渤海汽车系统股份有限公司关于续聘2025年度财务审计机构及内部控制审计机
构的公告
重要内容提示
●拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。
立信2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，其中汽车行业上市公司审计客户26家。
2、投资者保护能力
立信具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，截至2024年末，立信已计提职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，计提职业风险基金和购买职业保险符合
相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余500万元 | 部分投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由对金亚科技、立信所提起民事诉讼。根据有权人民法院作出的生效判决，金亚科技对投资者损失的12.29%部分承担赔偿责任，立信所承担连带责任。立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行。 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 1,096万元 | 部分投资者以保千里2015年年度报告；2016年半年度报告、年度报告；2017年半年度报告以及临时公告存在证券虚假陈述为由对保千里、立信、银信评估、东北证券提起民事诉讼。立信未受到行政处罚，但有权人民法院判令立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月29日期间因虚假陈述行为对保千里所负债务的15%部分承担补充赔偿责任。目前胜诉投资者对立信申请执行，法院受理后从事务所账户中扣划执行款项。立信账户中资金足以支付投资者的执行款项，并且立信购买了足额的会计师事务所职业责任保险，足以有效化解执业诉讼风险，确保生效法律文书均能有效执行。 |
3、诚信记录立信近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到行政处罚5次，被实施监督管理措施43次，被实施自律监管措施4次，未受到纪律处分，处罚和监管措施涉及从业人员131名。
（二）项目信息
1、基本信息
立信承做本公司2025年度财务报表的审计，项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：
拟签字项目合伙人：郭金明，2007年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2024年开始在立信执业，会计师事务所从业18年，参与过上市公司和IPO公司的年度审计及内控审计等业务，有证券服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力，近3年签署3家A股上市公司年报和内控审计报告，涉及的行业包括汽车零部件、专用设备制造业。
拟签字注册会计师：潘啸，2022年开始从事上市公司审计，2024年成为注册会计师，2024年开始在立信会计师事务所执业，参与过上市公司和IPO公司的年度审计及内控审计等业务，有证券服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力，近3年签署1家A股上市公司年报和内控审计报告，涉及的行业包括汽车零部件。
质量控制复核人：葛勤，注册会计师协会执业会员，1996年加入立信并从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，于1996年成为注册会计师，近三年签署10家、复核4家A股上市公司年报和内控审计报告，涉及的行业包括工业机械、生物科技、汽车零部件、纺织、容器与包装。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人近三年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门的监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
立信及上述项目负责合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2024年度公司财务报告审计、内部控制审计合计收费为人民币180万元。公司2025年的审计收费定价原则参照2024年度审计的收费标准，结合公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，授权经理层与审计机构沟通，最终确定公司2025年度财务审计和内部控制审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审议意见公司第九届董事会审计委员会2025年第三次会议审议通过了《关于续聘2025年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，审计委员会对立信的基本情况、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行了审查,认为：立信具备证券相关业务资格，其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况满足公司财务审计及内部控制审计工作的要求。同意续聘立信作为公司2025年度财务审计机构、内部控制审计机构，并提交董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况公司董事会于2025年4月23日召开第九届董事会第九次会议审议通过了《关于续聘2025年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信作为公司2025年度财务审计机构及内部控制审计机构，并提交股东大会审议。
（三）生效日期本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第九届董事会第九次会议决议；
2、第九届董事会审计委员会2025年第三次会议决议；
3、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。特此公告。
渤海汽车系统股份有限公司董事会
2025年4月25日