河南豫能控股股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
河南豫能控股股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
河南豫能控股股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张文杰、主管会计工作负责人王崇香及会计机构负责人(会计主管人员)乔艳艳声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
董事长：张文杰
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 829,984,292.73 825,772,394.02 0.51%
归属于上市公司股东的净利润（元） 43,131,452.35 -63,829,432.96 167.57%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
43,092,895.21 -64,015,472.98 167.32%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 256,739,435.77 253,052,064.85 1.46%
基本每股收益（元/股） 0.07 -0.10 170.00%
稀释每股收益（元/股） 0.07 -0.10 170.00%
加权平均净资产收益率（%） 6.70% -11.67% 18.37%
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 5,014,018,610.24 5,078,974,364.31 -1.28%
归属于上市公司股东的净资产（元） 665,025,508.39 621,894,056.04 6.94%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
83,333.34 脱硫工程政府补贴摊销；
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -15,684.00
少数股东权益影响额（税后） 29,092.20
合计 38,557.14 --
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 24,723
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
河南投资集团有限公司 国有法人 83.43% 520,077,135 193,346,930 质押 170,000,000
焦作市投资公司 国有法人 2.02% 12,607,444 质押 6,303,722
中航证券有限公司客户信用
其他 0.32% 1,988,756
交易担保证券账户
徐启朋 境内自然人 0.21% 1,279,358
陆锦鹿 境内自然人 0.16% 1,016,213
国泰君安证券股份有限公司
其他 0.10% 598,800
客户信用交易担保证券账户
徐梅娜 境内自然人 0.09% 552,300
江剑华 境内自然人 0.08% 496,330
张昇荣 境内自然人 0.07% 447,744
原晓霞 境内自然人 0.07% 434,297
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南投资集团有限公司 326,730,205 人民币普通股 326,730,205
焦作市投资公司 12,607,444 人民币普通股 12,607,444
中航证券有限公司客户信用交易担保
1,988,756 人民币普通股 1,988,756
证券账户
徐启朋 1,279,358 人民币普通股 1,279,358
陆锦鹿 1,016,213 人民币普通股 1,016,213
国泰君安证券股份有限公司客户信用
598,800 人民币普通股 598,800
交易担保证券账户
徐梅娜 552,300 人民币普通股 552,300
江剑华 496,330 人民币普通股 496,330
张昇荣 447,744 人民币普通股 447,744
原晓霞 434,297 人民币普通股 434,297
未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信
上述股东关联关系或一致行动的说明
息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1. 资产负债表项目：
（1）应收票据期末数为163,267,024.8元，比年初数增加128.19%，其主要原因是：期末电费结算收到
银行承兑汇票金额较大。
（2）预付账款期末数为118,062,471.62元，比年初数减少41.09%，其主要原因是：加强预付账款管理，
生产经营预付款减少。
（3）存货期末数为233,266,559.25元，比年初数增加32.29%，其主要原因是：期末根据生产需要和市
场预测增加燃料库存。
（4）其他流动资产期末数为14,143,050.76元，比年初数减少49.60%，其主要原因是：应交增值税待
抵扣金额减少。
（5）应付票据期末数为10,000,000.00元，比年初数减少90.00%，其主要原因是：年初应付票据到期
偿还。
（6）应交税费期末数为34,491,800.78元，比年初数增加157.50%，其主要原因是：期末应交纳增值税
金额较大。
（7）其他应付款期末数为10,332,521.75元，比年初数减少71.93%，其主要原因是本期归还欠款。
2. 利润表、现金流量表项目：
（1）其他业务收入本期发生额为14,535,862.24元，比上年同期增加31%，其主要原因是：本期粉煤灰
销售收入较上年同期增加。
（2）销售费用本期发生额为324,220.10元，比上年数同期减少56.70%，其主要原因是：报告期内加强
费用控制减少费用支出。
（3）营业利润本期发生额为47,864,478.87元，比上年同期增加161.08%，其主要原因是：营业成本及
期间费用较上年同期下降。
（4）营业外收入本期发生额为91,063.34元，比上年同期减少74.87%，其主要原因是：上年同期发生
非流动性资产处置损益金额较大。
（5）利润总额本期发生额为47,932,128.21元，比上年同期增加161.43%，其主要原因是：本期主营业
务和其他业务盈利能力增强、期间费用同比减少。
（6）所得税费用本期发生额为0元，比上年同期减少100%，其主要原因是：上年同期孙公司盈利缴
纳所得税、本期亏损未缴纳所得税。
（7）净利润本期发生额为47,932,128.21元，比上年同期增加161.31%，其主要原因是：本期煤价下降
使得发电成本大幅下降、主营业务盈利能力增强，利润总额比上年同期增加。
（8）归属于母公司所有者的净利润本期发生额为43,131,152.35元，比上年同期增加167.57%，其主要
原因是：本期利润总额比上年同期增加。
（9）少数股东权益本期发生额为4,800,675.86元，比上年同期增加133.46%，其主要原因是非全资子
公司本期盈利较上年同期增加。
（10）收到其他与经营活动有关的现金本期发生额为19,322,469.73元，比上年同期增加275.89%，其
主要原因是：本期代收款项金额较大。
（11）支付的各项税费本期发生额42,563,969.89元，比上年同期减少47.12%，其主要原因是：上年期
初应缴税费挂账金额较大、上年同期缴纳税费较多，本年期初应缴税费挂账金额较小、期末挂账金额较大，
本期缴纳税费较少。
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（12）支付其他与经营活动有关的现金本期发生数为46,401,552.13元，比上年同期增加48.75%，其主
要原因是：本期归还往来欠款较多。
（13）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期发生额7,619,982.71元，比上年同期
减少54.38%，其主要原因是：本期子公司技改项目支出较上年同期减少。
（14）投资支付的现金本期发生额0元，比上年同期减少100%，其主要原因是：本期无对外投资。
（15）投资活动产生的现金流量净额本期发生额-7,619,982.71元，比上年同期减少64.89%，其主要原
因是：本期投资活动现金流出较上年同期减少。
（16）取得借款收到的现金本期发生额365,000,000.00元，比上年同期减少51.17%，其主要原因是：
一是以自有资金偿还贷款的能力增强；二是报告期内需要到期置换的银行贷款同比减少。
（17）偿还债务支付的现金本期发生额453,845,280.00元，比上年同期减少40.92%，其主要原因是：
本期到期贷款规模较上年同期下降。
（18）支付其他与筹资活动有关的现金本期发生额为0元，比上年同期减少100%，其主要原因是：上
年同期支付银行财务顾问费和保理费，本期未发生该项费用。
（19）筹资活动产生的现金流量净额本期发生额为-145,598,961.71元，比上年同期减少57.70%，其主
要原因是：本期筹资活动现金流入下降的幅度大于筹资活动现金流出下降的幅度。
二、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺 承诺 承诺期
承诺事项 承诺内容 履行情况
方 时间 限
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
在 2009 年本公司重大资产重组过程中，投资集团做
出了关于避免同业竞争的承诺：1．投资集团除已存 为履行承诺，经 2010 年 8 月 17
在的业务外，未来将不再新增以直接或间接的方式从 日公司 2010 年度第 1 次临时股
事与豫能控股相同或相似的业务，以避免与豫能控股 东大会审议批准，公司与投资集
的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争；保 团签订了《股权委托管理协议》，
证将采取合法及有效的措施，促使投资集团拥有控制 投资集团将其拥有的全部发电
权的其他企业除已存在的业务外，不从事、参与与豫 企业股权委托豫能控股管理，由
河南
能控股的生产经营相竞争的任何活动的业务。2．如 2010 豫能控股行使除收益权和处置
投资
资产重组时 投资集团及投资集团拥有控制权的其他企业有任何 年 04 长期有 权以外的其他股东权利，未来，
集团
所作承诺 商业机会可从事、参与任何可能与豫能控股的生产经 月 27 效 如有因豫能控股自愿放弃商业
有限
营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知豫能 日 机会，而由投资集团进行投资的
公司
控股，在通知中所指定的合理期间内，豫能控股作出 新增电力项目，在其股权未转让
愿意利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该商业机 之前，投资集团也将其股权托管
会给予豫能控股。3．投资集团对已存在与豫能控股 给豫能控股。托管协议首期签署
有同业竞争关系的业务，投资集团未来计划采取转让 期限为三年。上述托管计划实施
或委托豫能控股管理等方式，达到减少和避免与豫能 后，有效避免了同业竞争，投资
控股之间的同业竞争。4．如违反以上承诺，投资集 集团承诺得以履行。
团愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由
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此给豫能控股造成的所有直接或间接损失。5．本声
明与承诺函在投资集团作为豫能控股的控股股东或
实际控制人的期间内持续有效且不可变更或撤销。
在 2009 年本公司重大资产重组过程中，投资集团做 资产重组完成后，对于本公司与
河南 出了关于关联交易的承诺：保证公司及其控制的其他 投资集团之间新发生的关联交
投资 企业今后原则上不与豫能控股发生关联交易；若有不 易，均履行了董事会或股东大会
年 04 长期有
集团 可避免的关联交易，将按照有关法律、法规、规范性 审批程序，表决时关联董事或关
月 27 效
有限 文件和豫能控股章程的规定履行合法程序，与豫能控 联股东回避表决，并及时进行了
日
公司 股依法签订协议，及时进行信息披露，保证不通过关 信息披露，不存在违反承诺的情
联交易损害豫能控股及其他股东的合法权益。 况。
为了利用燃料公司专业煤炭购
销、集中采购和议价、内部统筹
铁路运力的优势，提高重点合同
履约率和重点合同煤到货量，降
低采购成本，保障铁路运力，经
2012 年 5 月 16 日公司 2012 年
在 2009 年本公司重大资产重组过程中，投资集团子 度第 2 次临时股东大会审议批
河南
公司燃料公司做出了关于关联交易的承诺：保证公司 准，公司子公司鸭电公司、天益
投资
及其控制的其他企业今后原则上不与豫能控股发生 2010 公司与燃料公司分别签订了《煤
集团
关联交易；若有不可避免的关联交易，将按照有关法 年 04 长期有 炭采购框架合同》。合同约定：
燃料
律、法规、规范性文件和豫能控股章程的规定履行合 月 27 效 鸭电公司、天益公司每年分别委
有限
法程序，与豫能控股依法签订协议，及时进行信息披 日 托燃料公司代为采购重点合同
责任
露，保证不通过关联交易损害豫能控股及其他股东的 煤及重点运力煤量 40-80 万吨和
公司
合法权益。 70-120 万吨。其中：重点合同煤
的价格按照国家指导价确定，重
点运力煤参照市场价格确定。合
同有效期三年。该交易履行了股
东大会审批程序，依法签订了协
议，并及时进行了信息披露，不
存在违反承诺的情况。
在 2009 年本公司重大资产重组过程中，投资集团做
出了关于上市公司独立性的承诺：为保障豫能控股的
河南
独立性，公司作为其控股股东将在此次重大资产置换 2010
投资
完成后继续从业务、资产、财务、人员、机构等方面 年 04 长期有
集团 未有违反承诺的情况
与豫能控股保持相互独立，豫能控股将继续具有完整 月 27 效
有限
的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；保证豫 日
公司
能控股的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总
经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。
河南 在 2009 年本公司重大资产重组过程中，投资集团做 2010 年
投资 出了关于股份锁定期的承诺：根据《资产置换协议 4 月 27
年 04
集团 书》，投资集团承诺通过本次非公开发行获得的豫能 日-2013 未有违反承诺的情况
月 27
有限 控股新增股份自过户至其名下之日起 36 个月不转 年8月
日
公司 让。 26 日
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首次公开发
行或再融资
时所作承诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
的具体原因
未完成承诺系长期有效的承诺
及下一步计
划
是否就导致
的同业竞争
和关联交易 是
问题作出承
诺
承诺的解决
不适用
期限
为了减少和避免同业竞争，投资集团将未进入上市公司的发电业务全部委托本公司管理。未来，投资集团将
解决方式 对控股的、尚未进入本公司的电力企业进行分类，制定不同的处置方案，针对不同特点，或关停、处置或置
入豫能控股，最终彻底消除同业竞争问题。
承诺的履行 2010 年 8 月，本公司与投资集团签订了《股权委托管理协议》，投资集团将未进入上市公司的发电业务全部
情况 委托本公司管理。
三、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
四、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
五、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 305,789,144.65 237,268,653.30
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 163,267,024.80 71,550,000.00
应收账款 297,250,419.42 406,183,252.52
预付款项 118,062,471.62 200,417,883.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 19,844,515.55 22,021,772.76
买入返售金融资产
存货 233,266,559.25 176,326,516.45
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 14,143,050.76 28,059,651.09
流动资产合计 1,151,623,186.05 1,141,827,729.73
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 25,000,000.00 25,000,000.00
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投资性房地产 9,609,420.44 9,698,038.73
固定资产 3,617,671,728.74 3,699,099,502.61
在建工程 19,570,704.22 16,476,988.57
工程物资
固定资产清理 4,803,276.92
生产性生物资产
油气资产
无形资产 184,658,560.81 185,712,417.06
开发支出
商誉
长期待摊费用 523,261.03 601,215.58
递延所得税资产 558,472.03 558,472.03
其他非流动资产
非流动资产合计 3,862,395,424.19 3,937,146,634.58
资产总计 5,014,018,610.24 5,078,974,364.31
流动负债：
短期借款 727,154,720.00 725,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 10,000,000.00 100,000,000.00
应付账款 345,097,491.49 275,904,226.70
预收款项 12,137,483.93 13,831,931.35
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,571,453.07 14,147,139.27
应交税费 34,491,800.78 13,394,952.77
应付利息 3,072,782.47
应付股利
其他应付款 10,332,521.75 36,810,441.29
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 657,767,638.14 657,767,638.10
其他流动负债
流动负债合计 1,812,625,891.63 1,836,856,329.48
非流动负债：
长期借款 2,299,326,584.86 2,387,900,695.95
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 2,527,777.66 2,611,111.00
非流动负债合计 2,301,854,362.52 2,390,511,806.95
负债合计 4,114,480,254.15 4,227,368,136.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 623,346,930.00 623,346,930.00
资本公积 1,266,369,525.78 1,266,369,525.78
减：库存股
专项储备 142,984,783.74 142,984,783.74
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -1,367,675,731.13 -1,410,807,183.48
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 665,025,508.39 621,894,056.04
少数股东权益 234,512,847.70 229,712,171.84
所有者权益（或股东权益）合计 899,538,356.09 851,606,227.88
负债和所有者权益（或股东权益）总计 5,014,018,610.24 5,078,974,364.31
法定代表人：张文杰 主管会计工作负责人：王崇香 会计机构负责人：乔艳艳
2、母公司资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
河南豫能控股股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
货币资金 162,590,394.34 98,230,432.67
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 6,000.00
应收利息
应收股利
其他应收款 20,409.54 | 河南豫能控股股份有限公司2013年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-04-20 |
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