中信建投证券股份有限公司关于无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司
2024年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司
上市公司简称：江南奕帆
保荐代表人姓名：徐兴文
联系电话：
| 010-56052548 |
保荐代表人姓名：隋玉瑶
联系电话：
| 010-56051443 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1. |
公司信息披露审阅情况
（
）是否及时审阅公司信息披露文件
是
（
| 2 |
）未及时审阅公司信息披露文件的次数
无
| 2. |
督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（
| 1 |
）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
是（
| 2 |
）公司是否有效执行相关规章制度
是
| 3. |
募集资金监督情况
（
）查询公司募集资金专户次数
每月查询一次
（
| 2 |
）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
是
| 4. |
公司治理督导情况
（
）列席公司股东会会次数
| 0 |
次
（
| 2 |
）列席公司董事会次数
| 0 |
次
| 5. |
现场检查情况
（
）现场检查次数
| 1 |
次
（
| 2 |
）现场检查报告是否按照本所规定报送
是
（
）现场检查发现的主要问题及整改情况
无
| 6. |
发表独立意见情况
（
）发表独立意见次数
| 6 |
次
（
| 2 |
）发表非同意意见所涉问题及结论意见
无
| 7. |
向本所报告情况（现场检查报告除外）
（
）向本所报告的次数
| 0 |
次
（
| 2 |
）报告事项的主要内容
不适用
（
）报告事项的进展或者整改情况
不适用
| 8. |
关注职责的履行情况
项 目
| 项 目 | 工作内容 |
（
）是否存在需要关注的事项
否
（
| 2 |
）关注事项的主要内容
无
（
）关注事项的进展或者整改情况
无
| 9. |
保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
是
| 10. |
对上市公司培训情况
（
）培训次数
| 1 |
次
（
| 2 |
）培训日期
| 2025 |
年
月
| 17 |
日
（3）培训的主要内容
“国九条”及其配套政策、“并购六
条” 及其配套政策、以及上市公司、董事、监事、高级管理人员等在日常经营管理中应重点关注的合规事项，应承担的合规责任和义务
| 11. |
上市公司特别表决权事项（如有）
不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股
票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
不适用
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
不适用
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 市
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
不适用
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形；
不适用
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情
况。
不适用
| 12. |
其他需要说明的保荐工作情况
无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1. |
信息披露
无
无
| 2. |
公司内部制度的建立和执行
无
无
| 3.“ |
股东会、董事会
运作
无
无
| 4. |
控股股东及实际控制人变动
无
无
| 5. |
募集资金存放及使用
无
无
| 6. |
关联交易
无
无
| 7. |
对外担保
无
无
| 8. |
收购、出售资产
无
无
| 9. |
其他业务类别重要事项（包括
无 无
事 项
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
财务资助、套期保值等）
| 10. |
发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况
无 无
| 11. |
其他（包括经营环境、业务发
术等方面的重大变化情况）
无 无
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
首次公开发行时所作承诺
是
不适用
| 2. |
股权激励承诺
是
不适用
四、其他事项
报告事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1. |
保荐代表人变更及其理由
无
| 2. |
报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
（
）
| 2024 |
年
月，中信建投证券因在保荐芯天下IPO项目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024年1月，中信建投证券因在
云鼎科技非公开持续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函，并于2024年7月被深交所出具书面警示。
（3）2024年5月，中信建投证券因在
常熟汽饰2019年公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出具警示函。
（4）2024年9月，中信建投证券因在
卓谊生物IPO项目过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规范的情形，
报告事项
| 报告事项 | 说 明 |
未充分核查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控股股东人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监管措施。
（5）2024年10月，因中信建投证券在
部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能
保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。
| 3. |
其他需要报告的重大事项
无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：_________________ _________________徐兴文 隋玉瑶
中信建投证券股份有限公司
年 月 日