股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-021
东北证券股份有限公司第十一届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.公司分别于2025年4月14日和4月21日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会第五次会议的通知》和本次会议的补充通知。
2.公司第十一届董事会第五次会议于2025年4月24日以现场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。
3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。其中，现场参会董事9人，视频参会董事1人，授权委托参会董事3人，其中：副董事长孙晓峰先生以视频方式参会，董事宋尚龙先生、刘树森先生因公务原因书面委托董事于来富先生代为出席并代为行使表决权，董事邢中成先生因公务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。
4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。
5.会议列席人员：公司7名监事、8名高管人员列席本次会议。
6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
（一）审议通过了《公司2024年度董事会工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（二）审议通过了《公司2024年度经理层工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（三）审议通过了《公司2024年度财务决算报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（四）审议通过了《公司2024年度利润分配议案》
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度实现归属于母公司股东净利润873,649,074.44元，依据相关法规及《公司章程》，公司合并口径提取盈余公积、一般风险准备392,520,846.53元；其中，母公司实现净利润1,061,352,840.24元，提取盈余公积、一般风险准备318,420,975.61元。2024年末，公司合并报表未分配利润6,451,182,503.57元，母公司未分配利润5,544,655,028.62元。
公司2024年度利润分配方案为：以公司截至2024年12月31日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元（含税），合计派发现金股利163,831,704.05元。公司2024年现金股利分配符合相关法律法规和《公司章程》规定。派现后公司合并口径未分配利润为6,287,350,799.52元，母公司未分配利润为5,380,823,324.57元。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（五）审议通过了《公司2024年年度报告及其摘要》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（六）审议通过了《公司2024年度合规管理工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
（七）审议通过了《公司2024年度内部控制评价报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
（八）审议通过了《公司2024年度反洗钱工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
（九）审议通过了《公司2024年度廉洁从业管理情况评估报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
（十）审议通过了《公司2024年度合规管理有效性评估报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（十一）审议通过了《公司2024年度全面风险管理报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
（十二）审议通过了《公司2024年度风险控制指标情况报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
（十三）审议通过了《公司2024年度信息技术管理专项报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（十四）审议通过了《公司2024年度可持续发展报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会战略与ESG管理委员会审议通过。
（十五）审议通过了《公司2024年度投资者权益保护工作报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（十六）审议通过了《公司2024年度董事会战略与ESG管理委员会工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会战略与ESG管理委员会审议通过。
（十七）审议通过了《公司2024年度董事会提名与薪酬委员会工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。
（十八）审议通过了《公司2024年度董事会审计委员会工作报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
（十九）审议通过了《公司2024年度董事会风险控制委员会工作报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
（二十）审议通过了《公司2024年度独立董事述职报告》本议案分项表决结果如下：
1.《公司2024年度独立董事述职报告》（史际春）
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本报告。
2.《公司2024年度独立董事述职报告》（李东方）
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本报告。
3.《公司2024年度独立董事述职报告》（崔军）
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本报告。
4.《公司2024年度独立董事述职报告》（任冲）
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本报告。
5.《公司2024年度独立董事述职报告》（卢相君）
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本报告。公司独立董事史际春先生、李东方先生、崔军先生、任冲先生、卢相君先生将在公司2024年度股东大会上进行述职。
（二十一）审议通过了《公司2024年度独立董事独立性情况评估报告》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（二十二）审议通过了《公司2024年度董事薪酬及考核情况专项说明》本议案关联董事李福春先生、何俊岩先生回避表决。表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过，尚需在公司2024年度股东大会上向公司股东报告。
（二十三）审议通过了《公司2024年度高级管理人员薪酬及考核情况专项
说明》本议案关联董事何俊岩先生回避表决。表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过，尚需在公司2024年度股东大会上向公司股东报告。
（二十四）审议通过了《公司高级管理人员2025年度薪酬与绩效管理方案》本议案关联董事何俊岩先生回避表决。表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。
（二十五）审议通过了《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》本议案分项表决结果如下：
1.《预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易》
本事项关联董事宋尚龙先生、刘树森先生、孙晓峰先生、于来富先生回避表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。
2.《预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易》
本事项关联董事邢中成先生、刘继新先生回避表决。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。
3.《预计与银华基金发生的日常关联交易》
本事项关联董事李福春先生回避表决。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。
4.《预计与其他关联法人发生的日常关联交易》
本事项全体董事回避表决，直接提交公司股东大会审议。
本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（二十六）审议通过了《关于预计公司2025年度自营投资额度的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会战略与ESG管理委员会审议通过，尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（二十七）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会决定公司2025年度中期利润分配的议案》
公司董事会提请股东大会授权董事会制定公司2025年度中期利润分配方案。公司2025年度中期现金分红条件为公司合并资产负债表、母公司资产负债表最近一期经审计未分配利润均为正值且分配所属报告期盈利，中期现金分红金额不超过相应期间归属于母公司股东的净利润。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（二十八）审议通过了《公司2025年第一季度报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
（二十九）审议通过了《公司2025年一季度风险控制指标情况报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
（三十）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司风险偏好管理体系与政策>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
（三十一）审议通过了《关于设立香港子公司的议案》
公司董事会同意公司在香港设立全资子公司开展证券业务（具体业务范围以监管部门核定为准），注册资本为5亿港元，并授权公司经理层按照监管规定具体办理公司在香港设立子公司的相关事宜，本次授权有效期自公司董事会审议通过之日起至香港子公司设立相关事宜全部办理完毕之日止。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会战略与ESG管理委员会审议通过。
（三十二）审议通过了《关于提议召开公司2024年度股东大会的议案》
公司定于2025年5月16日（星期五）下午14:00时，在吉林省长春市生态大街6666号公司1118会议室召开公司2024年度股东大会，具体情况详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司
关于召开2024年度股东大会的通知》（2025-027）。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
同时，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于会计师事务所2024年度履职情况评估暨履行监督职责情况的报告》《董事会审计委员会关于公司2024年度稽核审计工作情况的报告》《董事会审计委员会关于公司2025年一季度稽核审计工作情况的报告》，董事会对报告内容无异议。
三、相关文件披露情况
以下文件与本公告同日披露：
1.上述需提交公司股东大会审议议案和需向公司股东报告事项的具体内容详见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司2024年度股东大会会议资料》。
2.《公司关于2024年度利润分配方案的公告》《公司2024年年度报告摘要》《公司关于预计公司2025年度日常关联交易的公告》《公司2025年第一季度报告》《公司关于召开2024年度股东大会的通知》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
3.《公司2024年年度报告》《公司2024年度内部控制评价报告》《公司2024年度可持续发展报告》《公司2024年度独立董事述职报告》《公司董事会审计委员会关于会计师事务所2024年度履职情况评估暨履行监督职责情况的报告》《公司董事会关于独立董事2024年独立性情况的评估说明和专项意见》刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.公司2025年第一次独立董事专门会议决议；
3.公司第十一届董事会战略与ESG管理委员会2025年第一次会议决议；
4.公司第十一届董事会提名与薪酬委员会2025年第二次会议决议；
5.公司第十一届董事会风险控制委员会2025年第一次会议决议、2025年第二次会议决议；
6.公司第十一届董事会审计委员会2025年第三次会议决议、2025年第四次会议决议；
7.深交所要求的其他文件。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二〇二五年四月二十六日