海光信息技术股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度
第一章总则第一条为规范海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称“上交所”）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条公司拟披露的信息存在《科创板上市规则》规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
第二章暂缓、豁免披露信息的范围
第四条公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五条公司和相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者商务信息（以下统称“商业秘密”）符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵
犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。第六条公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按《科创板上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内法律、法规或危害国家安全的，可以豁免披露。第七条本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律、法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律、法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第八条暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章暂缓、豁免披露信息审核程序
第九条在实际信息披露业务中，公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关部门或人员等应填写《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（附件1），《内幕信息知情人登记表》《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件2）并附相关事项资料提交公司董事会办
公室，由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，由董事会办公室妥善归档保管。登记及归档保管的内容一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕人士的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。第十条已暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一时，公司应当及时核实相关情况并对外披露。
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易（包括价格和成交量）发生异常波动。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司须及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、内部登记审核等情况。
第四章附则第十一条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》等规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。
第十二条本制度经董事会审议通过后生效并施行，本制度的修订应经董事会批准方可生效。
第十三条本制度由董事会负责解释。
海光信息技术股份有限公司
二○二五年四月
信息披露暂缓或豁免事项审批表申请日期：_______年_____月_____日
申请部门
| 申请部门 | 申请人 | ||
| 暂缓或豁免披露的类型 | ?暂缓披露?豁免披露 | ||
| 暂缓或豁免披露的事项 | |||
| 暂缓或豁免披露的原因和依据 | |||
| 暂缓披露的期限 | |||
| 是否已填报内幕信息知情人登记表 | ?是?否 | 内幕知情人是否签署书面保密承诺 | ?是?否 |
| 部门负责人意见 | |||
| 董事会秘书意见 | |||
| 董事长意见 | |||
暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人（身份证号码：）作为海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓或豁免披露信息的知情人，本人声明并承诺如下：
1．本人明确知晓公司《海光信息技术股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的内容；
2．本人作为公司暂缓、豁免披露信息的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁免披露的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3．本人作为公司暂缓、豁免披露信息的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免披露事项之日起，主动填写公司《内幕信息知情人登记表》并向公司董事会办公室备案；
4．如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。
承诺人：
__________________________年_____月_____日