣款情况再次发生。 |
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 发行人和会计师配合了保荐人关于内部控制、募集资金存放与使用等事项的核查，配合提供了内部控制自我评价报告、内部控制审计报告、募集资金存放与使用情况的鉴证报告等资料。 | 不适用 |
| 11.其他（包括 | 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报表， | 不适用 |
| 经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．关于再融资的股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于首次公开发行的股份限售及减持承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于收购永力科技时关于同业竞争、关联交易、资金占用等方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于现金分红的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于股权激励的相关承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2024年1月1日至2024年12月31日，我公司作为保荐人受到中国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下： 1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。 我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员认真学习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险 |
| 整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。 7、2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对我公司出具了《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导义务等方面存在不足的情况，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。 我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，增加内部合规检查次数并按时提交合规检查报告，加强内部控制，督促投行业务人员勤勉尽责履行相关职责，提高风险意识。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无。 |
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公司2024年度跟踪报告》之签字盖章页）
| 保荐代表人签名： | | 年 月 日 |
| 唐俊文 | |
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| | 年 月 日 |
| 肖扬 | |
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| 保荐人：中信证券股份有限公司 | 年 月 日 |
| （加盖公章） | |
