证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-018
西部证券股份有限公司第六届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月11日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出了召开第六届董事会第十九次会议的通知及议案等资料。2025年4月23日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。
会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中董事陈强先生通过通讯表决方式出席会议，其余董事现场出席会议。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过了公司《2024年度总经理工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过了公司《2024年度董事会工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2024年度董事会工作报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
3、审议通过了公司《董事会战略委员会2024年度工作报告》。表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。该提案已经公司董事会战略委员会审议通过。
4、审议通过了公司《董事会薪酬与考核委员会2024年度工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
5、审议通过了公司《董事会提名委员会2024年度工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会提名委员会审议通过。
6、审议通过了公司《董事会审计委员会2024年度工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
7、审议通过了公司《董事会风险控制委员会2024年度工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
8、逐项审议通过了公司《独立董事2024年度述职报告》。
（1）在审议独立董事郑智2024年度述职报告时，独立董事郑智回避表决。
本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。
（2）在审议独立董事张博江2024年度述职报告时，独立董事张博江回避表决。本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。
（3）在审议独立董事羿克2024年度述职报告时，独立董事羿克回避表决。
本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。
（4）在审议独立董事黄宾2024年度述职报告时，独立董事黄宾回避表决。
本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票。
该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司独立董事2024年度述职报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
9、审议通过了公司《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。公司独立董事回避表决。
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
10、审议通过了公司《2024年年度报告》及其摘要。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2024年年度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2024年年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
11、审议通过了公司《2024年度募集资金存放与使用情况专项报告》。表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过，中泰证券股份有限公司出具了核查意见。《西部证券股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
12、审议通过了公司《2024年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。《西部证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
13、审议通过了公司2024年内审工作报告及2025年内审工作计划的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
14、审议通过了公司《2024年度会计师事务所履职情况评估报告》及《公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
《西部证券股份有限公司2024年度会计师事务所履职情况评估报告》及《西部证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所
履行监督职责情况报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
15、审议通过了公司《2024年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
16、审议通过了公司《2024年度全面风险管理体系评估报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
17、审议通过了公司《2024年度合规报告》及《2024年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
18、审议通过了公司《2024年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
19、审议通过了公司《2024年度反洗钱工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
20、审议通过了公司《2024年社会责任报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司2024年社会责任报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
21、审议通过了公司《2024年信息技术管理工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
22、审议通过了公司2024年度绩效考核有关事项的提案。表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
23、审议通过了公司《董事会关于2024年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司董事会关于2024年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
24、审议通过了公司《董事会关于2024年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司董事会关于2024年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
25、审议通过了公司《董事会关于2024年度合规负责人的考核报告》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
26、审议通过了公司2024年度高管人员绩效考核有关事项的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。
27、审议通过了修订公司高级管理人员相关管理办法。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
28、审议通过了公司2024年度利润分配预案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于2024年度利润分配预案的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
29、审议通过了公司2025年中期利润分配授权的提案。
公司拟2025年半年度、第三季度结合最近一期经审计未分配利润与当期业绩进行分红，分别以当时总股本扣除回购专户持有股份数为基数，派发现金红利总金额不超过当期归属于上市公司股东净利润的30%。
为简化分红程序，董事会拟提请股东大会批准授权董事会根据股东大会决议，在符合利润分配的条件下，制定具体的中期利润分配方案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议。
30、审议通过了公司2025年度信用业务规模的提案。具体如下：
融资融券、以自有资金出资的股票质押式回购交易、约定购回式
证券交易以及其他信用业务的总规模不超过公司净资本200%，其中，以自有资金出资的股票质押式回购交易业务规模不超过公司净资本20%。会议同意授权公司经营层在上述额度范围内根据业务开展决定和调整不同业务的实际使用额度和资金规模。在下次授权前，本次授权一直有效。表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
31、审议通过了公司2025年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案。具体如下：
（1）非权益类证券及其衍生品的最大业务规模不超过公司净资本的380%，其风险限额（不包含资管业务自有资金参与部分）不超过实际投入规模的5%。
（2）权益类证券及其衍生品的最大业务规模不超过公司净资本的80%，其风险限额不超过实际投入规模的15%。
董事会拟提请股东大会同意授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规、公司规章制度及市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。该提案需提交股东大会审议。
32、审议通过了公司变更部分非公开发行股票募集资金用途的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过，中泰证券股份有限公司出具了核查意见。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
33、审议通过了公司《2025年风险管理政策》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
34、审议通过了公司《薪酬制度执行情况专项核查报告》。表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。
35、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的提案。表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。修订后的《西部证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
36、审议通过了公司聘请2025年度审计机构的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
37、逐项审议通过了公司2025年度日常关联交易预计的提案。
（1）在审议公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企业之间的关联交易时，关联董事徐朝晖女士、栾兰先生、徐谦先生、陈强先生回避表决。本议项的表决结果为：同意6票、反对0票、弃权0票。
（2）在审议公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其一致行动人之间的关联交易时，关联董事吴春先生、孙薇女士回避表决。
本议项的表决结果为：同意8票、反对0票、弃权0票。
（3）在审议公司及子公司与其他关联方之间的关联交易时，全体董事回避表决，本议项直接提交股东大会审议。
该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议（关联股东回避表决）。《西部证券股份有限公司2025年度日常关联交易预计公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
38、审议通过了公司《2025年度投资者关系管理工作计划》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司2025年度投资者关系管理工作计划》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
39、审议通过了公司《2025年第一季度报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
《西部证券股份有限公司2025年第一季度报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露。
40、审议通过了召开公司2024年度股东大会的提案。公司2024年度股东大会现场会议将于2024年5月15日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司关于召开2024年度股东大会的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2025年4月23日