中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）非公开发行A股股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对西部证券2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3022号文《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司获准非公开发行不超过1,050,551,931股新股。截至2020年12月21日止，公司已完成向非公开发行对象的定向发行，非公开发行对象认购公司普通股（A股）967,741,935股，每股面值1.00元，发行价7.75元/股，共募集资金7,499,999,996.25元，扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用各项发行费用36,525,258.67元后，募集资金净额为7,463,474,737.58元。
上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）XYZH/2020XAAA30055号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2023年12月31日，公司募集资金累计投入募投项目7,336,261,302.37元，尚未使用的金额为224,390,412.89元（其中募集资金127,213,435.21元，专户存储累计利息扣除手续费97,176,977.68元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2024年，公司以募集资金直接投入募投项目15,681,644.93元，募集资金专户利息收入扣除手续费后净收入4,456,018.75元。
截至2024年12月31日，募集资金累计投入7,351,942,947.30元，尚未使用的金额为213,164,786.71元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《西部证券股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》并结合经营需要，2020年12月22日，公司及本次发行保荐机构中泰证券股份有限公司与募集资金存管银行长安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行、西安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国工商银行股份有限公司西安分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至2024年12月31日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
单位：人民币元开户银行 银行账号 账户类别 存储余额长安银行股份有限公司营业部 806010001421045813 募集资金专项账户209,477,951.99招商银行股份有限公司西安分行营业部 129902986610800 募集资金专项账户 已销户西安银行股份有限公司营业部 011011180000006131 募集资金专项账户 已销户上海浦东发展银行股份有限公司西安分行 72010078801200003945 募集资金专项账户 已销户中国工商银行股份有限公司西安东新街支行 3700012129200156260 募集资金专项账户3,686,834.72
合计213,164,786.71上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入101,648,326.71元（其中2021年度77,922,822.43元、2022年度12,673,341.91元、2023年度6,595,113.09元、2024年度4,457,049.28元），已扣除手续费15,330.28元（其中2020年度60.00元、2021年度7,961.29元、2022年度3,327.75元、2023年度2,950.71元、2024年度1,030.53元）。
三、本年度募集资金实际使用情况
公司2024年实际投入使用募集资金15,681,644.93元，均为营业网点及渠道建设投入。
单位：人民币万元
募集资金总额 746,347.47 本年度投入募集资金总额 1,568.16报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 735,194.30累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资
总额（1）
本年度投入金额
截至期末累计投入金额（2）
截至期末投资
进度
（3）＝（2）/
（1）
项目达到预定可使用状态日期
本年度实现的
效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
其中：
1、用于发展交易与投资业务
不适用≦260000 ≦260000- 259,995.57 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
2、发展资本中介业务 不适用
≦240,000 ≦240,000- 240,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
3、子公司增资 不适用≦120,000 ≦120,000- 120,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
4、营业网点及渠道建设 不适用
≦20,000 ≦20,0001,568.16 5,198.73 25.99% 不适用 不适用 不适用 否
5、偿还债务 不适用≦40,000 ≦40,000- 40,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
6、信息技术和风控体系建设 不适用
≦20,000 ≦20000- 20,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
7、其他运营资金投入 不适用
≦50,000 ≦50,000- 50,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计
≦750,000 ≦750,0001,568.16 735,194.30
超募资金投向小计
合计
≦750,000 ≦750,000 1,568.16 735,194.30
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用项目可行性发生重大变化的情况说明 无超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无募集资金投资项目实施方式调整情况 无募集资金投资项目先期投入及置换情况 无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无用闲置募集资金进行现金管理情况 无项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向
截至2024年12月31日，募集资金结余213,164,786.71元（包含利息净收入101,632,996.43元），为专户活期存款。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：募集资金总额根据扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用后的净额填列。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2024年12月31日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《管理办法》《募集资金三方监管协议》以及相关法律、法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、保荐机构核查意见
2024年度，保荐机构通过查阅资料等方式，对西部证券募集资金的存放、使用和募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：取得并查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金台账、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告等资料等。
经核查，保荐机构认为：
西部证券2024年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）