兴业银行股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
关于兴业银行股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
德师报(函)字(13)第 Q0224 号
兴业银行股份有限公司董事会:
我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了兴业银行股份有限公司(“兴业银行”)
2012 年 12 月 31 日银行及合并资产负债表,2012 年度银行及合并利润表、银行及合并股东
权益变动表和银行及合并现金流量表以及财务报表附注,并于 2013 年 4 月 19 日签发了德
师报(审)字(13)第 P1059 号无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)的要求,兴业银行编制了后附的 2012 年度非经营性
资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称“汇总表”)。
如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是兴业银行管理层的责任。
我们对汇总表所载资料与本所审计兴业银行 2012 年度财务报表时所复核的会计资料和经
审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国
注册会计师审计准则对兴业银行实施 2012 年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有
关的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解兴业银行 2012 年度控股股东及其他关联方资金占用情况,后附的汇总表
应当与已审财务报表一并阅读。
本说明仅作为兴业银行向证券监管机构呈报 2012 年度控股股东及其他关联方资金占用情
况之用,不得用作任何其他目的。
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师
中国上海
陶 坚
沈小红
2013 年 4 月 19 日
兴业银行股份有限公司 2012 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
单位:万元
占用方与上市公 上市公司核算 2012 年年初占 2012 年度占用累计发生金 2012 年度占用 2012 年度偿还 2012 年年末占
非经营性资金占用 资金占用方名称 司的关联关系 的会计科目 用资金余额 额(不含利息) 资金的利息 累计发生金额 用资金余额 占用形成原因 占用性质
现大股东及其附属企业 - - - - - - - - - -
小计 - - - - - - - - - -
前大股东及其附属企业 - - - - - - - - - -
小计 - - - - - - - - - -
总计 - - - - - - - - - -
往来方与上市公 上市公司核算 2012 年年初往 2012 年度往来累计发生金 2012 年度往来 2012 年度偿还 2012 年年末往
其它关联资金往来 资金往来方名称 司的关联关系 的会计科目 来资金余额 额(不含利息) 资金的利息 累计发生金额 来资金余额 往来形成原因 往来性质
大股东及其附属企业 - - - - - - - - - -
上市公司的子公司及
- - - - - - - - - -
其附属企业
关联自然人 - - - - - - - - - -
其他关联方及其附属企业 - - - - - - - - - -
总计 - - - - - - - - - -
此表已于 2013 年 4 月 19 日获以下人士批准。
高建平 李仁杰 李健
董事长 董事,行长 财务机构负责人
法定代表人 主管财务工作负责人