平安证券有限责任公司
关于宁波圣莱达电器股份有限公司
内部控制规则落实情况自查表的核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合中国证监会《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，作为宁波圣莱达电器股份有限
公司（以下简称“圣莱达”或“公司”）的保荐机构，平安证券有限责任公司 (以下
简称“平安证券”或“保荐机构”)对圣莱达根据《通知》要求填写的《中小企业板上
市公司内控规则落实自查表》进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下：
一、 公司内控规则落实情况
圣莱达结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳
证券交易所股票上市规则》等有关规定，认真检查了公司组织机构建设情况、内
部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和
披露情况等，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、重
大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检查结果，填写了 《中
小企业板上市公司内控规则落实自查表》。
二、 保荐机构核查意见
保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会
会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各
项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其
他相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行
沟通等方式，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对圣莱达填写的《中小
企业板上市公司内控规则落实自查表》进行了逐项核查。
经核查，保荐机构认为：圣莱达已按照相关要求，对公司内部控制规则落实
情况进行了认真自查，现有的内部控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和证券监管部门的要求；公司
在重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制；《宁波圣莱达
电器股份有限公司内部控制规则落实自查表》真实、客观的反映了其内部控制制
度的建设及运行情况。
（以下无正文）
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于宁波圣莱达电器股份有限公司内
部控制规则落实情况自查表的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
齐 政
朱翔坚
平安证券有限责任公司（盖章）
二 O 一三年四月十八日
