广发证券股份有限公司
关于石家庄中煤装备制造股份有限公司
2012 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为石家庄中煤装备制造
股份有限公司（以下简称“石煤装备”、“公司”）首次公开发行股票并在深圳
证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对石煤装备2012年度募集资金存放
与使用情况的相关事项进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄中煤装备制造股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2012〕809号）的核准，公司公开发行人
民币普通股 5,000 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售和网上向社会
公众投资者定价发行相结合的方式，其中，网下配售1,500万股，网上发行3,500
万股，发行价格为7.40元/股。募集资金总额为人民币 370,000,000元，扣除各
项发行费用人民币28,244,220.02元，实际募集资金净额人民币341,755,779.98
元。上述资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“天
健验【2012】1-13号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）本年度募集资金使用金额及当前余额
2012 年度实际使用募集资金 0 元，2012 年度收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额 117,536.92 元；累计已使用募集资金 0 元，累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 117,536.92 元。
截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 341,873,316.90 元（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规
定和要求，结合公司实际情况，制订了《募集资金专项存储及使用管理制度》。
根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2012年8月25日，公司及保荐机构广发证券股份有限公司分别与河北银行股
份有限公司金桥支行、兴业银行股份有限公司石家庄分行、兴业银行股份有限公
司石家庄广安支行（以下简称河北银行金桥支行、兴业银行石家庄分行、兴业银
行广安支行）三家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。截至
2012年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履
行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2012年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
572010100100339672 105,741.69 活期
572010100200156583 6,692,660.25 通知存款
572010100200155803 10,000,000.00 定期存款
572010100200155785 10,000,000.00 定期存款
兴业银行股份有限公司石家庄分行
572010100200156191 5,000,000.00 定期存款
572010100200156076 5,000,000.00 定期存款
572010100200156345 2,000,000.00 定期存款
572010100200155915 2,000,000.00 定期存款
兴业银行股份有限公司石家庄广安 572020100100028096 52,378.82 活期
支行 572020100200010294 5,000,000.00 定期存款
572020100200009927 3,000,000.00 定期存款
572020100200010058 1,980,000.00 定期存款
572020100200009658 20,000,000.00 定期存款
572020100200009531 20,000,000.00 定期存款
572020100200009417 20,000,000.00 定期存款
572020100200009301 20,000,000.00 定期存款
572020100200009894 10,000,000.00 定期存款
572020100200009287 10,000,000.00 定期存款
572020100200009168 5,000,000.00 定期存款
572020100200010175 3,000,000.00 定期存款
572020100200009779 3,000,000.00 定期存款
01371500000491 162,536.14 活期
013714000005093000 1,880,000.00 定期存款
013714000005093001 3,000,000.00 定期存款
013714000005093002 5,000,000.00 定期存款
013714000005093003 30,000,000.00 定期存款
013714000005093004 30,000,000.00 定期存款
河北银行股份有限公司金桥支行 013714000005093005 5,000,000.00 定期存款
013714000005093006 20,000,000.00 定期存款
013714000005093007 20,000,000.00 定期存款
013714000005093008 20,000,000.00 定期存款
013714000005093009 5,000,000.00 定期存款
013714000005093010 30,000,000.00 定期存款
013714000005093011 10,000,000.00 定期存款
合 计 341,873,316.90
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金投资项目资金使用情况
本年度募集资金投资项目资金使用情况详见本核查意见附件：募集资金使用
情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2012年12月31日止，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方
式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2012年12月31日止，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）结余募集资金使用情况
截至2012年12月31日止，公司未发生节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
2012年12月23日公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用3,300万元超募资金永久补充
公司流动资金。截至2012年12月31日，公司尚未使用超募资金用于补充流动资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金均存放在募集资金账户。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2012年12月31日止，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2012年12月31日止，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对石煤装备募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对石煤装备截至 2012 年 12 月 31 日的
《石家庄中煤装备制造股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项
报告》进行了专项审核，并出具了“天健审〔2013〕1-11 号”《募集资金年度
存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，石煤装备公司董事会编制的 2012 年度
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了石煤装备公司
募集资金 2012 年度实际存放与使用情况。
七、广发证券对石煤装备募集资金存放与使用情况的核查意见
广发证券认为，截至2012年12月31日，石煤装备严格执行了募集资金专户存
储制度，有效执行了《募集资金三方监管协议》，募集资金存放与使用符合中国
证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，石煤装备2012年度募集
资金具体存放与使用情况与已披露情况一致。
附表 1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 34,175.58 -
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 -
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
调整后投资 截至期末累 截至期末投资 本年度 是否达 项目可行性是
是否已变更项目 募集资金承诺 本年度投 项目达到预定可
承诺投资项目和超募资金投向 总额 计投入金额 进度(%) 实现的 到预计 否发生重大变
(含部分变更) 投资总额 入金额 使用状态日期
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益 化
承诺投资项目
煤矿采掘设备产业化项目 否 30,100 30,100 - - - 2015 年 2 月 1 日 - - 否
承诺投资项目小计 30,100 30,100 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
无
项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2012 年 12 月 23 日公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用 3,300 万元超
超募资金的金额、用途及使用进展情况
募资金永久补充公司流动资金。截至 2012 年 12 月 31 日，公司尚未使用超募资金用于补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金均存放在募集资金账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于石家庄中煤装备制造
股份有限公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签
署页）
保荐代表人：
张立军 褚力川
广发证券股份有限公司
年 月 日
