北京新雷能科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告
（卢海涛）本人作为北京新雷能科技股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》等规定，在2024年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的利益。2024年度本人主要履行职责情况如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人卢海涛，1967年出生，博士研究生学历，毕业于北京航空航天大学系统工程专业。高级工程师，QMS国家注册审核员。历任空军某场站台长、分队长，空军电讯工程学院（现空军工程大学)助教、讲师，空军装备部某部参谋、副主任、高级工程师。2018年从空军装备部自主择业。现任北京新雷能科技股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
2024年，本人对担任公司独立董事的独立性情况进行了自查，本人满足独立董事的任职要求，确认符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董
事制度》中关于独立董事独立性的相关要求，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2024年度，本人积极地参加了公司召开的董事会，出席股东大会，在各次会议召开前积极查阅资料，以完整了解会议议案的各项细节，为会议的讨论和决策做好准备，并提出专业、合理的建议，会上认真审议每一项议案，充分发挥在专业知识和工作经验方面的优势，积极参与讨论并提出意见和建议、维护公司整体利益及股东的权益。公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。报告期内，本人审慎行使表决权，严谨、独立、负责地对各项议案进行了投票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。2024年度，本人参会情况具体如下：
| 姓名 | 参与董事会情况 | 参与股东大会情况 | ||||
| 应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未出席会议 | 出席股东大会次数 | |
| 卢海涛 | 8 | 8 | 0 | 0 | 否 | 2 |
（二）专门委员会及独立董事专门会议履职情况
报告期内，本人作为第六届审计委员会、第六届薪酬与考核委员会成员，主要履行以下职责：
1.审计委员会工作情况
公司第六届董事会审计委员会共召开4次会议，本人均参与会议。
| 召开日期 | 会议内容 | 提出的重要意见和建议 |
| 2024-02-19 | 审议通过： 1、《关于公司审计部2023年度工作报告的议案》 2、《关于公司审计部2024年工作计划的议案》 | 一致同意 |
| 2024-04-18 | 审议通过： 1、《关于2023年年度报告及摘要的议案》 2、《关于2024年第一季度报告的议案》 3、《关于2023年度审计报告的议案》 4、《关于2023年度财务决算报告的议案》 5、《关于2023年度利润分配预案的议案》 6、《关于2023年度内部控制自我评价报告的议案》 7、《关于2023年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》 8、《关于拟续聘会计师事务所的议案》 9、《关于<对会计师事务所2023年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报告>的议案》 | 一致同意 |
| 2024-08-15 | 审议通过： 1、《关于公司2024年半年度报告及摘要的议案》 | 一致同意 |
| 2024-10-23 | 审议通过： 1、《关于2024年第三季度报告的议案》 | 一致同意 |
2.薪酬与考核委员会工作情况
公司第六届董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议，本人参与会议。
| 召开日期 | 会议内容 | 提出的重要意见和建议 |
| 2024-04-18 | 审议通过： 1.《关于董事及高级管理人员薪酬预案的议案》 | 一致同意 |
3.独立董事专门会议工作情况
公司共召开独立董事专门会议6次，本人均亲自参加了相关会议，利用自身所具备的专业知识和工作经验，对相关议案进行了认真审查，为公司重大事项决策提供了重要意见和建议。
| 召开日期 | 会议内容 | 提出的重要意见和建议 |
| 2024-04-18 | 审议通过： 1.《关于2023年度利润分配预案的议案》 2.《关于2023年度内部控制自我评价报告的议案》 3.《关于<2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 4.《关于2023年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》 5.《关于拟续聘会计师事务所的议案》 6.《关于董事及高级管理人员薪酬预案的议案》 7.《关于会计政策变更的议案》 8.《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》 9.《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》 10.《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 11.《关于<2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》 | 一致同意 |
| 2024-06-07 | 审议通过： 1.《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》 | 一致同意 |
| 2024-08-15 | 审议通过： 1.《关于<公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 2.《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》 | 一致同意 |
| 2024-09-10 | 审议通过： 1.《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》 | 一致同意 |
| 2024-10-23 | 审议通过： 1.《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 2.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 | 一致同意 |
| 2024-12-05 | 审议通过： 1.《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》 | 一致同意 |
（三）行使独立董事职权的情况
2024年度，本人对涉及公司定期报告、董事及高管薪酬、利润分配等事项进行了有效的审查和监督，对提交董事会的议案内容认真审议，独立、客观、审慎行使表决权，忠实履行了独立董事的职务。报告期内，本人未行使独立董事特别职权，包括独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股
东大会、董事会，公开向股东征集股东权利等。
（四）与内部审计及会计师事务所的沟通情况
本人根据公司实际情况，与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，尤其在年报审计期间，与会计师事务所就审计计划、重点审计
事项等进行深入交流，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作及时、准确、客观、公正。本人定期监督内部审计部门的履职情况，积
极助推内部审计及会计师事务所发挥作用，维护公司全体股东的利益。
（五）保护中小股东权益及与其沟通方面的工作
1.持续关注公司信息披露工作，及时掌握信息披露情况，对公司信息披露进行有效监督和核查。公司按照中国相关法律法规，真实、准确、完整、及时、公平地披露相关信息。
2.定期了解公司的日常经营动态以及财务管理、对外投资等相关事项，了解掌握公司的经营状况和公司治理情况，积极有效的履行了自己的职责。
3.通过参加股东大会等方式，与中小股东进行互动交流，听取中小股东诉求。
4.不断加强相关法律法规和规章制度的学习，积极参与交易所、证监局及公司组织的各种培训，及时掌握监管机构的最新法律法规，不断提升履职能力，增强对公司和投资者利益的保护能力，提升维护社会公众股东合法权益的意识。
（六）现场工作及上市公司配合工作情况
2024年度，本人通过参与股东大会、董事会、董事会专门委员
会及独立董事专门会议的机会了解公司的整体运行情况、财务管理和内部控制执行情况；通过与内部审计、会计师事务所等沟通交流，掌握日常审计工作和定期报告编制的具体安排、重点事项等。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司发展。公司管理层高度重视与我的沟通交流，使我更加积极有效地履行了独立董事的职责，充分发挥了指导和监督的作用，切实维护了公司股东利益特别是广大中小股东的利益。本人2024年在公司现场工作时间为15天。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2024年度，本人在任期间重点关注事项如下：
（一）定期报告及内部控制评价报告
定期报告披露前，经公司董事会审议通过，本人认真审议内容，对关键事项充分发表意见，并对公司定期报告签署了书面确认意见，保证定期报告及财务报告的真实、准确、完整。作为审计委员会的委员，本人积极参加会议，关注财务报告的合规性。
公司按照《公司法》等相关法律法规及规范性文件的要求编制内部控制评价报告，反映了公司内部控制的实际情况，报告内容具备完整性、真实性与合理性。
（二）续聘会计师事务所
2024年度，本人认真审议了《关于续聘会计师事务所的议案》，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司往年审计机构期间能够做到工作勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的执业准则，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况及经营成果，本人认为公司续聘中汇不存在损害公司及全体股东利益的情形，该事项的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。
（三）董事、高级管理人员的薪酬
2024年度，本人认真审议了《关于董事及高级管理人员薪酬预案的议案》，公司结合董事、高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、工作胜任以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平，拟定了董事、高级管理人员2024年度的薪酬方案：公司内部董事的薪酬依据其所处岗位、工作年限、绩效考核结果确定，不再另行支付董事薪酬。高级管理人员2024年度薪酬由工资及奖金构成，依据其所处岗位、工作年限、绩效考核结果确定。公司人力资源部按照薪酬计划及绩效考评结果，提出具体薪酬指标，经董事长批准后执行。
四、总体评价
2024年度，本人严格遵守法律法规、监管规则及《公司章程》等要求，认真履行忠实和勤勉义务，促进公司规范运作。作为董事会专门委员会的成员，运用自身专业知识及经验，对提交董事会审议的事项提前把关，据实发表意见，为公司治理优化、董事会建设作出应有的贡献，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法
权益。特此报告。
独立董事：卢海涛2025年4月22日