拓维信息系统股份有限公司
2024年度监事会工作报告
一、监事会对2024年度经营管理行为及业绩的评价
2024年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会在公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况等方面行使了监督职能，认为董事会成员尽职尽责，全面执行股东大会各项决议，未出现损害股东利益的行为。同时，公司建立较为完善的经营管理制度 ，确保公司规范运作和健康发展。
二、监事会工作情况
（一）监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开四次会议，会议情况如下：
| 召开时间 | 届次 | 通过议案 | 披露日期 |
| 2024年4月 25日 | 第八届监事会第十五次会议 | 《2023年度监事会工作报告》 | 2024年4月26日 |
| 《2023年年度报告》及摘要 | |||
| 《2023年度财务决算报告》 | |||
| 《2023年度内部控制自我评价报告》 | |||
| 《2023年度利润分配预案》 | |||
| 《关于2024年度向银行申请综合授信额度的议案》 | |||
| 《关于计提资产减值的议案》 | |||
| 《2023年度募集资金存放及使用情况的专项报告》 |
| 《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》 | |||
| 《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》 | |||
| 《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》 | |||
| 《关于注销部分股票期权的议案》 | |||
| 《关于回购注销部分限制性股票的议案》 | |||
| 《2024年第一季度报告》 | |||
| 《增加募投项且实施主体及募集资金专户的议案》 | |||
| 2024年7月4日 | 第八届监事会第十六次会议 | 《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》 | 2024年7月5日 |
| 2024年8月19日 | 第八届监事会第十七次会议 | 《2024年半年度报告》及摘要 | 2024年8月20日 |
| 《<2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 | |||
| 2024年10月16日 | 第八届监事会第十八次会议 | 《2024年第三季度报告》 | 2024年10月17日 |
| 《关于部分募投项目延期的议案》 | |||
| 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 | |||
| 《关于注销部分股票期权的议案》 | |||
| 《关于回购注销部分限制性股票的议案》 | |||
| 《关于会计政策变更的议案》 |
（二）监事会参加学习培训情况
报告期内，公司全体监事积极参加培训，及时学习新法律法规、规范制度，了解最新的行业信息证券监管要求，不断提高自身的法制、自律意识，加强对内幕信息和内幕交易的监督力度，提高公司治理和内部控制水平。
三、监事会对2024年度有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：报告期内，公司的决策、经营管理运作情况良好，建立了完善的内部控制制度，信息披露真实、准确、完整。董事会全面落实股东大会的各项决议；高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，未发现公司董事及高级管理人员在履行职务中有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况，2024年度财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，致同会计师事务所出具的审计意见客观、真实、准确。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和审核，监事会认为：公司发生的关联交易事项符合公司生产经营需要，其决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定和要求，本年度所涉及的关联交易合同、协议及其他相关文件，不存在损害公司利益及中小股东权益的情况，没有对公司独立性产生影响，公司业务也未因关联交易而对关联人形成依赖或被其控制。
（四）公司对外担保及关联方占用资金情况
经监事会核查，报告期内：
1．公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。2．公司未发生新增对外担保情况。
（五）内部控制自我评价报告
监事会认为，公司根据自身经营情况，认真落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关规定，建立了良好的公司治理结构与相关业务控制制度，形成了较为完整、有效的内部控制体系，保障了公司各项业务正常进行，符合公司现阶段经营管理发展需求。公司2024年度内部控制的评价报告真实、准确、完整地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会认为，报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大信息内部报告制度》等制度的要求开展内幕信息知情人的登记备案工作，并于定期报告前对相关知情人进行禁止买卖股票的提示，不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。
四、2025年度监事会工作要点
2025年，公司监事会将继续按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》等有关规定，忠实履行职责，切实维护股东和公司的合法权益，主要开展以下几个方面的工作：
（一）继续加强落实对董事、高级管理人员的履职监督，通过列席公司董事会、股东大会及经营管理会议，对重大决策事项的合规性、程序性进行监督。重点关注董事及高级管理人员在战略制定、风险管控、信息披露等关键环节的勤勉尽责情况，切实维护股东合法权益。
（二）完善对公司内控制度，财务制度的检查，深入了解公司财务状况，重点将公司财务运作、对外投资、募集资金管理及资产减值等事项作为监督着力点，并加强与董事会和管理层的沟通，确保资金使用合规、决策程序合法，保障公司财务健康稳定运行。
（三）持续加强与内部审计部门及外部审计机构的沟通协作，重点关注公司风险管理及内部控制体系的建设与执行情况，确保内控体系有效运行。通过加强
监督检查，提升监督效率，防范经营风险，推动公司实现健康、可持续发展。
（四）监事会全体成员将围绕公司业务重心继续加强对专业法律、法规的学习，进一步提升会计、审计、金融等专业业务知识，积极参加中国证监会、深圳证券交易所等机构组织的有关公司治理、内部控制、风险防范等监事会职能的培训，努力提高监督效率，保障公司利益不受损害。同时，监事会也将针对新兴业务领域的合规风险加强外部学习，提升对复杂业务场景的判断能力。
拓维信息系统股份有限公司监事会2025年4月25日