四川省自贡运输机械集团股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
（王继生）
各位股东及股东代表：
本人作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，2024年度在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定及《公司章程》《公司董事会议事规则》《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议会议各项议案，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
王继生，1956年生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，本科学历，教授级高级工程师、国务院特殊津贴专家。历任洛阳矿山机械工程设计研究院机械所设计师、工程师、副所长，洛阳矿山工程设计研究院副院长、院长，中信重工机械股份有限公司副总经理、专员级总工程师，矿山重型装备国家重点实验室主任，中国重型机械工业协会副理事长、秘书长。现任中国机械总院集团郑州机械研究所有限公司董事，兼任南昌矿机集团股份有限公司、宁波东力股份有限公司独立董事。2024年4月22日起担任公司独立董事。
（二）独立性情况说明
报告期内，作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的
相关要求。
二、出席董事会及出席股东大会会议情况
2024年度本人担任公司独立董事期间，公司共召开了15次董事会、4次股东大会，会议的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
2024年度本人担任公司独立董事期间，积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅相关资料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的义务。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了同意票，没有提出异议。2024年度，本人出席董事会会议及出席股东大会具体情况如下：
（一）出席董事会的情况：
| 姓名 | 应出席董事会次数 | 现场出席次数 | 通讯出席会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 王继生 | 15 | 2 | 13 | 0 | 0 | 否 |
（二）出席股东大会的情况
| 姓名 | 应出席股东大会次数 | 现场出席次数 | 通讯出席会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 王继生 | 4 | 1 | 3 | 0 | 0 | 否 |
1.本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投票赞成。
2.报告期内无授权委托其他独立董事出席会议的情况。
3.报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
三、董事会专门委员会履职情况
本人担任第五届董事会提名委员会主任委员、第五届董事会审计委员会委员、第五届董事会薪酬与考核委员会委员。2024年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》及公司各专门委员会工作细则的要求，认真履行职责，积极出席提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会会议共计10次，不存在委托他人出席或缺席的情况。同时，本人在审议及决策董事会的相关重大事项时积极提出相关建议，有效提高了董事会的决策效率。履职情况具体如下：
（一）提名委员会会议履职情况
| 序号 | 召开日期 | 会议内容 | 表决情况 |
| 1 | 2024/4/22 | 1.《关于聘任公司总经理的议案》； 2.《关于聘任公司常务副总经理及副总经理的议案》； | 同意 |
3.《关于聘任公司董事会秘书的议案》；
4.《关于聘任公司财务总监的议案》。
本人作为第五届董事会提名委员会主任委员，在任职期间，对公司聘任高级管理人员事项进行了认真的讨论和审议，对其任职资格等认真进行了核查,确保了公司高级管理人员聘任的客观性、公正性及合规性。
（二）审计委员会会议履职情况
| 序号 | 召开日期 | 会议内容 | 表决情况 |
| 1 | 2024/4/22 | 1.《关于聘任公司财务总监的议案》； 2.《关于聘任公司审计部经理的议案》。 | 同意 |
| 2 | 2024/5/24 | 1.《关于会计政策变更的议案》； 2.《关于控股股东及实际控制人为公司申请授信提供担保暨关联交易的议案》； 3.《关于拟变更会计师事务所的议案》。 | 同意 |
| 3 | 2024/6/18 | 1.《关于会计政策变更的议案》 | 同意 |
| 4 | 2024/8/9 | 1.《关于增加2024年度日常关联交易预计额度的议案》 | 同意 |
| 5 | 2024/8/23 | 1.《关于公司<2024年半年度报告及摘要>的议案》； 2.《关于公司<2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。 | 同意 |
| 6 | 2024/10/28 | 1.《关于公司<2024年第三季度报告>的议案》 | 同意 |
| 7 | 2024/11/25 | 1.《关于控股股东及实际控制人为公司申请增加综合授信敞口额度提供担保暨关联交易的议案》； 2. 《关于全资子公司与关联方签订能源管理合同暨关联交易的议案》； 3. 《关于新增2024年度日常关联交易预计额度的议案》； 4. 《关于公司2025年度日常关联交易额度预计的议案》。 | 同意 |
本人作为第五届董事会审计委员会委员，在2024年度任职期间，对公司定期报告、关联交易、募集资金使用、会计政策变更、会计师事务所变更等重大事项进行了认真的讨论和审议；对公司内部控制制度和内部审计制度的完善和执行进行监督和评测；对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。
（三）薪酬与考核委员会会议履职情况
| 序号 | 召开日期 | 会议内容 | 表决情况 |
| 1 | 2024/5/6 | 1.《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 2.《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。 | 同意 |
| 2 | 2024/8/23 | 1.《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》 | 同意 |
本人作为第五届董事会薪酬与考核委员会委员，在2024年度任职期间，对调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项、向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予及预留授予限制性股票事项进行了认真的讨论和审议，认为本次限制性股票激励计划有利于吸引和留住公司人才，提高贵公司的市场竞争力和可持续发展能力，符合公司中长期战略规划。
四、出席独立董事专门会议情况
2024年度本人担任公司独立董事期间，公司共召开4次独立董事专门会议，本人均亲自出席并会同全体独立董事对关联交易、募集资金使用等议案进行了审议并出具了审查意见。
五、保护投资者权益相关工作
作为公司的独立董事，本人高度重视维护公司整体利益及全体投资者合法权益，尤其是中小股东的权益。
1.积极出席公司董事会、股东大会及专门委员会会议、独立董事专门会议，认真研读公司提供的会议材料，与公司管理层及其他董事保持充分沟通，了解公司各重大事项的进展，审慎、客观地对各项议案发表意见，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
2.本人持续关注并督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和公司有关规定进行信息披露，确保公司信息披露真实、准确、完整，全体股东能够及时了解公司经营状况。
3.本人通过参加公司股东大会、关注公司互动易答复等渠道与中小股东进行沟通交流，了解中小股东的诉求，切实维护了股东、特别是中小股东的合法权益。
4.不断学习相关法律法规，通过积极参加监管层组织的各项培训，及时掌握监管动态，深化对各项规章制度的认识和理解，提高保护社会公众股东权益的意识，不断提升自身的履职能力和水平。
六、行使独立董事特别职权情况
2024年度担任公司独立董事期间，未有独立聘请中介机构对公司具体事项
进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
七、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
年度报告审计期间，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，了解会计师对年度报告审计工作的安排，及时跟踪、关注审计工作进展。同时，就审计结论、关注事项等与会计师进行沟通，并听取了会计师关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题等事项的汇报，并对审计发现问题提出建议，确保公司财务报告内容真实、合法。
八、现场工作的情况及公司配合独立董事工作的情况
2024年度担任公司独立董事期间，本人通过会谈沟通、电话沟通、邮件沟通等方式与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，充分利用现场参加股东大会、董事会、专门委员会及独立董事专门会议等各类会议的机会，深入了解公司的日常经营状况、董事会决议执行情况、财务运作、内控体系建设、业务发展等情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉重大事项进展，运用自身经验知识提出合理建议，现场工作时间不少于12天。在本人履职过程中，公司积极配合，在会议召开前及时报送相关资料供董事审阅，管理层勤勉尽责地向董事汇报重大事项进展及生产经营状况，为独立董事的工作履职提供了必要的工作条件和支持。
九、2024年履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
公司于2024年5月31日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于控股股东及实际控制人为公司申请授信提供担保暨关联交易的议案》；2024年8月12日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于增加2024年度日常关联交易预计额度的议案》；2024年11月25日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司与关联方签订能源管理合同暨关联交易的议案》、《关于新增2024年度日常关联交易预计额度的议案》、《关于公司2025年度日常
关联交易额度预计的议案》。
上述应当披露的关联交易事项，已经由董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过，本人认真审阅了相关材料，认为上述关联交易事项的审议程序符合法律法规的规定，上述关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易定价公允合理，不会对公司独立性构成影响，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告、内部控制评价报告披露情况
报告期内，本人认真审议公司定期报告、内部控制评价报告，认为相关报告的审议和表决程序合法合规，保证定期报告及内部控制评价报告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）变更会计师事务所
2024年本人担任公司独立董事期间，公司于2024年5月31日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关执业证书，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，诚信状况良好，能满足公司2024年度审计工作的要求。我同意聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年审计机构，并将该事项提交至董事会及股东大会审议。
（四）聘任公司高级管理人员及财务总监
2024年本人担任公司独立董事期间，公司董事会按规定完成换届工作。经董事会提名委员会审核通过，公司于2024年4月22日召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司常务副总经理及副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》，本人认真核查上述人员的教育背景、工作经历，认为其符合任职条件，并发表了同意意见。
（五）实施2024年限制性股票激励计划
公司于2024年5月8日召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》；2024年8月27日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励
对象授予预留限制性股票的议案》。该事项有利于吸引和留住优秀人才，提高公司的市场竞争力以及可持续发展能力，我对上述议案发表了同意意见。
（六）变更会计政策
公司于2024年5月31日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》；于2024年6月20日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本人认为公司会计政策变更是根据财政部发布的《关于印发<企业会计准则解释第17号>的通知》（财会〔2023〕21号）及《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定进行的合理变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况，我对上述议案发表了同意意见。
（七）其他事项
除上述重点关注事项外，2024年度本人担任独立董事期间，本人对公司募集资金存放与使用情况、募投项目结项等事项亦进行了监督审查并发表了同意意见。
十、总结和建议
2024年度本人担任独立董事期间，勤勉尽责，忠实履行独立董事的应尽义务，严格按照有关法律法规对独立董事的规定和要求，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象发挥了积极作用。
2025年，本人将充分发挥自身的专业能力，继续提高自己的履职能力，忠实勤勉尽职尽责，积极参与公司重大事项的决策，推动公司持续稳定运营、合规管理，促进公司实现长期、稳定且持续的成长与发展，提升公司盈利水平，为所有股东带来更为丰厚的回报。
四川省自贡运输机械集团股份有限公司
独立董事：王继生2025年4月7日