上海华鑫股份有限公司2024年年度报告摘要公司代码：600621 公司简称：华鑫股份
上海华鑫股份有限公司
2024年年度报告摘要
第一节 重要提示
1、 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，
投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3、 公司全体董事出席董事会会议。
4、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以实施权益分派股权登记日登记的总股本1,060,899,292股为基数,向全体股东按每10股派送现金红利0.78元（含税），共计派送现金红利82,750,144.78元。2024年度公司现金分红的总额为110,333,526.37元（含2024年半年度已分配的现金红利27,583,381.59元），占公司2024年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为 30.20%，尚余1,088,825,902.98元未分配利润留待以后年度分配。2024年末资本公积为3,396,361,801.47元，年末资本公积不转增股本。
第二节 公司基本情况
1、 公司简介
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 华鑫股份 | 600621 | 上海金陵 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 胡之奎 | 张建涛 |
| 联系地址 | 上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦 | 上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦 |
| 电话 | 021-54967663 | 021-54967667 |
| 传真 | 021-54967032 | 021-54967032 |
| 电子信箱 | huzk@shchinafortune.com | zhangjt@shchinafortune.com |
2、 报告期公司主要业务简介
2024年，在宏观经济稳中求进与资本市场深化改革的背景下，证券市场呈现“先抑后扬”的震荡反弹格局。上半年受地缘政治风险、流动性压力及IPO阶段性收紧等因素影响，市场活跃度下滑，日均股基交易额同比下降。下半年随着政策“组合拳”发力，市场情绪快速回暖，四季度股基日均交易额回升至万亿水平，政策刺激下的市场流动性得到明显改善。
报告期内，证券行业在政策引导下呈现“头部集中、格局优化”的趋势。中央金融工作会议提出“培育一流投资银行和投资机构”，证监会支持头部券商通过并购重组、业务创新等方式做优做强，行业集中度进一步提升。政策层面，注册制全面落地，风控指标优化放宽了券商的资本约束，推动杠杆率和ROE提升。同时，行业分化加剧，头部券商在投行、资管、衍生品等领域优势显著，中小券商则通过差异化发展寻求突围。面对复杂多变的外部环境，公司坚持以金融科技引领业务发展的核心战略，践行金融服务实体经济的宗旨，取得了较好的经营成果。
上海华鑫股份有限公司2024年年度报告摘要报告期内，公司主要从事的业务是证券业务，公司通过全资子公司华鑫证券开展证券业务。主要包括：
经纪业务：主要包括证券与期货经纪业务、代理销售金融产品业务、投资顾问业务等。自营业务：主要包括以自有资金开展证券及衍生金融工具的投资交易等。资产管理业务：主要包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理业务。投行业务：主要包括证券的保荐、承销、财务顾问业务等。研究业务：主要开展发布证券研究报告业务。信用业务：主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务以及约定购回式证券业务等。另类投资业务：主要从事自有资金股权投资业务。
3、 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 2024年 | 2023年 | 本年比上年增减(%) | 2022年 | ||
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 总资产 | 43,852,233,454.88 | 37,195,183,862.81 | 17.90 | 35,079,161,837.12 | 35,035,478,696.98 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 8,438,769,113.22 | 7,748,275,539.70 | 8.91 | 7,414,913,952.03 | 7,414,872,410.95 |
| 营业总收入 | 2,273,311,011.01 | 2,012,278,712.14 | 12.97 | 2,443,237,887.65 | 2,443,237,887.65 |
| 营业收入 | 11,669,957.48 | 14,460,577.61 | -19.30 | 105,669,680.55 | 105,669,680.55 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 365,388,601.31 | 397,305,369.64 | -8.03 | 352,157,713.55 | 352,155,471.93 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 360,170,852.92 | 172,757,248.91 | 108.48 | 220,481,964.16 | 220,388,118.75 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,010,786,357.03 | -2,020,545,863.75 | 不适用 | 1,600,527,990.39 | 1,600,527,990.39 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.51 | 5.25 | 减少0.74个百分点 | 4.81 | 4.81 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.34 | 0.37 | -8.11 | 0.33 | 0.33 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.34 | 0.37 | -8.11 | 0.33 | 0.33 |
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业总收入 | 535,669,109.03 | 511,568,880.16 | 458,965,703.92 | 767,107,317.90 |
| 营业收入 | 3,227,439.27 | 3,168,609.58 | 3,300,888.41 | 1,973,020.22 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 59,608,941.82 | 91,144,983.50 | 153,138,304.38 | 61,496,371.61 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 57,625,153.84 | 91,368,945.14 | 152,594,175.30 | 58,582,578.64 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,232,777,313.24 | 354,386,987.60 | 2,238,933,378.41 | 3,184,688,677.78 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4、 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表
决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
| 截至报告期末普通股股东总数（户） | 76,511 | ||||||
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） | 67,285 | ||||||
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | |||||||
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | |||||||
| 前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 上海仪电（集团）有限公司 | - | 361,974,793 | 34.12 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 华鑫置业（集团）有限公司 | - | 139,517,522 | 13.15 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 上海国盛集团资产有限公司 | - | 84,723,573 | 7.99 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 中信证券资管－上海国盛集团资产有限公司－中信证券资管光泰单一资产管理计划 | - | 21,217,900 | 2.00 | 0 | 无 | 其他 | |
| 香港中央结算有限公司 | 652,509 | 12,245,867 | 1.15 | 0 | 无 | 境外法人 | |
| 上海由由（集团）股份有限公司 | - | 12,200,770 | 1.15 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | -3,290,707 | 7,732,320 | 0.73 | 0 | 无 | 其他 | |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | -645,585 | 6,480,714 | 0.61 | 0 | 无 | 其他 | |
| 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 | 3,609,411 | 4,394,311 | 0.41 | 0 | 无 | 其他 | |
| 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 | 1,060,953 | 4,333,399 | 0.41 | 0 | 无 | 其他 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，华鑫置业是仪电集团的全资子公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | |||||||
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5、 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） |
| 华鑫证券有限责任公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) | 22华鑫01 | 185476 | 2025-03-17 | 9 | 3.50 |
| 华鑫证券有限责任公司2024年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第一期） | 24华鑫01 | 241950 | 2026-05-20 | 11 | 2.30 |
| 华鑫证券有限责任公司2023年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第一期） | 23华鑫01 | 115735 | 2026-08-04 | 10 | 3.19 |
| 华鑫证券有限责任公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）(第四期) | 21华鑫04 | 188640 | 2026-09-01 | 4.8 | 2.15 |
| 华鑫证券有限责任公司2023年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第二期） | 23华鑫02 | 240341 | 2026-11-28 | 11 | 3.40 |
| 华鑫证券有限责任公司2024年面向专业机构投资者公开发行短期公司债券（第一期） | 24华鑫S1 | 241822 | 2025-10-29 | 8 | 2.23 |
| 华鑫证券有限责任公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（品种一） | 24华鑫C1 | 241512 | 2027-08-22 | 13 | 2.30 |
| 华鑫证券有限责任公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（品种二） | 24华鑫C2 | 241513 | 2029-08-22 | 3.5 | 2.60 |
5.2 报告期内债券的付息兑付情况
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 |
| 华鑫证券有限责任公司2019年公司债券(第一期) | 2024年9月2日完成19华证01的2024年度本息兑付和摘牌。 |
| 华鑫证券有限责任公司2019年公司债券(第二期) | 2024年10月30日完成19华证02的2024年度本息兑付和摘牌。 |
| 华鑫证券有限责任公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）(第三期) | 2024年8月2日完成21华鑫03的2024年度本息兑付和摘牌。 |
| 华鑫证券有限责任公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）(第四期) | 2024年9月2日完成21华鑫04的2024年度付息。 |
| 华鑫证券有限责任公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) | 2024年3月18日完成22华鑫01的2024年度付息。 |
| 华鑫证券有限责任公司2023年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第一期） | 2024年8月5日完成23华鑫01的2024年度付息。 |
| 华鑫证券有限责任公司2023年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第二期） | 2024年11月28日完成23华鑫02的2024年度付息。 |
5.3 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 2024年 | 2023年 | 本期比上年同期增减（%） |
| 资产负债率（%） | 68.85 | 71.59 | 减少2.74个百分点 |
| EBITDA全部债务比 | 0.07 | 0.07 | 0.00 |
| 利息保障倍数 | 1.96 | 2.15 | -8.84 |
注：上述指标为公司债券发行主体华鑫证券有限责任公司的相关指标。
第三节 重要事项
1、 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。截至报告期末，公司总资产4,385,223万元，较上年期末余额增加17.90%；归属于上市公司股东的净资产843,877万元，较上年期末余额增加8.91%；营业总收入227,331万元，同比增加12.97%，其中营业收入1,167万元、利息收入57,089万元、手续费及佣金收入169,075万元；归属于上市公司股东的净利润36,539万元，同比减少8.03%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润36,017万元，同比增加108.48%。
2、 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上
上海华鑫股份有限公司2024年年度报告摘要市情形的原因。
□适用 √不适用
上海华鑫股份有限公司法定代表人：李军2025年3月27日