本报告是国海证券股份有限公司发布的第1份《可持续发展报告》，也是第12份《社会责任暨ESG报告》，旨在向各利益相关方披露公司在经营中对于可持续发展议题所秉持的理念、建立的管理办法、推行的工作与达到的成效。
报告编制说明
报告范围
本报告常用词语释义
国海证券股份有限公司国海富兰克林基金管理有限公司国海良时期货有限公司国海创新资本投资管理有限公司国海证券投资有限公司
广西壮族自治区
公司、国海证券国海富兰克林国海良时期货国海创新资本国海投资广西、区内
报告期间
报告编制原则
数据说明
报告获取方式
除非特别说明，本报告范围与国海证券（股票代码：000750.SZ）同期合并财务报表范围一致。
本报告期间为2024年1月1日至2024年12月31日。本报告中的数据如无特别说明，均为此期间内数据。
本报告中的财务数据来源于经审计的2024年度财务报告，其它数据来源于本公司内部文件和相关统计。报告中的财务数据均以人民币为单位。财务数据与公司年度财务报告不符的，以年度财务报告为准。
本报告提供电子版和纸质版。电子版报告可于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）获取。
重要性原则：公司识别出各利益相关方关注的与经营相关的重要性议题，作为本报告汇报重点。本报告对重要性议题汇报的同时，关注公司所处行业和经营业务的特点。议题重要性分析过程及结果详见本报告“议题重要性评估”章节。
准确性原则：本报告尽可能确保信息准确。其中，定量信息的测算已说明数据口径、计算依据与假定条件，
以保证计算误差范围不会对信息使用者造成误导性影响。定量信息及附注信息详见本报告“ESG数据表和附注”章节。
平衡性原则：本报告内容反映客观事实，对涉及公司正面、负面的信息均予以不偏不倚的披露。清晰性原则：本报告以简体中文发布。本报告中包含表格、模型图等信息，作为本报告中文字内容的辅助，
便于利益相关方更好地理解报告中文字内容。为便于利益相关方更快获取信息，本报告提供目录及ESG标准的对标索引表。
量化性原则：本报告披露关键定量披露项，并尽可能披露历史数据。可比性原则：本报告对同一定量披露项在不同报告期内的统计及披露方式保持一致；若数据的采集、测量
与计算方法有更改，则对相关数据进行追溯调整，并在报告附注中说明调整的情况和原因，以便利益相关方进行有意义的分析，评估公司ESG数据水平发展趋势。
完整性原则：本报告披露对象范围涵盖与公司合并财务报表范围保持一致。时效性原则：本报告为年度报告，覆盖时间范围为2024年1月1日至2024年12月31日。可验证性原则：本报告中案例和数据来自公司实际运行的原始记录或财务报告。公司所披露数据来源及计
算过程均可追溯，可用于支持外部鉴证工作检查。
全称简称
编制依据
本报告编制依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号 — 可持续发展报告（试行）》（2024年4月）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 主板上市公司规范运作》（2023年12月修订），并参考全球可持续发展标准委员会（GSSB）《GRI可持续发展报告标准》(2021版）编制。0304国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告报告编制说明
2024年是实现“十四五”规划目标任务的关键一年。国内经济运行稳中向好，高质量发展扎实推进，特别是9月26日中央政治局会议果断部署一揽子增量政策，市场信心有效提振，经济明显回升。
董事长致辞
这一年，我们只争朝夕、不负韶华，高质量发展的脚步更加稳健。抢抓市场机遇，经营业绩稳中有进、稳中提质、
稳中向好。毫不松懈狠抓合规风控，资产质量保持良好，风险管控成效明显，在高质量发展的道路上行稳致远。精益求精提高公司治理水平，连续两年荣获中国上市公司协会上市公司董事会实践案例表彰，连续两年入选国务院国资委社会责任局发布的“国有企业上市公司ESG·先锋100指数”榜单。这一年，我们初心不渝、勇担使命，服务国家和地方战略的脚步更加铿锵。扎实做好金融“五篇大文章”，服务实体经济和新质生产力发展，全年为全国政企投融资198亿元，管理大资管产品近1,900亿元。发挥期货专业优势助企助农，为实体企业及农户提供优质的衍生品综合服务。做实普惠金融和养老金融，加强稳健型、普惠型、养老型金融产品引入，打造智能投顾等系列普惠投顾服务，升级“她财富”服务品牌，打造“女性专属财富教练、家庭财富管理专家”，不断增强客户体验感、获得感。紧扣建设“一区两地一园一通道”等战略服务广西发展，为区内政企投融资规模同比增长35%，发行广西首单“一带一路”非公开公司债券等5单创新债券，连续三年组织区外机构走进广西，增进投资者对广西企业的投资信心，助力区域经济高质量发展。这一年，我们加快转型、守正创新，特色化发展的脚步更加坚定。打造优质的产品和有温度的服务，以良好
投资收益为客户创造价值，大财富大资管管理资产规模稳步提升，荣获“最具特色财富管理品牌金鼎奖”等奖项。投研引领取得新成效，金融市场业务保持行业前列，自营投资业绩稳健增长；研究业务覆盖30个行业，排名跻身前30、市场份额创下历史新高；国海创新资本聚焦科技创新等战略领域，当好耐心资本，连续第4年获评“金牛券商股权投资卓越机构”。做深“数字金融”，利用AI、大数据、云计算等先进技术为业务赋能、为管理增效，自主研发的“智能投顾服务产品阵列”入选中国上市公司协会2024年度“中国上市公司数字化转型最佳实践入围案例”，“稽核审计技术研究与应用示范”项目荣获中国人民银行“金融科技发展奖”三等奖。
这一年，我们笃定信念、携手同心，紧跟党走兴业为民的脚步更加有力。深入学习宣传贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神、习近平总书记关于广西工作论述的重要要求、中央金融工作会议精神，加强党对金融工作的领导，驰而不息推进清廉国海建设，深入开展党纪学习教育和作风建设，以高质量党建引领高质量发展，4项党建工作案例和调研成果获得全国性评选表彰。我们始终把员工的成长成才放在心上，人才培养更加系统化和专业化，人员管理更加精细化，文化建设更具特色化。公司作为广西唯一代表，在西部十二省联办的人才高质量发展重庆峰会上分享人才队伍建设经验。持之以恒履行社会责任，投入586万元支持乡村振兴，连续19年开展爱心圆梦助学等公益活动，荣获自治区人民政府第二届“八桂慈善奖”；加强投资者教育和投资者回报，2024年累计现金分红金额达2.30亿元。
2025年是“十四五”规划收官之年。我们将以党的二十大、二十届三中全会和中央经济工作会议精神为指引，坚持党的领导和全面从严治党，坚守金融工作的政治性、人民性，走好以专业性为核心、投研为引领的特色化差异化精品化高质量发展道路。干字当头、追求卓越、奋勇前行，全力收官好“十四五”、谋划好“十五五”，在服务实体经济高质量发展、服务居民财富管理需求的过程中加快推进自身的高质量发展，为建设金融强国、建设新时代中国特色社会主义壮美广西贡献国海力量！
0506国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告董事长致辞
公司名称国海证券股份有限公司英文全称SEALAND SECURITIES CO., LTD.
总部地址广西南宁市滨湖路46号国海大厦
注册资本6,386,174,477元
经营业务
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品
主要运营地中国大陆
关于国海证券
公司简介
公司概况
发展战略
国海证券“十四五”发展战略
国海证券是国内首批设立并在广西区内注册的一家全国性上市综合金融服务企业，涵盖证券、基金、期货、私募股权投资、另类投资等多元业务体系。公司成立于1988年，前身为广西证券公司。2001年，公司增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月，借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场，更名为国海证券股份有限公司（股票代码：000750.SZ），成为国内第16家上市证券公司。公司实际控制人为广西首家“世界500强”企业广西投资集团有限公司。
公司制定并实行“十四五”发展战略（2021年-2025年），确定了以客户为中心，打造四大主线业务、一大平台、实施五大工程，将国海打造成为专业领先、客户信赖、员工自豪的卓越综合金融服务商的战略定位和战略目标，制定了配套的40余项战略关键举措、26个战略项目，明确了公司“十四五”乃至更长时间的战略发展目标和核心任务，为公司全面转型绘就宏伟蓝图、提供行动纲领和路线图，为公司实现跨越发展奠定坚实基础。2025年公司是“十四五”战略规划的收官之年，也是“十五五”规划的谋篇布局之年，公司已启动“十五五”战略编制工作，坚持高质量发展，科学谋划、精准施策，凝聚全员智慧力量，为公司下一个五年发展明晰目标和路径。
四大引擎一大平台
精品研究平台
财务管理升级
卓越中台建设
文化品牌建设
人才队伍建设
组织机制建设
资产管理
机构服务与投资
企业金融
零售财富
五大工程
0708国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告关于国海证券
业务布局组织架构
截至2024年底，公司在全国21个省级区域设有30家分公司、84家证券营业部，拥有国海富兰克林、国海良时期货、国海创新资本、国海投资4家子公司，形成以四大主线业务 — 零售财富、企业金融、机构服务与投资、资产管理，一大平台 — 精品研究平台等为支撑的业务体系，为个人、企业、机构及政府客户提供多元化金融服务。
子公司
分公司
覆盖全国省级区域
证券营业部家
家
个
家
2024年国海证券组织架构图
股东大会
董事会
监事会
经营管理层
战略与ESG委员会薪酬与提名委员会
审计委员会风险控制委员会
零售财富委员会
分支机构
企业金融服务
委员会
金融市场委员会
党群工作部/监事会办公室
战略管理部
人力资源部
稽核审计部
财务管理部
风险管理二部
信息技术部
纪检部
办公室/董事会办公室/党委办公室/党委宣传部
培训中心
风险管理一部
数智运营部
法律合规部
结算托管部0910国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告关于国海证券
ESG治理与管理
ESG理念
国海证券深入贯彻新发展理念，始终坚持“以客户为中心”，以中国特色金融文化、证券行业文化为指引，结合公司特色，在公司愿景、使命、价值观基础上，进一步明确了党建、经营、服务、人才、合规、风险管理、诚信、廉洁、ESG“九大理念”。
公司愿景
公司核心价值观
公司使命
成为专业领先、客户信赖、员工自豪的卓越综合金融服务商
合规诚信 专业创新坚韧担当 高效共赢
专业创造价值卓越成就梦想
培根铸魂 引领发展党建理念
合规 专业 稳健
经营理念
专业专注 全心全力
服务理念
正直诚实 守信重诺
诚信理念
风清气正 廉洁自律廉洁理念
可持续 高质量 共赢美好
ESG理念
九大理念NINE CONCEPTS
海纳百川 德才兼备
政治素养过硬、价值观为基、
能力为核、业绩为纲
人才理念
用人标准
专业审慎 行稳致远不忽视一个风险,不放过一个隐患
风险管理理念
宣言
合规创造价值 合规护航发展合规有我、我必合规、合规从管理层做起
合规理念
宣言
1112国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告ESG治理与管理
ESG治理架构
公司将ESG管理融入企业发展战略，在董事会下设战略与ESG委员会，建立“决策层—管理层—执行层”的工作机制，持续完善公司ESG管理架构，形成上下联动的ESG管理机制，不断提升公司ESG管理的系统性和有效性。
公司董事会对ESG事宜的有效性负责，充分履行ESG相关事项的决策和监督职责，审议通过公司治理、风险管理、商业道德等方面的议案及事项。
国海证券ESG管理架构
决策层
董事会审议公司中长期发展战略，以及环境、社会及治理（ESG）的愿景、目标等，并对其有效性负责。战略与ESG委员会：对公司ESG治理进行研究并提供决策咨询建议，包括ESG愿景、目标、政策等；关注ESG相关风险，审阅ESG报告并向董事会提出建议；督导ESG工作开展，推动公司ESG体系建设。
管理层公司总裁对董事会负责，组织制订公司中长期发展战略以及ESG的愿景、目标，统筹推进和落实。
执行层
负责ESG战略及ESG相关工作的具体执行。协调编制年度可持续发展报告。
决策层
管理层
执行层
国海证券董事会2024年审议的主要ESG事项
ESG事项
公司治理
信息披露
全面风险管理
合规经营
商业道德
员工权益及福利
审议内容
《2023年度董事会工作报告》《2023年度经营层工作报告》《2023年度董事履职考核报告》《2023年度高级管理人员绩效考核结果》《2023年度社会责任暨ESG报告》《关于修订<公司章程>的议案》等
《2023年年度报告及摘要》《2024年半年度报告及摘要》《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》等
《2023年度合规报告》《2023年度内部控制评价报告》《关于审议<国海证券股份有限公司合规管理办法（2024年8月修订）>的议案》等
《公司2023年度廉洁从业报告》
《关于2024年企业年金单位缴费金额的报告》
《2023年度风险评估报告》《2024年度风险偏好与风险容忍度方案》等
1314国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告ESG治理与管理
“国有企业上市公司ESG·先锋100指数”
榜单
国务院国资委社会责任局
第八届广西金融服务百姓口碑榜“年度ESG
优秀企业”南国早报
2024年度上市公司董办最佳实践案例
中国上市公司协会
第十九届中国上市公司董事会“金圆桌奖”
优秀董事会《董事会》杂志
第二届“八桂慈善奖”慈善项目奖
广西壮族自治区人民政府
2024人民企业社会责任论坛乡村振兴案例
人民网
第八届广西金融服务百姓口碑榜“普惠金融
突出贡献券商”
南国早报
2024年上市公司董事会优秀实践案例
中国上市公司协会
深交所证券期货业金融科技研究发展中心
2023年度研究课题三等奖
深交所
数字化转型最佳实践入围案例
中国上市公司协会
ESG荣誉及认可
2024年，公司持续提升ESG管理水平，为可持续发展贡献力量，荣获多方ESG认可。
2023年度金融科技发展奖三等奖
中国人民银行
2024中国证券业投资者教育君鼎奖
证券时报
2024中国证券业财富经纪数字化实践案例
君鼎奖
证券时报
中国人力资源Venus大奖“2024雇主品牌
经营典范奖”用友大易
金探号APP荣获“易观之星2024年度新锐
应用”易观千帆
前程无忧2024年度杰出雇主奖
前程无忧
广西希望工程35周年“最美公益伙伴”
广西青少年发展基金会
2024绿色金融优秀案例
投资时报
2024年度优秀文化建设案例
每日经济新闻
上市公司董事会优秀实践
中国上市公司协会
国有企业上市公司ESG·先锋100指数
国务院国资委社会责任局
1516国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告ESG治理与管理
议题重要性评估
双重重要性分析
利益相关方沟通
2024年，公司结合自身业务及发展战略，以及行业发展趋势、国内外ESG报告标准，开展ESG重要性议题的识别、评估、排序与报告工作。2024年，公司参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号—可持续发展报告（试行）》（2024年4月）（以下简称《指引》）以及中国上市公司协会《可持续发展报告工作指南》，在报告编制过程中开展识别和应对可持续发展相关负面影响或风险的尽职调查程序，基于“双重重要性”原则开展重要性议题分析，并对具有较高重要性的ESG议题进行重点披露。
公司高度重视与利益相关方的沟通，根据公司实际与业务发展，构建多元化沟通渠道与方式，确保公司与各利益相关方建立常态化的沟通机制，保持定期沟通，积极回应利益相关方的诉求。
国海证券2024年议题双重重要性分析流程
利益相关方的期望与回应
关键利益相关方关注的议题沟通与回应
股东及投资者
公司治理全面风险管理合规经营
?召开股东大会?发布定期报告、临时报告?召开业绩说明会?开展投资者沟通?健全风险管理体系?宣导合规文化
政府及监管机构
党建引领服务国家战略全面风险管理合规经营廉洁从业反洗钱和反恐怖融资推进文化建设
?为政府提供融资顾问服务?资本市场专题培训?健全风险管理体系?开展清廉国海建设?参与政府考察调研活动?申请及授权专利
客户
服务国家战略绿色金融金融科技赋能客户服务质量投资者教育数据安全与客户隐私保护
?提供多元化、专业化的综合金融服务?自主研发客户服务平台?畅通客户咨询及投诉渠道?开展投资者教育活动?加强信息系统安全?打造普惠金融 — AI智投矩阵
员工
员工权益及福利员工培训与发展
?民主管理?给予员工福利及困难帮扶?完善员工培训及激励机制?建立员工沟通及晋升渠道
供应商及合作伙伴
供应商管理反洗钱和反恐怖融资
?建立供应商识别、筛选、审核机制? 签订廉洁协议或告知书
社区及公众
绿色金融负责任投资投资者教育乡村振兴社会贡献低碳运营
?为绿色产业提供投融资服务?践行负责任投资原则?开展投资者宣教活动?加大乡村振兴投入?员工志愿服务社区?倡导绿色办公
了解背景
建立议题清单
了解公司活动和商业关系，解读国家及行业法律法规和监管政策，分析评级标准、同业实践，了解主要受影响的利益相关方以及与利益相关方沟通的方式。
参考《指引》设置的21个议题，结合公司主要业务板块特点、标准对标、政策分析及同业对标，并通过访谈等方式了解各部门及其受影响的利益相关方关注的议题，汇总形成重要性议题清单。
评估与确认
邀请内外部专家，共同识别和分析议题的影响、风险和机遇，设定恰当的评估方法与重要性阈值，评估议题的影响重要性和财务重要性，确定议题重要性排序，形成重要性议题矩阵。
议题报告
经公司董事会及董事会战略与ESG委员会审核确认议题重要性矩阵，在2024年度报告中就重要性较高的议题进行重点披露。
1718国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告议题重要性评估
议题重要性分析结果
国海证券2024年重要性议题清单主要变动
国海证券2024年重要性议题矩阵图
财务重要性
影响重要性2024年，结合标准对标、政策分析及同业对标，公司调整往年议题，初步识别并筛选出21项议题，其中，有7项议题具有双重重要性，12项议题仅具有影响重要性，2项议题既不具有财务重要性、也不具有影响重要性。
2024年重要性议题2023年重要性议题变动情况变动原因应对气候变化?新增议题根据深交所《指引》，新增议题
社会贡献公益慈善与志愿服务
调整议题表述
根据深交所《指引》，调整议题表述服务国家战略服务实体经济根据公司议题管理现状，调整表述反洗钱和反恐怖融资反洗钱
根据监管要求，扩大议题含义，
调整表述
低碳运营供应商管理
员工权益及福利党建引领
金融科技赋能绿色金融客户服务质量合规经营
投资者教育乡村振兴负责任投资反洗钱和反恐怖融资
推进文化建设社会贡献
数据安全与客户隐私保护
服务国家战略廉洁从业
全面风险管理公司治理应对气候变化
员工培训与发展
既不具有财务重要性也不具有影响重要性
具有影响重要性但不具有财务重要性同时具有财务重要性与影响重要性
具有财务重要性但不具有影响重要性
0 16273849510
1920国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告议题重要性评估
专题篇
贯彻国家战略，做好金融“五篇大文章”
中央金融工作会议明确提出“金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国”，同时强调要做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”。国海证券坚持金融工作的政治性、人民性，制定《国海证券服务“五篇大文章”工作方案》，以高质量的金融服务做好金融“五篇大文章”。公司聚焦科技、数字、绿色、普惠和养老等重点领域，通过IPO、并购重组、财务顾问、债券融资、ABS等方式，支持战略性新兴产业企业高质量发展，引导金融资源投向战略性新兴产业等重点领域。全年为全国政企投融资198亿元，其中，科技、绿色领域投融资近38亿元，助力4家科创、绿色企业新三板挂牌，绿色、普惠金融债二级市场交易量超172亿元。
国海证券“服务国家战略”四要素管理框架方面内容
治理
公司加强顶层设计，制定了《国海证券服务“五篇大文章”工作方案》
（2024-2026），从投资、融资、研究、财富管理、期货风险管理等全
业务链条，制定具体落实举措，明确责任目标，为服务好“五篇大文章”
提供了指引和方向，成立了绿色金融领导小组、科技创新活动领导小组，
统筹推动相关工作落地。
战略
服务国家战略，做好金融“五篇大文章”是中央金融工作会议对金融行
业提出的功能定位和使命要求。国海证券坚决贯彻落实中央金融工作会
议精神，把服务国家战略、做好金融“五篇大文章”作为首要职责，第
一时间制定《国海证券服务“五篇大文章”工作方案》（2024-2026）
统筹做好“五篇大文章”，在服务国家战略过程中实现自身高质量发展。
影响、风险和机遇管理
围绕“服务国家战略”进行影响、风险和机遇识别，针对识别的相关风
险与机遇，公司制定一系列应对措施，包括扩大科技企业融资渠道、聚
焦绿色低碳循环经济等国家“双碳”战略领域开展项目投资、成立绿色
普惠指数基金、丰富普惠投顾产品，并推动数字化转型。具体措施详见
专题具体小节。
指标和目标
明确服务金融“五篇大文章”的工作目标，到2026年末，服务科技创新、
绿色金融、数字经济、普惠和养老等重点领域投融资规模明显提升。
全年为全国政企投融资
亿元
助力科创、绿色企业新三板挂牌家
其中，科技、绿色领域投融资近
亿元
绿色、普惠金融债二级市场交易量超
亿元
2122国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告专题篇|贯彻国家战略，做好金融“五篇大文章”
国海证券2024年服务科技创新企业的行动及成果
子公司国海投资聚焦新能源与碳减排、硬科技和卫星互联网、新材料、大健康等新质生产力领域，坚持中长期投资策略，分别在云计算、新材料、卫星互联网等领域完成数个项目的投资工作，投资金额达2.6亿元。被投企业拉普拉斯成功登陆科创板。子公司国海创新资本提升产业认知和深度投研能力，投早投新投科技，支持优秀企业加速新产品、新技术、新业态迭代，投资金额超3.5亿元。被投企业同源康医药成功登陆港交所主板。
作为主承销商成功发行“南宁产业投资集团有限责任公司2024年非公开发行科技创新公司债券”，融资金额6.5亿元。参与发行广西首单用于基金出资的科技创新公司债券 — 广投资本管理集团有限公司2024年公开发行科技创新公司债券（第一期），融资金额5亿元。
协助3家科创企业完成新三板挂牌。
投资科创企业
类型行动及成果
助力科创企业IPO
助力科创企业再融资
科技金融 | 服务科技创新，助力自立自强
做好科技金融是落实国家战略部署、服务实体经济的具体举措，公司利用IPO、再融资和并购重组等金融工具，加大力度支持科技型企业投融资，积极引导金融资源投向科技创新、战略性新兴产业等重点领域。
国海证券作为主承销商助力南宁产业投资集团有限责任公司成功发行2024年非公开发行科技创新公司债券，为广西首单纯用途类五年期科技创新公司债券，募集资金6.5亿元，全部直接投资或通过基金投资重点支持新材料、电子信息、生物医药、智能驾驶及储能等科技创新领域。本期债券的成功发行，有助于推动科技产业的规模化发展，为健全南宁市产业链条提供稳定的金融活水，助力新质生产力持续发展。
助力南宁产业投资集团有限责任公司成功发行2024年科技创新公司债券
绿色金融 | 发展绿色金融，助力绿色转型国海证券贯彻新发展理念，落实中国人民银行联合国家发展改革委、中国证监会等印发《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》，建立涵盖绿色融资、绿色投资、绿色研究在内的绿色金融体系，引导社会资本流向绿色产业，服务经济社会全面绿色转型。2024年，公司聚焦绿色、低碳、循环经济等国家“双碳”战略领域，完成风力发电等4个项目投资，合计投资金额1.15亿元；完成双碳经济、绿色农业等投行项目2个，合计融资金额16亿元；投资绿色债券5只，投资金额0.9亿元,完成绿色金融债一级交易量0.7亿元，二级交易量115.84亿元。公司加强绿色研究，累计发布绿色相关领域报告109篇，举办绿色金融专题会议30次；积极创设引进绿色金融产品，持营绿色低碳类公募基金45只；成立绿色主题公募基金1只，募集规模79.9亿元；期货业务工业硅期货期权累计成交额205.43亿元，碳酸锂期货期权累计成交额529.12亿元，开展碳酸锂产业交流会3场。
子公司国海富兰克林于2024年5月31日成立绿色普惠指数基金 — 富兰克林国海中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金，首募规模为79.9亿元。该基金跟踪的标的指数为中债-绿色普惠主题金融债券优选指数，由浦发银行和中债估值中心联合推出，成分券由在境内公开发行且上市流通、发行期限5年及以下的支持绿色金融及普惠金融国家战略落地的债券品种组成，募集资金明确投向绿色、小微企业、“三农”、“大众创业、万众创新”领域的商业银行债券及绿色政策性金融债券，通过资金引导，推动传统高碳行业向绿色低碳方向转型，促进经济结构的优化升级。
子公司国海富兰克林成立绿色普惠指数基金
2024年12月，公司首支知识产权证券化产品“韶关市-粤财-粤知保-国海证券知识产权1期资产支持专项计划”在深圳证券交易所成功发行。该专项计划由国海证券担任管理人和销售机构，是广东省粤东西北地区成功发行的首支知识产权证券化产品，该项目为中小企业的科技创新和成果转化提供了低成本资金支持。
发行韶关市首单知识产权ABS
2324国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告专题篇|贯彻国家战略，做好金融“五篇大文章”
普惠金融 | 发展普惠金融，提升服务可及性在普惠金融领域，公司将发力点落在大众财富管理、服务“三农”、服务民营企业及中小微企业上，提高金融服务的可及性和便利性，进一步推动财富管理服务的个性化和精准化。
国海证券2024年普惠金融重点行动
服务中小微企业发行4单ABS，合计融资金额30亿元。助力广西金投发行中小微企业支持债券，融资规模5亿元，精准对接广西地区中小微企业的融资需求。子公司国海创新资本完成对6家中小微企业投资，合计1.6亿元。
新设立普惠主题公募基金3只，募集规模合计87.31亿元；持营普惠主题公募基金111只，正收益产品数占比73.02%。开展“她财富”活动192场，覆盖客户4,649人，她财富IP矩阵生产内容数3,445项，粉丝数67万。推出“智能军团”智能投顾服务体系，具体措施详见“数字金融 | 加快数智创新，推动数智化转型”章节。
开展“保险+期货”试点项目，具体措施详见“推进乡村振兴”章节。
服务民营和小微企业
服务大众客户
服务“三农”
国海证券于2022年推出证券行业首个女性财富管理服务品牌，深刻洞察新时代女性财富管理需求，通过理财知识传递、目标场景理财、专业投顾服务、产品组合等解决方案，助力女性成就更好的自己，打造“女性专属财富教练、家庭财富管理专家”。截至2024年末，她财富品牌IP矩阵合计账号78个，粉丝数达67万，带来良好的品牌效益和经济效应。
2024年8月12日，由国海证券担任牵头主承销商的“广西金融投资集团有限公司2024年面向专业投资者非公开发行中小微企业支持债券”（债券简称：24桂债Z1；债券代码：
134005.SZ）在深圳证券交易所成功发行，本期债券为深交所首单暨广西首单中小微企业支持债券，融资5亿元。本次债券聚焦中小微企业的融资需求，募集资金通过投放保理款的形式专项支持广西地区中小微企业发展，资金实际投向制造业、再生资源供应、食品供应、软件开发、物流仓储等行业的中小微企业，有利于推动资本要素惠及到更多的中小企业。
国海“她财富”服务品牌
发行深交所首单暨广西首单中小微企业支持债券
粉丝数达
万
2526国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告专题篇|贯彻国家战略，做好金融“五篇大文章”
养老金融 | 发展养老金融，服务银发经济
针对老龄化社会的需求，国海证券丰富养老金融产品服务供给，加大对健康和养老产业的支持力度，年内发布养老产业相关研报3篇。子公司国海富兰克林积极开发养老投资产品，管理养老目标基金3只，为客户资产长期保值增值提供丰富选择。在适老化改造方面，金探号完成APP端交易功能适老化改造并上线，重点优化证券买卖、登录、查询、转账等高频交易功能，采用大字体、高对比度及简洁布局设计；完成开发见证开户系统上门为高龄客户开户功能，为老年客户提供更加便捷、安全的服务。
数字金融 | 加快数智创新，推动数智化转型
发展数字金融是证券公司在新时代下的必由之路。国海证券积极把握数字金融发展机遇，制定“十四五”金融科技战略，成立科技创新活动领导小组，制定金融科技相关管理制度，以“科技赋能，业务融合”为原则，坚定推进数字化转型。
国海证券“金融科技赋能”治理架构
组织体系制度体系
决策层：成立科技创新活动领导小组，
由公司总裁担任组长，公司分管信息技术部门的领导担任副组长，为科技创新活动管理机构，负责对公司科技创新工作的领导、审查、协调和监督。
制定《科技创新管理办法》，包含科技创新项目预算管理、资金来源、支出管理等。制定《创新奖励基金管理办法》，每年开展创新奖和创新创意大赛评选，激发员工工作中的主动性、创造性。
公司结合资本市场改革发展方向、自身业务发展布局等，开展金融科技相关的风险与机遇识别与分析，制定“十四五”金融科技规划（2021-2025），明确愿景、目标、实施路径及落地方案，以数字化为驱动力，提升金融服务能力，优化客户体验，增强业务竞争力，为公司实现高质量发展提供坚实支撑。
H: Human(客户及人才战略)N: Net(线上化战略)
A: Agile & steady(双模战略)D: Data(数字化战略)
以用户为中心，打造科技服务能力以人才为中心，培养高科技复合人才。
业务服务线上化，助力财富管理转型。云网一体化，实现系统全面在线。
以大中台建设为核心，打造稳态引擎创新微服务模式，敏态试错，建立差异化能力。
业务数字化，沉淀数字资产，数字业务化，
输出数字服务产品。
战略路径
提升科技战略定位，重塑科技组织机制建设和人才队伍，构建行业一流的科技能力;通过数字化、智能化、互联网化转型，引领业务创新、效率提升以及决策赋能，使科技成为国海的核心竞争力之一;与同业相比，在部分领域“敢为人先”。
国海证券“十四五”金融科技战略
科技战略
目标
2728国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告专题篇|贯彻国家战略，做好金融“五篇大文章”
为把握金融科技带来的机遇，公司将“加强人工智能应用研究、培训和落地”纳入2024年重点工作范围，重点支持金探号APP、数字员工和智能投顾等业务平台建设，提升服务体验和效率。公司强化人工智能应用研究，推出“智能投顾服务产品阵列”，提供量化投顾、工具投顾、资讯投顾及技术型投顾等多元化服务。
国海证券2024年金融科技重点工作
科技产品落地
巩固人工智能技术在智能投顾场景的应用，推出3款产品：红利智投、蓝筹智投、ETF智能趋势策略。
融合机制创新
将AI技术和大数据技术相结合，打造智能投顾服务体系“智能军团”，围绕不同类型投资者的需求，打造涵盖多个类型的投顾服务体系，流程自研可控程度高，投产效率高。
科技人才的培养
引入首席量化工程师、证券业务系统架构师、前端、后端开发工程师等岗位，具有硕士及以上学历及相关工作经验，具备证券从业资格、基金从业资格等。成立人工智能工作组，按计划推进人工智能应用培训和研究工作，围绕“人工智能在证券行业的应用”累计组织10次相关培训，组织参加1次外部金融创新峰会，1次全球人工智能开发与应用大会。
公司金融科技方面获得的荣誉
在科技伦理方面，公司严格遵守《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》、中国人民银行发布的《证券期货业科技伦理指引》，严格遵守隐私保护、公平性、无偏见等科技伦理，将大数据分析、机器学习、人工智能等先进技术运用在虚拟投顾、AI稽核审计技术研究等方面。公司成立人工智能工作组委员会，推进人工智能应用培训和研究工作，根据业务开展情况和AI技术特点，深入研究AI技术在证券行业的应用，防范科技伦理风险。2024年，公司未有违反科技伦理的行为，未受到相关处罚。
自主研发的“智能投顾服务产品阵列”入选中国上市公司协会2024年度“中国上市公司数字化转型最佳实践入围案例
“稽核审计技术研究与应用示范”项目荣获中国人民银行颁发的“金融科技发展奖”三等奖
2930国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告专题篇|贯彻国家战略，做好金融“五篇大文章”
应对气候变化负责任投资低碳运营
环境篇
绿色低碳运营，建设美丽中国
随着气候变化风险日益加剧，推动经济绿色低碳转型已经成为全球共识。国海证券积极响应国务院印发的《2030年前碳达峰行动方案》《中国应对气候变化的政策与行动》，识别气候变化相关的风险和机遇，加强绿色金融研究，通过绿色投融资支持清洁能源、节能技术等领域的企业。同时，公司推行自身低碳运营，减少碳排放。
应对气候变化
国海证券“应对气候变化”管理框架
国海证券“应对气候变化”相关风险和机遇分析及应对战略
公司参考政策背景、行业趋势、市场需求，结合自身业务发展战略，定期识别气候变化为公司带来的风险和机遇，分析其对公司的财务影响。2024年，公司识别出3项气候相关风险及1项气候相关机遇，并采取了相关应对措施。
治理
战略
影响、风险和机遇管理
指标与目标
董事会战略与ESG委员会负责审议绿色金融、负责任投资、ESG风险管理等气候变化相关的发展战略和目标，关注政策和市场变化趋势及带来的风险和机遇。管理层负责制定具体绿色金融、负责任投资策略，确立ESG风险标准体系等，并监督各部门在办公运营层面节能减排。
将绿色金融纳入公司经营战略的重要组成部分，制定《国海证券服务“五篇大文章”工作方案》，明确绿色金融的具体举措和目标，坚持以绿色金融促进实体经济发展。在结合业务模式、布局的基础上，将气候等ESG风险因素纳入投资决策流程，在业务开展过程中识别、评估客户ESG管理能力相关的风险，持续引导可持续金融业务发展。
公司参考政策背景、行业趋势、市场需求，结合自身业务发展战略，定期识别气候变化为公司带来的风险和机遇，分析其对公司的财务影响，并采取相应的措施。
2024年完成绿色企业投融资17.15亿元。践行低碳运营，加强能源、水资源、废弃物等的管理，减少碳排放，具体指标详见“ESG数据表和附注”。
风险/机遇类型具体描述潜在财务影响应对战略
物理风险
全球气候变暖引发极端天气事件。如公司业务布局集中在广西、上海沿海地区，可能受到高温、暴雨、台风，导致电力、供水等系统中断，影响正常运营。
固定资产价值降低
公司建立较为完善的应急管理措施，安保人员值班及时响应突发情况，在极端天气前提前布置防洪加固设施，并配有柴油发电机等应急设备，减少极端天气下运营中断的风险。
政策风险
减碳政策的收紧意味着高能耗、高排放企业需要遵守更严格的碳排标准，并面临额外碳交易。绿电交易支出、节能改造导致经营停滞等情况，导致投资组合价值降低。
投资组合价值降低
公司持续跟踪最新双碳相关政策，定期识别、评估、监测政策风险，及时优化投资组合的管理流程。
市场风险
金融机构逐步将气候相关风险纳入整体风险管理体系，但市场对于绿色属性的评估标准尚不成熟，如出现“洗绿”“漂绿”等风险，将影响公司信誉。
营业收入下降投资组合价值下降
公司需要加强气候风险评估能力，完善ESG风险评估体系，优化尽职调查流程，提升被投企业信息调查的透明度和真实性。
政策机遇
国家金融监管总局、中国证监会等机构联合印发《关于发挥绿色金融作用服务美丽中国建设的意见》，推动金融机构在绿色信贷、绿色债券、绿色资产证券化等方面创新产品和服务。
营业收入提高投资组合价值提高
公司持续通过多元化方式开展绿色投融资服务，设立绿色基金，支持清洁能源企业IPO上市，拓宽绿色业务发展布局。
3334国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告环境篇|绿色低碳运营，建设美丽中国
国海证券将负责任投资理念融入自营投资、私募股权、公募基金和资产管理等业务，将环境、社会和治理（ESG）因素纳入投资决策流程，致力于为客户创造长期可持续的投资回报，同时推动社会和环境效益的提升。
负责任投资低碳运营
国海证券负责任投资策略应用情况
国海证券2024年节能降耗行动
能源管理
国海证券始终践行低碳运营，严格按照《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》等法律法规，制定《国海证券股份有限公司总部办公场所管理细则》，致力于将节能环保意识融入员工日常，通过节能环保宣传、能源管理、更换节能设备、鼓励低碳出行等方式打造绿色办公环境。
在办公区域内张贴“节约用电”的标语，在有条件的电梯厅电视屏上滚动播放宣传图片。制作特色主题的“绿色办公倡议书”，定期在企业微信行政服务平台发布。
通过集中采购管理平台，降低供应链与运营成本，减少整体寻源采购
能耗，以科技创新手段提升能效管理。引导物业公司通过加强巡检、调整设备、观察运行状态、及时关闭闲置设备以及合理改造等措施，推动上海国海大厦设备的节能降耗。
优先采购低能耗电器，2024年公司采购的空调均为变频空调，灯具均为LED节能灯。
主题投资负面筛选ESG整合积极行使股东权利各投资业务条线倾向投资有助于环境和社会可持续发展的主题资产，例如绿色、碳中和、可持续主题债券，绿色技术、传统产业绿色转型相关企业，以及绿色产品。具体措施详见“绿色金融 | 发展绿色金融，助力绿色转型”章节。
在开展权益投资过程中，投资业务条线将ESG三个重要因子内化到投资决策过程中，并持续评估投资组合中个股与ESG相关的因子是否发生重大变化以及出现负面因素，如有，则进行剔除操作。
子公司国海富兰克林在投资过程中考虑“公司治理”指标并监控可能出现的风险，从“人、业务、能力、估值、风险”五个维度量化评价上市公司的长期发展能力和潜在风险，并采购外部数据库WindESG，将监控上市公司ESG指标变化纳入日常投资管理业务。
各投资业务条线积极落实投后尽责管理，发挥股东的积极影响力，与投资标的、债券发行人就企业管理与实践进行沟通，参与被投企业的股东大会、债券持有人大会，并行使投票权。2024年，子公司国海富兰克林落实投后尽职管理，旗下基金对外行使投票超20次，表决议案数达百余项，持续监督并参与企业的公司治理，积极推动上市公司在其治理、业务战略和计划、风险管理和公共报告中，促进ESG管理体系、管理举措落地，促使企业实现可持续发展。
节能环保宣传
能源与设备智能管理
更换节能设备
注1：寻源采购指的是企业为了获取所需的产品或服务，从源头上对供应商进行筛选和管理，以确保采购的质量、成本、交付和服务等各方面达到最优。
3536国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告环境篇|绿色低碳运营，建设美丽中国
此外，公司积极开展绿色建筑建设工作，新办公楼上海国海大厦采用低碳环保装饰材料，取得了美国LEED金奖认证，二星级绿色建筑认证。大厦设计施工遵循《公共建筑节能设计标准》《绿色建筑评价标准》等规范，外墙玻璃幕墙后采用100mm厚保温板，屋顶采用200mm厚绝热泡沫玻璃保温板，有效阻止室内外热量的传递，节约空调系统耗电量。
上海国海大厦LEED金奖认证二星级绿色建筑设计标识
水资源管理
污染物与废弃物管理
公司取水来源为市政用水，仅用于员工生活，不涉及生产用水。公司在办公场所多处倡导节约用水，并采购节水型设备，减少水资源浪费。
公司为金融企业，产生的废弃物主要来自办公环节。公司无害废弃物主要为废纸、废塑料、一次性干电池等办公垃圾，以及硒鼓墨盒等印刷耗材；有害废弃物主要为废旧电脑、废服务器等废电子产品。
国海证券2024年水资源管理举措
国海证券2024年污染物与废弃物管理举措
建设充电桩为员工新能源汽车提供服务。公务用车优先采购新能源汽车。积极提倡员工上下班乘坐公共交通、地铁和节能车辆出行，减少能源使用和废气排放。提倡员工减少不必要的商务出行，出行中减少一次性用品使用，降低因商务差旅产生的碳排放等。
鼓励低碳出行
倡导节约用水践行科学用水在办公场所醒目位置粘贴节约用水宣传贴示，发布节约用水倡议书，宣导节约用水理念与做法。
采用节水型卫生洁具，节约水资源消耗。对用水设备定期检修，防止跑冒滴漏现象。
公司污染物主要为生活废水，均排入市政污水管网，由城镇污水处理厂统一处理。员工厨房排水经成品隔油池排入生活污水管道，隔油间单独设置。在公共场所醒目位置张贴垃圾分类宣传海报，在电梯厅循环播放垃圾分类投放宣传视频，向员工宣导垃圾分类的理念和做法。办公楼宇均设置垃圾分类投放点，交由环卫部门处置。硒鼓墨盒等印刷耗材、一般由供应商回收利用；铅蓄电池、废旧电子产品等有害废弃物交由有资质的单位回收或处置。会议室使用笔记本电脑、视频会议系统，采用电子大屏进行展示，减少纸张的使用。日常沟通以邮件、OA办公系统、企业微信为主，替代大部分日常营运的纸张需求。依托电子签章平台，通过电子用印、电子签约、智能审核等方式减少纸质合同的使用。鼓励员工节约用纸，提倡双面打印，对单面打印的废纸二次利用。
制定“员工用餐守则”，从制度上落实文明餐桌、节约粮食的要求。通过企业微信食堂线上订餐系统，统计员工用餐计划，保证每天备菜量适当，避免用餐浪费。在食堂醒目位置粘贴文明用餐、节约粮食等宣传贴示与海报，倡导节约粮食、浪费可耻理念。
定期评估办公设备使用状况，优化固定资产资源配置，提高现有资产利用率。针对可以重复使用的信封、曲别针、燕尾夹、文件袋、会议桌牌等尽量重复使用，签字笔尽量更换笔芯使用。
污染物管理
废弃物分类管理
无纸化办公
倡导节约粮食
废物循环利用
3738国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告环境篇|绿色低碳运营，建设美丽中国
社会篇
经济责任 | 积极创造价值，依法缴纳税费公共责任 | 投身公益事业，助力乡村振兴社区责任 | 用心服务广西，助力区域发展员工责任 | 坚持以人为本，促进员工发展客户责任 | 优化产品服务，实现客户价值投教责任 | 加强投资者教育，保护投资者利益
履行社会责任，提升社会贡献
“国海情 乡村美”公益项目
国海证券始终秉持依法合规经营理念，抢抓业务机遇增收创利，2024年实现营业收入42.18亿元，同比增长
0.69%，归母净利润4.28亿元，同比增长31.02%，经营业绩实现稳步增长。公司严格遵守国家税收法律法规，
按时足额缴纳税款，全年缴纳各项税费4.80亿元。公司加强投资者回报，2024年在年度分红的基础上首次推进中期分红，累计现金分红金额达2.30亿元，切实增强投资者获得感。
经济责任 | 积极创造价值，依法缴纳税费公共责任丨投身公益事业，助力乡村振兴
国海证券经济绩效
14,000公司乡村振兴投入金额乡村振兴惠及人数万元人
推进乡村振兴
国海证券深入学习贯彻习近平总书记关于乡村振兴的重要论述，积极响应中国证券监督管理委员会、中国证券业协会的号召，开展“证券行业促进乡村振兴公益行动”。公司成立了乡村振兴工作领导小组，由公司党委书记、董事长担任领导小组组长，公司高管担任小组成员。2024年，公司召开专题会议6次，研究年度乡村振兴的有关工作，积极探索“1+4”模式，以“国海情 乡村美”公益项目为统领，抓实“产业振兴、金融赋能、资金帮扶、公益联动”四大举措，扎实做好乡村振兴工作部署，促进乡村的全面振兴。报告期内，公司乡村振兴投入金额586万元，乡村振兴惠及人数14,000人。公司“1+4”模式助力乡村振兴案例成功荣获“2024人民企业社会责任论坛乡村振兴案例”。
获奖证书
“国海情 乡村美”项目是国海证券“一司一县”结对帮扶理念与“一村一品”产业发展思路紧密结合，企业与慈善组织合作共同实施的助力乡村振兴公益项目。
指标名称单位2022年2023年2024年营业收入万元361,666.55418,847.77421,754.13资产总额万元7,384,083.566,973,650.905,959,100.91基本每股收益元0.050.060.07纳税总额万元82,896.0761,403.7148,014.50对外捐赠额万元277.89318.31219.95每股社会贡献值元0.630.610.48新招应届毕业生人数人436431
注：每股社会贡献值= 每股收益+ 每股增值额。其中：每股增值额=（年内为国家创造的税收+ 支付员工工资+ 向债权人给付的借款利息+ 公司对外捐赠额+ 证券投资者保护基金－因环境污染等造成的其他社会成本）/ 股份。
该项目在公司“一司一县”结对帮扶县（广西资源县、广西忻城县、广西田东县、广西乐业县、云南永胜县、广西河池大化县）和定点帮扶村（百色右江区六丰村和巴部村、来宾兴宾区平洞村和上李村）等地实施。项目致力于扶危济困，实现共同富裕，在乡村振兴的产业兴旺、教育帮扶、医疗救助、生态治理等领域精准施策，不断提升群众的获得感和幸福感。2024 年，“国海情 乡村美”公益项目获评广西壮族自治区第二届“八桂慈善奖”慈善项目奖。
4142国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
国海证券2024年乡村振兴重点工作
国海证券以“弘扬民族精神，奉献国海爱心，资助贫困学生，培育广西人才，促进社会和谐与进步”为宗旨，聚焦助老助学、民生工程等方面开展公益慈善活动。同时，公司还成立员工志愿服务队伍，常态化开展志愿服务活动，为社会创造价值。
公益慈善
社会贡献
国海证券2024年主要公益活动
2006年，公司通过员工自发捐款，发起设立国内证券行业第一家慈善基金会 — 广西国海扶贫助学基金会（2022年更名为广西国海慈善基金会，简称“基金会”），并创立了国海爱心圆梦助学项目。基金会委托公司专业部门进行管理，并持续性地将投资收益投入到公益帮扶事业中。2024年，公司及子公司积极参与公益慈善活动，包括助学、募捐及图书捐赠，助力教育公平与乡村振兴。
发挥帮扶地区的资源禀赋，因地制宜做好“土特产”文章，扶持定点帮扶村种植优质水稻、宝栗南瓜等2,200多亩，培育“一村一品”特色产业，投入26万元支持村集体经济参与农业服务项目，普及现代化农技，带动平洞村水稻产业的高质量发展。
子公司国海良时期货累计开展“保险+期货”试点项目13个，其中广西壮族自治区项目11个，覆盖农户2,000余户，承保货值超5亿元，已实现赔付1,000余万元，引导社会资源流向“三农”。
购买帮扶地区农产品345万元，拓宽帮扶地区特色农产品的销售渠道，助力帮扶地区产业发展。投入83.4万元在广西忻城县等地开展乡村亮化工程，帮助乡村安装太阳能路灯、道路硬化、建设排污设施等。子公司国海良时期货向广西壮族自治区乡村振兴重点帮扶县19个地区26个村、浙江山区26县共同富裕帮扶地区等地实施产业发展、基础设施建设等33个项目捐赠59万元。
以公益联动为抓手，与广西广播电视台合作开展爱心圆梦活动，探索出一条“专业审核—媒体报道—企业参与”的“三位一体”的公益帮扶模式，实现公益帮扶的可传承性。
产业振兴
金融赋能
资金帮扶
公益联动
聚焦革命老区、少数民族地区学子，为30名学生提供爱心圆梦助学金。
“春蕾计划”由中国儿童少年基金会、中国妇女发展基金会发起的爱心项目，致力于改善困境家庭女童受教育状况，帮助妇女解决困难。公司组织员工参与“春蕾计划”线上募捐活动公益活动，帮助定点帮扶村
名女童改善家庭生活，完成学业。
2016年起，子公司国海富兰克林创办“国富为爱奔走”品牌公益项目。2024年7月， “国富为爱奔走”走进上海市徐家汇街道敬老院，捐赠共计价值18,000元的肉类及水果，并为老人们带来非遗漆扇创作活动，让老人们的养老生活更增乐趣。2024年12月，“国富为爱奔走”来到江西瑞金，为当地
所小学及幼儿园捐赠
个图书角、共计2,615本图书，并为云石山乡东山希望小学的孩子们带来一堂充满童趣的重彩油画棒创作课。
爱心圆梦助学项目
参与“春蕾计划”募捐
“国富为爱奔走”公益
项目
4344国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
公司于2020年11月成立国海证券志愿服务队，在广西志愿服务平台桂志愿云系统注册运行。截至报告期末，公司共有635名员工实名注册为志愿者，并常态化开展志愿服务活动。2024年，公司志愿服务队在桂志愿云开展志愿服务项目17个，涉及投资者教育、环境保护等主题，志愿服务参与人数448人，员工志愿服务662人次，服务时长1,276小时。
志愿服务
志愿服务
635448
公司共有员工实名注册为志愿者志愿服务参与人数
名人
结合业务特点，公司积极探索“党建+金融+公益帮扶”志愿服务模式，让金融投资者教育进企业、进社区、进学校、进乡村，覆盖城市居民、学生及农村群众等各类群体。根据公司2024年学雷锋活动方案，3月16日，公司投资者教育基地志愿者到“一司一县”结对帮扶县田东县开展金融投教进乡村暨新时代文明志愿服务活动。公司志愿者们深入群众家中，向村民详细宣讲防范非法集资、电信诈骗等知识，并为群众送上宣传手册，有助于提高广大群众金融风险防范意识。
2024年8月，国海证券赴资源县、乐业县、罗城县，实地走访慰问部分家庭经济困难学生，深入了解他们在生活中的压力，并到资源中学、乐业高中与学校老师和受资助的学生进行座谈，举行爱心圆梦助学金的发放仪式，为30名学生提供爱心圆梦助学金，共计150,000元。
3月23日，国海创新资本组织党群职工赴深圳市宝安区铁仔山公园开展“垃圾类分 环境满分”志愿服务活动，为推动生态环境建设贡献一份力量。
开展金融投教进乡村暨新时代文明实践志愿服务活动2024年爱心圆梦公益助学活动
子公司国海创新资本开展“垃圾类分 环境满分”志愿服务活动
志愿者与村民合影
国海爱心助学金发放仪式
志愿者合影
4546国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
风险/机遇影响范围具体描述财务影响应对战略国海证券作为广西地方法人证券金融机构，秉持“专业专注 全心全力”的服务理念，立足广西、服务广西，主动融入广西经济发展大局，持续为广西企业提供高效、专业的综合金融服务，助力广西实体经济转型升级。
社区责任丨用心服务广西，助力区域发展
国海证券“服务实体经济”主要风险和机遇及应对战略
治理
战略
影响、风险和机遇管理
公司落实董事长总牵头、高管分工负责制，成立服务广西协同工作小组，配置专业团队合力服务广西市场，为提升服务实体经济的针对性和有效性，公司深化落实《服务广西工作方案》，通过“投研+投资+投行+财富管理”的模式，打造综合金融服务广西模式。
公司依据自身业务发展布局和特点，结合行业发展趋势，针对服务实体经济相关的风险和机遇开展评估与分析，制定管理战略与规划。
2024年，公司紧密围绕广西壮族自治区系列战略部署，从扩大直接融资、助力区内企业上市、发挥智库作用、防范化解风险等方面持续发力，在引资、引产、引智上取得新突破。
业务风险
公司可能面临业务成本、信用风险、市场波动、流动性压力以及政策监管风险等多重挑战。广西区内产业结构有待优化，传统制造业、农业等部分行业面临转型升级压力，可能增加国海证券的业务风险。
短期中期
营业收入减少、运营成本增加
加强内控管理、优化业务结构、提升投研能力，并严格遵守监管要求，以确保业务的稳健发展。深化与区内各地市战略合作，引荐区外新兴科创企业落地区内，推动广西产业转型升级。统筹推进服务自治区产业承接、直接融资改革创新试点、广西国有控股上市企业高质量发展行动。
市场/产品机遇
广西出台《广西资本市场改革发展三年行动计划（2021—2023年）》等文件，明确广西资本市场重点发展目标，大力支持企业通过资本市场进行直接融资。公司服务地方政府规划和政策鼓励的产业发展方向，在服务新区域、拓展新品类、参与新业态方面面临市场及产品机遇。
短期中期长期
营业收入增加
注：影响时间范围参考中国财政部《企业可持续披露准则 — 基本准则（试行）》和公司运营实际设定。短期是指报告期间结束后1 年以内（含1 年）；中期是指报告期间结束后1 年至5 年（含5 年）；长期是指报告期间结束后5 年以上。后续对于影响时间范围的界定不再重复解释。
4748国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
国海证券2024年服务实体经济重点工作
2024年7月5日，由国海证券担任联席主承销商的“广西北部湾国际港务集团有限公司2024年面向专业投资者发行‘一带一路’短期公司债券（第一期）”在上海证券交易所成功发行，融资10亿元，系广西国企首单“一带一路”非公开公司债券暨全国港口行业拥有“知名成熟发行人”资格的企业首单“一带一路”私募短期公司债，助力企业将融资产品与国家发展战略紧密结合，高质量服务实体经济。
完成广西首单“一带一路”非公开公司债券
指标与目标
公司制定《国海证券服务广西工作方案定量目标（2024-2026年）》，明确相关的管理目标和指标，将从推动区内优质企业挂牌上市、债券发行、并购重组、私募股权投资、期货风险管理等方面入手，进一步加大服务广西力度，进而提升服务广西实体经济工作的成效。
引资引产引智
为区内政企投融资约169亿元，同比增长35%。完成广西首单“一带一路”非公开公司债券等5单创新项目，以创新融资方式助力区域经济高质量发展。帮助绿色农业企业八桂种苗成功挂牌新三板，成为广西首家通过“绿色通道”顺利在新三板挂牌的企业。
国海创新资本推荐6家企业在广西（上海）产业合作中心挂牌仪式上签约。持续做好“保险+期货”相关工作，持续稳固和壮大广西优势涉农产业，保障广西大宗农业商品价格稳定。围绕长江经济带、粤港澳大湾区等地区的产业转型升级需要，撮合引荐区外“专精特新”企业与区内相关企业的合作。
发挥研究智库作用，加强区内产业研究，2024年撰写区内上市公司、城投研究等主题研究报告12篇。在柳州举办金梧桐春季会议、金融赋能新质生产力交流会，组织170余家区外金融机构、上市公司实地走访自治区内国有企业。组织召开广西地区经济研讨会、广西上市公司大型策略会、高端论坛、金融同业交流会、投资者恳谈会、推介会、路演活动。
4950国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
国海证券员工招聘方面的措施及成果
国海证券2024年吸纳就业主要行动
招聘
校招
校企合作
社招
解聘
制定《国海证券管理人员选聘工作办法》，基于“政治素养过硬、价值观为基、能力为核、业绩为纲”的用人标准，围绕政治素养、价值观、能力素质、业绩贡献四方面，建立管理人员选聘模型，推动管理人员选聘工作的科学化、制度化、规范化。每年年初由人力资源部向各部门收集年度用人规划，人力资源部根据用人需求统筹制定社招及校招方案，通过明确需求、渠道选择、招聘实施、组织面试、背景调查、薪酬谈判等一系列标准化流程进行人员招聘。
对于主动离职员工，由员工自主提出离职申请，经公司审批后，给予办理离职相关手续，并出具离职证明材料。对于因员工过错，公司需与其解除劳动合同的，分两种情况：一是与员工协商解除合同关系；二是公司单方解除劳动合同，单方解除劳动合同的，根据规定会先通知工会并听取工会意见，后执行辞退流程，办理离职相关手续，并出具离职证明材料。
2024年，公司重点布局投研及管理岗位的人才引进工作，持续开展“海之星”校园招聘项目，为应届毕业生提供多元化就业岗位。同时，公司与广西民族大学等高校开展合作，通过建立实习基地、开展校企联合培养等方式，为在校学生提供实践平台，有效构建人才储备与培养的长效机制。员工责任 | 坚持以人为本，促进员工发展
员工招聘与雇佣国海证券秉承“海纳百川，德才兼备”的用人理念，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，坚持男女平等就业的原则，在招聘过程中，不因员工或求职者的民族、种族、性别、宗教信仰不同而区别对待。2024年，公司修订《管理人员选聘工作办法》《校园招聘管理办法》《实习生管理办法》《录用、转正、调动、离职管理办法》《后勤辅助人员管理办法》等制度，提升人力资源管理的体系化、规范化。报告期内，公司未发生员工歧视、雇佣童工或强迫劳动的事件。
开展2024届“海之星”秋季校园招聘，累计发出录用通知共计53人。通过实习考察并发出录用通知13人。
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与广西民族大学、西安交通大学城市学院等高校签订校企合作协议，为1,490名大学生提供实习机会。与广西金融职业技术学院联合申报成立“广西数字金融行业产教融合共同体”。
加强优秀干部引进，全年发放投研等各类关键岗位人才录用通知64人。
5152国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
公司制定《劳动合同管理办法》等相关制度，建立健全员工薪酬政策，落实劳动报酬、社会保险、工时管理、休息休假等基本权益，构建和谐的劳动关系。
此外，公司成立劳动人事争议调解委员会、工会劳动法律监督委员会，宣传劳动保障法律政策，引导公司依法合规用工、参与研究涉及员工切身利益的重大方案，监督国家有关劳动规章制度等各方面执行情况等，依法保障员工权利。
国海证券薪酬福利体系
国海证券2024年员工关怀主要行动
员工薪酬与福利
员工关怀与沟通
常态化开展羽毛球、足球、篮球、网球、瑜伽、气排球、乒乓球、游泳等体育活动。结合三八妇女节、植树节、六一儿童节等，组织开展“不负春光 温暖同行”、“六一”儿童节亲子活动等系列文体活动。在元旦、春节、五一、端午节等节日做好节日慰问，组织员工开展春秋游、观看文艺演出和电影等。
公司为金融业企业，无职业病危害因素，按照《员工健康体检管理实施办法》，定期组织员工进行健康体检。2024年3月14日，公司工会组织开展女性健康专题讲座活动，特邀广西壮族自治区人民医院健康管理中心专科医师现场授课，对乳腺疾病的预防知识、女性宫颈癌前病变管理及治疗等知识进行讲解。
在工会制度中明确对困难职工慰问帮扶情况。公司通过基层党组织、工会组织常态化及在重要节日时点深入了解员工情况，做好“四季”关爱工作，对因患重大疾病、生活困难的员工及时进行帮扶救助和走访慰问。困难员工帮扶
保障员工健康
开展文体活动
薪酬
工时与假期
法定福利
非法定福利
以市场水平为定薪依据、以绩效考核结果为分配导向，并适时开展员工薪资调整工作。
按时、足额缴纳五险一金。
公司坚持“员工利益无小事”的理念，通过帮扶困难员工、开展文体娱乐活动等多样化的员工关怀行动，构建和谐职工之家。
六一亲子活动“不负春光 魅力有你”员工系列文体活动
员工权益与福利
每天工作时间不超过8小时。依法给予员工双休假日、国家法定节假日、年休假、婚假、产假、哺乳假、陪产假、计划生育假、工伤假、探亲假、丧假、育儿假、独生子女护理假等带薪假期。
为员工提供补充医疗商业险、交通意外险，实现商业补充保险与社会保险的衔接互补。为员工提供企业年金。为符合条件的外派人员提供住房补贴或提供租赁住房，享受每年6次报销往返路费。
5354国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
国海证券员工沟通渠道
OA和企业微信设置“吐槽平台”。2024年，吐槽平台收到员工吐槽留言40余条，公司均在第一时间响应、认真解决问题，并及时做好意见反馈。员工通过公司企微、邮箱与同事以及领导便捷地进行沟通，领导通过召开座谈会、开展主要领导接待日活动、调研、慰问一线员工等形式主动听取员工意见，保障公司上下言路畅通。设置职代会意见收集电子信箱，用于常态化收集员工关于职代会审议事项范畴内意见和建议。
员工民主沟通
公司高度重视员工民主沟通，充分发挥职代会、工会的作用，畅通员工沟通渠道，落实民主管理基本工作，有效促进公司与员工之间的双向沟通交流。2024年，公司组织召开2次职工代表大会，审议《经营管理报告》《员工考核管理办法（2023年12月修订）》等与员工切身利益相关的制度。同时，公司将所有需进行公开的制度和重大事项、涉及职工切身利益的重大问题均在内部OA系统向全体员工及时公开，进一步增强员工参与企业民主管理的积极性、主动性和创造性。
公司高度重视人才发展，不断强化人才培养体系，畅通员工职业发展通道，为员工创造开放的发展平台。公司培训项目分公司级、业务线级和部门级三个层级。公司级培训由培训中心负责计划、组织及实施；业务线级培训、部门级培训由各业务管理委员会、各部门负责计划、组织及实施。培训中心提供咨询和建议，指导并协助搭建培训体系、开展培训项目，完善培训体系。
人才是企业核心竞争力之一。为保持长期竞争优势，公司关注员工培训与发展，对相关风险和机遇进行识别、评估和分析。
国海证券“员工培训与发展”主要风险和机遇及应对战略
治理
战略
员工培训与发展
人才流失风险
风险/机遇
培训课程不匹配员工岗位等导致培训效果差，企业文化和管理体系未有效传达，影响工作效率。缺乏培训的员工容易感到不满或流失，进而增加招聘和离职成本，影响公司的业务连续性。缺乏有效的员工晋升机制可能会导致人才流失，影响公司的长期竞争力和市场份额。
编制《国海证券培训体系及规划》，支持公司战略落地，着力满足公司业务发展及人才培养需要。打造以“帅将慧”梯队人才项目为引领的特色化人才培养体系，围绕公司业务发展难点堵点，持续对经营思维、协同增效、数字化思维等重点课题迭代更新，提升战略思考、组织领导和协同沟通能力，培养后备管理人才。制定分支机构负责人继任者培养计划，通过培训学习、干中学等进行滚动培养，应对营业机构负责人老龄化问题，做好人才储备。开展国海数字化课堂，推动员工使用AI工具，提高工作效率，提升公司在数字化时代的适应力和创新力。推行MD职级体系，提升员工职业生涯发展空间。
有效的培训可以显著提高员工的专业技能和服务水平，增强公司在市场上的竞争力，促进业务增长，增强现金流稳定性，并可能降低融资成本。建立健全的员工晋升体系能够吸引更多优秀人才，并促进现有员工的成长，为公司带来持续的竞争优势。
通过培训激发员工创新研发能力，促进业务多样化，支持公司业务发展的同时为公司创造更多收入来源。
具体描述影响范围
中期短期运营成本增加
融资成本降低营业收入增加
营业收入增加
中期长期
中期
财务影响应对战略
提升竞争力
推动创新
5556国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
国海证券2024年员工培训重点工作
国海证券2024年员工发展重点工作
开展“国海数字化课堂”培训
为充分调动员工的积极性和创造性，有效提升员工职业生涯发展空间，公司全面落地MD职级体系，提升员工职业生涯发展空间。对于前台业务人员，公司鼓励实施量化业绩标准评聘机制，落地“唯才是举，能上能下，公平公正”的评聘导向；对于中后台及管理人员，实行一年一考核、一年一评聘的方式。公司制定《专业技术职务评聘管理办法》，定期开展专业技术评聘工作，并举考核与评聘两根指挥棒，加强绩效和价值观考核管理，强化以业绩为导向的专业技术职务评聘要求。
为贯彻落实中央金融工作会议做好金融“五篇大文章”，培养全员数字化意识，拓展视野，推动员工使用AI工具，提高工作效率，提升公司在数字化时代的适应力和创新力，公司通过引进外部讲师与学习平台课程资源相结合的形式开展了5期“国海数字化课堂”培训，分别围绕AI大模型的技术趋势、AI思维建立、AI在不同行业的应用战略、AI工具的应用和AI实战案例五个主题，平均每期1,238人参训。
公司以“赋能人才队伍，助力战略落地，推动业务发展”为纲领性目标，制定员工培训与发展相关指标，定期监测目标完成情况。
指标与目标
公司坚持“分层分类、内外结合、注重实践”的培养方针，加强“思想淬炼、政治历练、实践锻炼、专业训练”全方位的培养，致力于培养一支专业化高素质的干部人才队伍。
影响、风险和机遇管理
全员专题培训
人才培养新员工培训
晋升与考核中高层培训
开展《中华人民共和国保守国家秘密法》培训、国海数字化课堂培训、职业道德宣导暨风险文化培训等专题培训，提升员工职业道德素养与专业技能。
举办2期新员工培训，近260位新员工参加，增强新员工对公司业务了解，提升岗位胜任度。
制定管理人员年度培训规划，围绕“擅管理”“懂战略”“会经营”三大能力主题，精心匹配近30门线上课程，并针对政治理论、数字化思维、合规管理、投资战略等开展4期线下培训。组织高管参加中国证券业协会、上市公司协会、资本市场学院、自治区党委党校、自治区党委金融办等各类相关培训共计67人次，拓宽战略视野，领航公司发展新航向。
完成第四批“帅将慧”管理后备人才培养计划，累计选拔培养“帅将慧”后备干部248人。重点加强分支机构人才培养，实施了“星途计划”和“鹰计划”两大项目，覆盖从新员工到管理人员的全职业周期。星途计划针对管理层员工，培养后备人才226人。鹰计划根据前台人员的成长周期分为四个阶段，分为雏鹰计划、飞鹰计划、雄鹰计划、领鹰计划培训项目。“鹰计划”参训人员达6,955人次。
在薪酬和职级调整上，绩优人员享受快速晋升通道和加薪待遇，绩差人员则下调级别和薪资。2024年因考核优异获得晋升417人，因考核异常被降级降薪264人，因受到问责、考核扣分等被调降考核结果41人。开展8次内部竞聘，提供35个内部竞聘岗位，累计接收投递简历57人，累计9人竞聘成功。
231.5945.72100%
2024年，培训总支出人均培训时长培训覆盖率
万元小时
5758国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
客户分类分级
数字金融
标准化服务体系
精选产品池
客户画像分析
客户责任丨优化产品服务，实现客户价值
优化客户服务公司致力于为客户提供高质量、个性化、有温度的金融服务。2024年，公司开展打造优质产品和有温度的服务专项工作，深化客户分类分级，建立标准化的服务体系，推出“客户服务温度计”计划，构建客户服务质量分析诊断模型，根据各维度的服务质量得分和客户满意度得分，识别客户服务可以改进的环节。
国海证券2024年度优化客户服务重点举措
公司高度重视客户投诉管理工作，落实《关于进一步深化证券行业诉源治理工作的通知》的要求，坚持前端治本清源、中端风险防范、末端矛盾化解的原则，不断完善客户投诉管理机制，抓住潜在投诉36小时的黄金处理期，快速响应，积极处理，妥善解决客户的诉求和问题。公司建立了“分支机构—零售财富委员会—应急小组”三级投诉管理机制，形成了总部和分支机构投诉处理闭环，并要求全体员工熟悉投诉处理流程，重视客户的诉求、不满和抱怨。2024年，公司以提升客户净推荐值（NPS值）为目标，通过短信、APP消息中心、积分系统、电话等沟通渠道，开展客户回访、意见建议搜集、问题反馈解决等工作，畅通沟通渠道，提升客户服务效能。建立客户分层经营的跨部门工作机制，对零售、财富、私行三大客群的经营和服务进行系统性、针对性的规划，并落地实施。
对基础服务、客户关怀、专业服务、机构客户等4类服务配置进行了梳理，形成了标准化的服务体系。
应用大数据、云服务、人工智能等技术，“智能投顾”提供个性化的投资建议和资产管理服务，实时调整投资组合。“数字员工”能够精准识别客户、实时反馈业绩，提供智能营销服务。
跟踪产品业绩和运作情况，筛选形成《国海甄选产品池手册》，根据每个产品的风险收益特征，对应适合的客户种类。
应用大数据技术，通过客户的行为数据、交易数据等生成客户画像，进行客群特征梳理，更加精准地了解客户需求，为其提供个性化的金融服务。
客户净推荐值67.31%，比去年同期提高0.55个百分点
2024年投诉处理率100%
金探号APP客户满意度
61%，比去年同期上升15个百分点
呼叫系统客户满意度
84%，较去年同期下降2.2个百分点
注1：金探号APP客户满意度调研范围是各从各个资产客群中抽样，客户净推荐值（NPS值）逐年稳步提升。注2：呼叫系统客户满意度调研范围从2023年28.89%扩大至33.71%，导致客户满意度有小幅下降。
国海证券2024年度优化客户服务成果绩效
常规NPS回访客户55.82万户，收集有效样本13,560户；专项NPS回访收集874条需求或意见建议，意见采纳率达92%
5960国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
治理
战略
数据安全与客户隐私保护
作为证券金融企业，公司主要涉及的数据信息包括客户基本信息、客户交易数据、金融市场数据等等。公司注重数据安全与客户隐私保护工作，遵守《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国数据安全法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等文件要求，制定《数据生命周期管理实施办法》《个人信息保护管理办法》《个人金融信息保护技术管理规范》，不断完善网络和信息安全管理制度体系。
公司围绕数据安全和客户隐私保护开展影响、风险与机遇分析，防范因管理不当为客户乃至经济社会带来的重大负面影响，为公司带来合规风险、声誉风险等。
业务中断风险
合规风险及声誉风险
风险/机遇
公司结合金融科技战略，推动信息安全防护技术的更新，加强物理数据隔离和隐患排查，防范人工智能应用带来的信息泄露风险。
因公司信息技术系统不能提供正常服务，信息技术系统和关键数据的保护、备份措施不足等因素，影响公司业务正常开展的风险。随着《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规的实施，公司必须确保数据收集、处理等活动符合法律要求，否则可能遭受监管处罚。此外，如发生数据泄露事件不仅损害客户信任，还可能导致客户流失，影响公司的长期竞争力。
具体描述影响范围
营业收入
减少
运营成本上升营业收入减少
中期长期
财务影响应对战略
中期长期
影响、风险和机遇管理
公司重视客户隐私保护，将数据安全与客户隐私保护融入日常工作管理中，在客户交互环节告知个人信息的使用方式，采取内网隔离、虚拟数据测试、权限控制等技术措施防止信息泄露，并通过日常培训宣导强化员工的数据保密意识。
国海证券数据安全与客户隐私保护重点举措
国海证券“数据安全与客户隐私保护”相关风险和机遇及应对战略
隐私政策告知
虚拟数据测试
内网隔离
权限控制
培训宣导
在金探号APP、金探号超级终端、官方网站等线上系统发布《客户隐私政策》，告知客户个人信息的收集、共享、转让、保存、披露方式等用途，保障客户在充分知情的情况下使用开户系统。
部分运维故障排查过程中可能会接触到客户的登录、查询、交易流水日志，相关信息保存在与互联网隔离的业务内网。
在测试中统一使用虚构的数据，避免接触到客户隐私信息；如部分业务场景下需接触实际数据，如卡号、地址等。
对可能接触到客户信息的工作人员采取必要最小的授权原则，设置严格的访问权限控制和监控机制。
持续开展数据安全相关法律法规的培训，集中学习泄露客户信息被处罚的案例，提高合规意识。在E-Learning培训平台对全体员工开展年度网络安全意识培训和《常见密码算法在网络安全中的应用和实践》安全技能专题培训。工作人员签署《保密协议》，强化网络安全、信息保密意识。
产品与服务机遇
在数字化时代，信息安全直接关系到企业的核心业务和核心竞争力。公司通过加强数据安全和隐私保护能力，可以提升品牌形象和市场竞争力，有助于提升公司金融产品和服务的市场份额。
中期短期
营业收入增加长期
6162国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
2024年，公司未发生数据安全或泄露客户隐私相关的违法违规事件。
指标与目标为有效落实数据安全及客户隐私保护相关工作，公司以年度不发生信息泄露事故、数据安全事件为目标，日常制定信息安全相关法律法规培训、信息安全应急演练计划，并定期统计安全等级保护、网络安全风险处置、安全检查等工作情况。
公司2024年持续做好信息系统安全运维保障工作：
在安全等级保护工作方面，完成集中交易、金探号APP等5个三级系统的年度等保测评和商密测评工作。在网络安全风险处置方面，共对11项行业通报的安全预警进行排查和处置，处置1起疑似假冒公司官网、2起假冒资管网站和1起假冒公司金探号APP的网络安全事件。在安全检查工作方面，完成3次安全生产自查以及重要信息系统供应链信息自查、企业自建信息系统保密自查等7项专项自查工作。
供应商管理作为金融业企业，公司供应商主要类型包括IT硬件类、IT软件类、工程建设类、综合物资类、资讯产品类。公司供应商类型总体较为简单，且各类型供应商市场上可选服务商较为充分，不存在供应链安全稳定方面的风险。公司搭建供应商数字化管理系统，将采购、差旅等流程同步在线上系统，商品采购信息同步在商品集采平台，员工住宿、航班、报销金额等信息同步在商务出行管理平台，确保审批及财务流程透明可溯。公司建立IT类供应商审核和跟踪改进的机制，制定《信息系统供应商和关联单位管理实施细则》，每年至少进行一次自查，对有业务往来的供应商进行服务质量、合同履行情况和人员工作情况的评价，形成年度评价报告，并跟踪记录供应商的改进情况，确保供应商的合法合规和服务质量。为防范商业贿赂行为，公司定期检查采购事项的执行过程是否存在违规或不合理现象，通过招投标管理、合同管理、签订协议等方式规避腐败风险。
国海证券供应商反腐败管理措施
招投标管理反商业贿赂协议
采购合同管理
在自行组织招标时，参加评标会议的人员必须签署合规承诺书，确保评标过程的公正性。
对于金额超过30万元的采购项目，供应商需签订反商业贿赂协议或提交廉洁从业告知书，明确禁止任何形式的商业贿赂行为。
采购合同由法律合规部提供标准模板，合同中包含廉洁、反腐条款，进一步规范供应商行为。
6364国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
方面
主题活动
行动及成果
现场接待
原创产品
公益投教
“她财富”
投教责任丨加强投资者教育，保护投资者利益国海证券投资者教育基地于2019年正式对外开放，2021年获“全国证券期货投资者教育基地”授牌。公司建立了以基地为牵头统筹、各营业机构共同行动的联动机制，从社区到乡村，从校园到企业，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，提升全民金融素养。投资者教育基地运用推拉屏、透明触摸屏、智能机器人、VR体验机等设备提升现场参观和互动体验。结合线上多媒体渠道，投资者教育基地全方位展现“她财富”专区、投教阵地、抖音号、小红书等全方位的投教体系。
公司坚持金融为民的理念，通过新时代文明实践活动、“金融+乡村振兴”等形式向广大群众广泛宣传金融知识，提高广大群众风险防范意识，推动投资者教育纳入国民教育体系。
发布16个投教主题，举办“她财富投教”专题活动、交易所联合活动、“北交所系列”投教活动、党建联合活动、“投教进百校”等活动。
产出原创投教产品2,190余种，包括实物类170种，发放量超10万份；电子类2,000余种，阅读覆盖量超过3,000万人次。
投教基地现场接待公众投资者10,181人次，举办活动40余场。
联合各地分支机构开展线下、线上等各类公益性投教活动1,600余场，覆盖投资者超过2,600万人次。
截至报告期末，“她财富”IP矩阵合计账号78个，较去年同期提升225%；生产短视频数1,696条，较去年同期提升91%；直播3,990场，同比提升205%；粉丝数67万，同比提升72%。
国海证券2024年投资者教育重点行动
2024年，公司在投资者教育方面获得的荣誉及奖项
2024年，公司联合各分支机构，通过沙龙、讲座、论坛等多种形式，与客户面对面交流，举办“她财富”线下活动192场，覆盖客户4,649人；举办“她财富”主题投教活动115场，并通过与FM970女主播电台合作，获得更广泛的受众。投教内容涵盖防范非法证券期货活动、经济安全、投资者适当性管理、ETF基础知识等，旨在提升女性投资者的金融知识和风险意识，传递金融知识和投资理念。
“她财富”投教活动
2024证券时报中国证券业投资者教育“君鼎奖”《警惕“超高收益”农村合作项目》获广西“守住
钱袋子·护好幸福家”防范非法集资短视频征集大赛三等奖财联社首届财富管理华尊奖“2024最佳投顾团队”
1924,649115
举办“她财富”线下活动
场人场
覆盖客户举办“她财富”主题投教活动
6566国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告社会篇|履行社会责任，提升社会贡献
治理篇
党建引领 | 加强党的领导，把牢政治方向公司治理 | 强化公司治理，促进规范运作合规诚信 | 提升内控水平，守住风险底线商业行为 | 强化廉洁从业，打造清廉国海文化建设 | 推进文化建设，强化文化约束安全经营 | 加强安全管理，筑牢安全底线
打造稳健金融，推动行稳致远
党建引领 | 加强党的领导，把牢政治方向公司治理 | 强化公司治理，促进规范运作
公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻“第一议题”制度和“三会一课”制度，深入推进党建与中心工作相融合，充分发挥党组织的政治引领作用，为推动公司高质量发展提供坚强政治保证。报告期内，公司4项党建工作案例和调研成果获得全国性评选表彰，其中《“1+5”党建工作法推动党建与经营深度融合》荣获第五届国企党建创新优秀案例，为全区16个获奖案例之一，也是唯一连续两年获奖单位。
公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规，以及国资委、证监会、交易所等监管规定，制定《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》，规定股东大会的召集、召开、表决、决议等事项，建立和股东有效沟通的渠道，明确董事、监事的任职资格、职权、义务责任。公司搭建了权力机构、决策机构、监督机构与经营层之间权责分明、各司其职的“三会一层”治理架构，形成党委会全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、经营层负责经营管理的治理格局。
国海证券2024年党建重点工作
“三会一层”治理架构
公司2024年度在党建方面获得的荣誉和奖项
? 坚决贯彻“第一议题”制度，召开中心组理论学习14次、学习专题45个；党委会开展“第一议题”学习专题77个，引导广大党员干部切实做到“两个维护”。聚焦政治建设
? 强化基本制度落实，贯彻落实“五基三化”系列行动，制定工作措施15项，动态优化基层党组织14个，选优配强党组织书记、支委。? 大力实施“双培工程”，全年将14名管理骨干发展为党员，18名党员培养为部门总监级及以上专业技术人才。
夯实基层党建
? 抓好“国之大者·证海先锋”党建品牌的深化、拓展、亮化、提升工作。? 围绕中心工作升级打造基层党建品牌56个，构建形成“党委主品牌、总支副品牌、支部
微品牌”的“1+6+50”党建品牌矩阵。? 开展“双联双带”“双争双创”主题实践活动，打造“一项目五先锋”工作载体，组织实施“书记项目”50个，破解一批制约业务发展的难点、重点问题；党员作出“承诺践诺”事项730余项，引导全体党员争创先锋。
党建融合赋能
《“1+5”党建工作法推动党建与经营深度融合》荣获第五届国企党建创新优秀案例
《“一项目五先锋”激发推动企业高质量发展红色动能》荣获2024年度全国企业
党建创新优秀案例
? 扎实开展党纪学习教育，紧扣《中国共产党纪律处分条例》，累计开展专题研讨班5期，
形成学习体会文章56余篇，各党支部累计开展交流研讨200余次。? 召开公司警示教育大会，组织党员到警示教育基地参观学习728人次。? 制定党纪学习教育常态化长效化工作举措25项。? 组织开展“初心班”“骨干班”“淬炼班”，实施党建专题培训8期，推动党员教育
常态化长效化。
加强党员教育
治理
战略与ESG委员会
股东大会
董事会
监事会
经营管理层
薪酬与提名委员会
审计委员会
风险控制委员会
6970国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告治理篇|打造稳健金融，推动行稳致远
2024年，公司积极识别、评估及管理公司治理相关风险，不断完善公司治理体系，进一步规范公司运作，推动公司在复杂多变的市场环境中实现稳健发展。
公司以“治理合规、有序、稳健运作”为整体目标，持续贯彻“以投资者为中心，以投资者需求为导向”的理念，通过加强信息披露、优化投资者沟通渠道等方式，提高信息披露透明度和可及性。
公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范性文件，制定《信息披露事务管理制度》，使得公司重大信息能够及时、公平地向投资者披露，披露信息真实、准确、完整。2024年，公司进一步完善法人治理制度，强化董事会在环境保护、社会责任、防范化解重大风险等方面的引领作用，持续完善公司章程和董事会各专门委员会工作细则，进一步完善公司治理机制，确保公司高效、规范运行。公司严格按照法律法规和《公司章程》的规定，完成了新一届董事、监事和高级管理人员的换届工作。在信息披露方面，公司坚持“以投资者需求为导向”“以提高透明度为目标”，持续提升信息披露质量，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。公司通过交易所网站和符合证监会规定条件的媒体发布定期报告和临时公告；通过公司官网、微信公众号、新闻媒体等渠道发布动态和新闻。
国海证券“公司治理”主要风险及应对战略
战略
指标及目标
影响、风险和机遇管理
2024年，公司在公司治理方面获得的荣誉及奖项
国海证券2024年董事会监事会成员构成及相关会议开展情况
中国上市公司协会2024年上市公司董事会优秀实践案例中国上市公司协会2024年度上市公司董办最佳实践案例《董事会杂志》第十九届中国上市公司董事会金圆桌奖-优秀董事会奖项
在投资者关系管理方面，公司贯彻“以投资者为中心”，通过投资者热线、电子邮箱、传真、互动易等渠道，保持与公众投资者的良性沟通；通过业绩说明会、路演等途径，使投资者及时了解公司经营动态，提升公司资本市场形象和品牌影响力。在投资者权益保护方面，公司高度重视股东回报，制定股东三年回报规划，保持分红政策持续稳定，与投资者共享发展成果。2024年，公司在年度分红的基础上首次推进中期分红，累计现金分红金额达2.30亿元。充分保障中小投资者权益，股东大会设置网络投票渠道，中小投资者可以通过网络平台参加股东大会投票表决，方便投资者参与公司治理。风险影响范围财务影响应对战略
董事会独立性风险董事会专业性风险董事会多元化风险
信息披露违规
投资者权益保护不足
中长期合规成本增加切实确保董事会有效性、专业
性、多元化和独立性，每年度开展回顾并在年度报告中强化信息披露，持续完善公司治理水平。严格遵守中国证监会、交易所等监管机构的规定定期披露信息，增强公司治理的透明度和公信力。关注中小股东合法权益的保护，畅通投资者沟通渠道，接受投资者的监督和建议。
合规成本增加合规成本增加
融资成本增加
融资成本增加
中长期中长期
中长期
中长期
董事会监事会组成
董事会董事召开股东大会
董事会专门委员会会议
召开董事会会议女性董事监事会监事独立董事其中职工监事
监事会会议
独立董事专门会议审议议案审议议案
审议议案
三会召开情况
名次
次次名名名名
次
次个个
个
7172国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告治理篇|打造稳健金融，推动行稳致远
国海证券秉持“合规创造价值，合规护航发展”的合规理念，深入践行合规风控廉洁文化，坚持“合规有我，我必合规，合规从管理层做起”“不忽视一个风险，不放过一个隐患”，不断提升合规管理水平。
公司合规管理流程涵盖合规论证、咨询、培训、报告、审查、监测、检查及有效性评估，确保业务合规风险识别、防范与持续改进。
合规诚信 | 提升内控水平，守住风险底线
合规经营公司严格遵守《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规的规定，建立完善以《合规管理办法》为核心，覆盖制度管理、合规审核、合规咨询、合规检查、合规监测、合规考核、合规档案管理、子公司合规管理等合规管理各环节的制度、流程，使公司的各项合规管理工作有章可循。公司建立党委领导下的合规管理组织体系，董事会、监事会各司其职，经营管理层、各部门、各业务线、各分支机构及各层级子公司协同配合。
国海证券“合规经营”治理架构
国海证券业务合规管理流程
董事会决定公司的合规管理目标，对公司合规管理的有效性承担责任。监事会对公司合规文化建设、董事及高级管理人员履行合规管理职责的情况等进行监督。
合规总监是公司的合规负责人，直接向董事会负责，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。法律合规部是公司合规工作日常管理部门，在合规总监的领导下，履行合规文化建设、合规管理制度建设及督导实施、合规审查、合规建议及咨询、合规宣传培训、合规监测、合规检查、合规考核等合规管理职责。各部门、各业务线或各分支机构的合规团队、合规部门和合规管理人员履行相关业务板块的一线合规管理职责，包括合规审查、合规咨询、合规检查、合规考核、合规报告等。各层级子公司设置合规负责人、合规部门或合规管理岗，配备符合监管要求的专、兼职合规管理人员，负责本机构合规管理具体工作。
? 合规论证：相关单位拟开发新产品、新业务项目时，需评估业务合规风险并进行合规论证并出具合规审查意见
? 合规咨询：公司各单位及员工可就法律法规、监管规则等的适用问题、具体执业行为、重大决策、新产品、新业务等的合规问题向公司合规总监、合规部门及合规管理人员进行咨询，防范因规则适用错误、理解偏差等问题导致的合规风险? 合规培训：针对员工开展多层级合规培训，针对行业及公司在经营管理过程中发现的合规风险进行提示，提升员工对合规风险的识别与防范能力? 合规报告：公司各单位合规团队或合规管理人员定期向公司合规部门报送合规管理报告，对发现的合规风险和问题，及时报告合规总监或公司合规部门
? 合规审查：一线合规人员协助所在单位负责人对所在单位各项业务的合规性进行审查；合规总监、公司合规部门对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案、对外报送的重大信息与文件等进行合规审查并出具意见? 合规监测：持续开展员工执业行为合规监测，通过适当的技术和方式，对有关经营活动及员工行为的合规性进行监测，对发现的预警信息，及时进行处置
? 合规检查：公司合规部门及其他监督检查部门对公司各单位、工作人员经营管理和执业行为合规性开展事后检查，如发现违法违规行为或合规风险隐患的，及时进行处置，完善相关制度及机制? 合规管理有效性评估：每年对公司上年度合规管理环境、合规管理职责履行情况、合规管理保障、经营管理制度与机制的建设及运行状况等各方面的合规管理有效性进行评估，根据评估发现的问题或薄弱环节，公司合规部门督导相关部门及时完成问题整改或管理提升
事前
事中
事后
监督层
管理层
执行层
7374国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告治理篇|打造稳健金融，推动行稳致远
国海证券2024年合规管理重点工作
反洗钱和反恐怖融资
公司根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规及监管要求，新制定《反洗钱和反恐怖融资客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理实施办法（2024年3月）》，并对《零售财富委员会反洗钱工作实施细则（2024年12月修订）》进行修订，完善由董（监）事会—反洗钱工作领导小组—反洗钱办公室—业务部门（含分支机构）四个层级构成的自上而下的反洗钱组织管理架构，明确各层级反洗钱工作职责。
2024年，公司通过多渠道合规宣导、多形式培训及严格考核，强化全员合规意识，构建全方位合规管理体系，有效提升合规管理水平。
公司注重有重点、分层次地开展有针对性的反洗钱培训及宣传教育工作。报告期内，公司及所辖分支机构开展内部反洗钱专题培训443次，覆盖分支机构全体人员，宣传形式多样，通过互联网、营业机构场所宣传、户外宣传、短信发送等方式落实反洗钱宣传工作。OA系统发布《合规周报》50期，《合规宣导》月刊12期，“法规制度”专栏更新法规140条，“国海合规法律”企业微信平台新法规推送106次，及时宣导监管政策、监管新规及行业处罚案例，并对重点法律法规进行解读7-8月举办“合规诚信廉洁日”专项活动，利用专项学习培训和考试、管理人员谈合规、一线合规提示等多样化的活动方式，深入宣导合规理念
合规宣导
公司合规总监遵循全面性、有效性、合理性原则，对公司高级管理人员、各单位以及子公司合规管理情况进行合规性专项考核，并对公司合规管理部门、合规管理人员以及子公司合规负责人进行考核，严格落实合规考核相关规定
合规考核
针对零售财富、投行、自营、研究所等合规人员及其他相关人员开展14场次合规培训
合规培训
公司董事会和监事会分别承担公司洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任和监督责任。反洗钱工作领导小组负责执行董事会决议，统一领导、组织、部署协调反洗钱管理工作。
反洗钱工作领导小组下设反洗钱办公室，承担反洗钱日常事务，负责组织落实公司反洗钱管理工作。
业务部门（含分支机构）承担洗钱和恐怖融资风险管理的第一责任，负责按照要求落实洗钱和恐怖融资风险各环节的管控。
7576国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告治理篇|打造稳健金融，推动行稳致远
传统风险
市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险等
短期中期长期
合规成本增加
建立较为完备的风险应对机制，根据不同风险类型有针对性地制定风险应对机制，明确了风险应对的组织架构、分层管控机制、工作流程和应对手段等，能够及时有效化解和处置风险。根据风险评估和预警结果，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，建立合理、有效的资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对机制。
ESG风险
? 公司自身重要ESG议题管理失当可能引发的政策和法律风险、市场风险、技术风险等。? 公司在业务开展过程中由业务对手方传导的ESG风险可能转化为声誉风险、运营风险等。
中期长期
见本报告各章节
全面风险管理
公司严格遵循《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等相关规定，建立了“董事会及其风险控制委员会、监事会—经营管理层及其风险控制委员会—风险管理部门—各业务部门、分支机构及子公司”的全面风险管理组织体系，并搭建由首席风险官、专业风险管理部门、一线风控人员构成的风险管理队伍体系，组织落实全面风险管理体系各项工作。
公司建立与发展战略相适应的风险应对机制，董事会、经理层以及全体员工共同参与的全面风险管理体系，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
治理
战略
国海证券“全面风险管理”主要风险及应对战略
公司对传统风险进行集中统一管理，强化风险管理三道防线，制定《全面风险管理办法》作为公司风险管理总的纲领性制度，并完善市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险，流动性风险、风险控制指标等专业或专项的风险管理制度，并针对不同风险类型制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的方法和流程。
影响、风险和机遇管理
国海证券传统风险管理流程
? 根据风险管理的目标，通过流程分析、案例归集和内部访谈等方法，收集和分析可能影响公司经营管理的内外部信息，并结合公司业务特点，识别公司面临的风险点。? 根据风险发生的可能性及其影响程度对识别的风险进行分析计量，采取建立风险排序、风险矩阵和概率模型等方式对识别的风险进行等级评价或量化排序。
? 基于动态监控系统，准确计算、动态监控关键风险指标情况，判断和预测各类风险指标的变化，及时预警，向分管领导和首席风险官、风险管理部门报告，并采取措施防止进一步恶化。
风险识别与评估
风险监测与报告
风险具体描述财务影响应对战略影响范围
公司高度重视风险管理工作，围绕完善风险管理制度体系，加强重点业务领域风险管理、培育风险管理文化等方面落实风控工作。
7778国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告治理篇|打造稳健金融，推动行稳致远
公司治理、商业道德，及治理负面事件
国海证券2024年传统风险管理重点工作
? 开展综合压力测试及专项压力测试，并持续关注压力测试结果及各类风险关联
性，优化压力测试情景参数、模型和机制，提高极端风险的预判和应对。? 优化压力测试工作机制，进一步优化压力测试的方法和流程、结果分析和应用
等环节，提高压力测试工作的可操作性及实用性。
? 针对信用债投资方面，优化内评与授信管理机制，加强城投债市场环境及政策
变化的跟踪，强化债券投资信用风险识别，持续开展持仓债券的日常舆情监测。
? 加强股质项目前端审核与风险识别，把好项目准入关，持续关注减持新规影响，
做好日常风险识别与监测。
? 积极跟进权益市场动态，加强对交易风险的监控及市场风险的计量、评估和应
对，强化风险监测分析预警，有效控制风险敞口。? 加强对量化交易、产品投资等重点业务的统一风险管理，建立业务统一评价标
准、规范管理程序、建立分级授权机制等。关注风险关联性
加强重点业务领域风险管理
? 完成修订《新业务风险管理办法（2024年11月修订）》《内部信用评级管理
实施办法（2024年11月修订）》《压力测试管理办法（2024年11月修订）》
《风险控制指标管理办法（2024年12月修订）》。
? 据业务实际，制定2024年度公司风险偏好、容忍度、自有资金投资规模与风
险限额等方案，并分解下发至各部门执行并监控，覆盖市场风险、信用风险、
流动性风险、操作风险、声誉风险等风险类型，实现分层级分类型管理，形成
有效的风险监控网。
? 积极开展城投政策跟踪评估、中小银行信用风险识别、私募投资风险等跟踪研
究，完成多篇专题研究报告，并持续推动研究结果在实践工作的应用。? 组织推动、设立资产配置委员会，并顺利组织召开多期会议，为公司各业务条
线及相关子公司的大类资产配置及投资提供更丰富、可探讨的方向。
? 支持公司新业务稳健有序发展，对各业务条线拟开展的新业务进行风险评估。
完善制度体系
强化前瞻性研究与研判
建立完善有效的风险监控网
? 开展10次专项风险管理培训，涉及证券公司操作风险管理指引、公司信用风
险管理办法、证券全面风险管理等内容。开展培训与宣导
公司高度重视业务端的ESG风险管理，将ESG风险因素纳入公司业务风险管理实践中，制定《投资银行业务ESG风险管理办法》，在业务开展过程中识别、评估客户ESG管理能力相关的风险，规范保荐类项目新增项目及存量项目的ESG风险管理工作。公司投资银行业务各相关部门，根据业务实际情况，制定与业务风险特征相适应的ESG尽职调查方案或计划，开展ESG尽职调查，以充分识别、评估投资银行业务的ESG风险，综合考察客户的ESG风险及其管理水平。
投资银行业务ESG尽职调查评价体系
社会员工管理、供应链管理、客户管理、社区管理，及社会负面事件环境治理环境管理、气候变化应对、排放物与废弃物管理、资源利用、生物多样性，及环境负面事件
? 如客户发生过重大ESG负面事件，则直接判定为高ESG风险客户。? 若客户未发生过重大ESG负面事件，而ESG风险评价结果低于60分，则被认定为高ESG风险客户。? 关注业务存续期内客户的ESG风险变化情况，定期或不定期开展ESG风险再评估。? 如有在业务存续期内存在高ESG风险的客户，须及时制定ESG风险应对方案，记入本单位高ESG风险客户台账并及时报送质控、风控等内控部门，并妥善完成跟踪管理及底稿归集工作。? 如果公司质量控制、合规风控部门发现客户存在高ESG风险，应督促相关单位及
时更新客户的ESG风险评价结果、制定ESG风险应对方案并落实风险缓释措施。
投资银行业务ESG风险触发及应对机制风险触发
风险应对
公司围绕高质量发展主线，聚焦“打造一流合规风控管理能力”的战略目标，秉承“专业审慎，行稳致远”风险管理理念，持续建立并提升与公司业务发展目标和战略规划匹配的风险管理水平。在面临市场波动较大的情形下，公司全年各项业务仍运行平稳，主要风险控制指标均在监管要求及公司设定标准之内，整体风险可控，2024年度公司未发生重大风险事件。
指标与目标
7980国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告治理篇|打造稳健金融，推动行稳致远
风险影响范围具体描述财务影响应对战略
国海证券“廉洁从业”相关风险及应对战略
高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，将是否存在廉洁从业违规行为纳入高级管理人员考核，由纪委书记提出扣分建议。
国海证券重视清廉企业建设工作，将“清廉国海”建设融入公司经营发展全方位、全过程，着力打造清廉国海特色，营造公平公正、风清气正的干事创业环境。
商业行为 | 强化廉洁从业，打造清廉国海
廉洁从业
公司遵守《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等规定，加强构建廉洁从业管理体系。公司制定《廉洁从业制度》和各业务条线廉洁从业管理实施细则以及《工作人员合规诚信廉洁守则》，明确各个层面廉洁从业管理的主要职责，规范公司员工廉洁从业行为。
公司定期开展全覆盖的廉洁风险识别工作，通过自下而上与自上而下相结合的方式，组织各单位系统开展廉洁风险排查。治理战略
国海证券“廉洁从业”治理架构
四大廉洁观
遵纪守法 诚实守信求真务实 守正创新忠诚干净 担当有为崇廉拒腐 尚俭戒奢
采购环节廉洁
风险
采购环节中利益冲突、贿赂回扣等问题可能造成直接经济损失，包括因高价采购低质量商品或服务而导致的成本增加、因合同违约而支付的罚款、以及因处理不当引发的诉讼费用等
短期中期长期
合规成本增加营业收入下降
? 将廉洁从业要求写入公司章程，制定出台廉洁从业制度，确定廉洁从业管理目标，并将廉洁从业要求融入公司管理、党建纪检以及各业务条线、子公司制度，制定《关于推进清廉国海建设的实施方案》《清廉国企提质增效三年行动实施方案》，以制度约束推动廉洁成为员工行动自觉。
员工廉洁风险
员工执业不当可能引发财务损失与法律风险
董事会
高级管理人员
监事会
董事会负责制定廉洁从业管理目标和总体要求，并纳入公司章程，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
各单位负责人各单位负责人落实本单位的廉洁从业管理责任，在职责范围内承担相应管理责任。
监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
廉洁经营观廉洁业绩观廉洁用人观廉洁修身观
8182国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告治理篇|打造稳健金融，推动行稳致远
针对员工廉洁从业风险，公司制定《廉洁从业风险防范工作指引》，并将廉洁从业要求融入管理和业务制度，每年持续开展全体员工重大事项申报和背景调查，做到凡进、凡提、关键岗位、评优评先、选聘必查，从源头上防范廉洁从业风险。在重点领域廉洁从业管理方面，公司紧盯采购、接待、费用报销等敏感领域，修订《项目投资招标管理办法》《服务采购实施办法》《电子类项目采购管理办法》，完善内控管理，加强监督检查。
公司制定廉洁从业相关的管理目标和指标，持续监测廉洁从业工作的成效。
影响、风险和机遇管理
指标与目标
国海证券2024年廉洁从业风险管理工作
国海证券“廉洁从业”指标与目标
员工廉洁
风险
采购环节廉洁风险
廉洁教育
廉洁文化
建设
? 累计出具廉政鉴定意见114份，把好选人用人廉洁关口。? 组织全体员工开展重大事项申报并签署廉洁承诺书，引导全体员工规范从业
行为。
? 开展员工执业行为监测，加强员工证券交易监测，提高监测效率，防范和控制员工不当执业行为引发的廉洁风险。? 印发《领导干部插手干预重大事项进行记录的规定（试行）》，定期组织申报个人重大事项，动态完善领导干部廉政档案，及时掌握领导干部重要信息。
? 线下推动“双人询价机制”，线上积极推动公司“集中采购管理系统”应用的同时，依托电子采购平台，通过公开询价比选、竞争性谈判、公开招标等方式，实现采购过程规范、透明的“阳光”采购。? 招标采购项目实施前，与20名项目人员进行廉洁谈话，组织签订招标、采购合规承诺书137份，做到靠前监督、提前防控。? 对2023年120个招标、采购项目开展专项检查。
? 加强党纪学习教育，召开公司警示教育大会，组织各级公司党组织开展党纪学习教育32场次，累计728人次。? 举办2期全员廉洁从业专题培训，对证券行业廉洁从业规范解读及处罚案例分析等方面进行宣导，公司累计4,500余人次参加培训。? 编印廉洁从业典型案例3期组织全员学习，以案示警。
? 结合公司业务实际，总结提炼廉洁核心理念和四大廉洁观，设计“国国”“海海”清廉卫士IP形象。
报告期内对发行人或其员工提出并已审结的贪污诉讼案件数
接受反商业贿赂及反贪污培训的董事百分比100%
100%100%
100%100%100%
接受反商业贿赂及反贪污培训的管理层人员百分比接受反商业贿赂及反贪污培训的员工百分比
公司廉洁文化建设案例《“五廉”并举，构筑廉洁文化体系》荣获中国金融思想
政治工作研究会主题案例优秀成果三等奖。
? 完善清廉文化阵地建设，打造“两基地一课堂”，将廉洁教育与东盟资本市
场投资者教育相融合打造“国之大者·证海廉心”清廉文化教育基地，将党风廉政教育与湘江战役红色教育相融合打造国海证券党风廉政教育基地，依托“新媒体+”模式和数字化、智能化手段打造“海廉心”课堂。
管理指标目标2024年进展
8384国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告治理篇|打造稳健金融，推动行稳致远
企业文化是公司高质量发展的核心驱动力，不仅塑造了公司的核心价值观和行为准则，还为长期稳健发展提供了内在支撑。公司以“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念为核心，构建“合规诚信、专业创新、坚韧担当、高效共赢”的价值观，将企业文化转化为推动业务创新、提升服务质量的动力。2024年，公司修订完善《企业文化管理制度》，加强组织保障，细化各部门的管理职能，全年共召开企业文化建设委员会7次，制定文化品牌战略和建设方案，强化文化认同，推动文化落地。
公司设立企业文化建设委员会，是公司企业文化工作的议事决策机构，负责公司企业文化建设工作的顶层把控、总体布局和统筹协调。
企业文化建设委员会设立工作小组，负责组织制定企业文化建设工作规划，牵头公司层面企业文化建设和执行效果的评估，督促各单位落实等。
各部门各司其职，负责强化文化认同，推动文化落地。以人力资源部为例，以人才选聘、培训、考核、激励、晋升等人力资源管理机制为抓手，建立健全长效激励机制，开展员工职业道德教育和素质建设。
文化建设 | 推进文化建设，强化文化约束
国海证券企业文化治理架构
国海证券2024年知识产权保护工作
反不正当竞争公司严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等法律法规，制定《员工合规手册》和《工作人员执业行为规范》等制度，对反不正当竞争行为做明确规定，不得以明显低于行业定价水平、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务，依法依规保守国家秘密、商业秘密、客户信息等非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人牟取利益。报告期内，公司防范不正当竞争行为管理制度体系运作有效，未发生不正当竞争相关的诉讼或违规事件。此外，在知识产权保护方面，公司严格遵守《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国商标法》等法律法规，在依法保护自身知识产权的同时，避免侵犯他人知识产权。
? 通过公司办公系统法律法规专栏、“国海合规·法律”企业微信平台进行知识产权的宣导和提示，强化公司整体知识产权保护和规范使用意识；
? 针对公司品牌申请注册商标（或办理软件著作权登记），从公有领域保护公司知识产权不受侵害；
? 购买字体库、图库等供各部门制作宣传资料使用，并制作公司统一模板，规范知识产权作品使用；? 在公司与对手方签署的设计知识产权的相关协议文本中，明确知识产权的归属及侵犯他人知识产权的责任；
? 对其他方就知识产权问题向公司主张权利的，成立应急联动小组，第一时间组织相关部门进行排查，并根据排查结果与对方进行沟通处理，妥善解决知识产权方面存在的纠纷。
8586国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告治理篇|打造稳健金融，推动行稳致远
公司积极贯彻总体国家安全观，高度重视安全工作，加强国家安全意识教育，推进发展和安全深度融合，把安全工作同经营工作一起谋划、一起部署，维护政治安全、经济安全、社会安全、科技安全。
安全经营丨加强安全管理，筑牢安全底线
国海证券安全管理重点工作
企业文化建设重点工作
公司2024年度在文化建设方面获得的荣誉和奖项
在第十四届“金鼎奖”颁奖活动中荣获“2024年度优秀文化建设案例”2024年全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果三等奖、优秀奖
坚定维护国家政权安全、制度安全，坚决和各种渗透颠覆破坏活动作斗争。做好舆情管理，进一步规范自有新媒体平台管理，维护意识形态安全。
政治安全
加强合规风控建设，提升全员合规风控意识和执业道德水平，筑牢防范系统性金融风险安全底线，维护经济金融安全。
经济安全
减少劳资矛盾、客户矛盾，从严从实加强消防、汛期、安保等工作，做好日常排查及应急演练，防范安全事故，积极维护社会安全稳定。社会安全
加强信息系统与数据安全管理，做好系统的维护、压力测试、应急管理，保障客户交易、业务系统安全。科技安全
? 将践行证券行业文化、公司文化价值观等要求融入全体员工的行为要求中。? 全方位对员工文化价值观行为准则践行情况进行评估，并将结果应用于评选先进、薪资调整、员工晋升降级等方面。
强化价值观约束力
? 以“立心铸魂、攻坚克难 — 坚守‘五要五不’中国特色金融文化”为主题，开展第三届企业
文化月活动。组织“高管讲文化、中层传文化、全员学文化”“企业文化案例大赛”“G-talk国海文化思享会”“创意童画 — 画笔下的国海文化”等活动。
企业文化月
? 各部门建设学习型组织，践行行业文化和企业文化，通过例会集中宣导、企微推送等方式，学
习中央金融工作会议、资本市场新“国九条”和二十届三中全会精神，了解中国特色金融文化和公司企业文化。? 组织开展多次面向全员的职业道德、廉洁文化、合规文化、风险文化培训宣导。
加强文化宣导
? 将“文化践行情况”纳入公司年度工作会议、定期经营会议等议程，评估各单位层面企业文化
建设和执行的效果，作为各单位年度经营管理目标之一。
深化战略融合
8788国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告治理篇|打造稳健金融，推动行稳致远
ESG数据表和附注
能源管理数据表温室气体排放数据表
水资源管理数据表
注1：能源管理数据表的统计口径为国海证券母公司总部以及国海良时期货、国海创新资本、国海投资3家子公司的本部，不含国海富兰克林。注2：2023年母公司总部启用上海新办公大楼，导致2023年外购电力、综合能源消耗量较2022年有所增长。
注1：温室气体排放数据表的统计口径为国海证券母公司总部以及国海良时期货、国海创新资本、国海投资3家子公司的本部，不含国海富兰克林。范围一温室气体排放包括天然气消耗、自有车辆汽油消耗、柴油发电机柴油消耗产生的直接温室气体排放，范围二温室气体排放为外购电力产生的间接温室气体排放。注2：范围一计算方法参考国家发改委《陆上交通运输企业温室气体排放核算方法与报告指南（试行）》（2015），国家统计局《中国能源统计年鉴》，生态环境部《省级温室气体清单编制指南（试行）》（2011）。2022年和2023年电力二氧化碳排放因子为0.5703 tCO
/MWh，依据生态环境部《关于做好2023—2025 年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》。2024年电力二氧化碳排放因子为0.5366 tCO
/MWh，参考2024 年12 月生态环境部《关于发布2022年电力二氧化碳排放因子的公告》。
注1：水资源管理数据表的统计口径为国海证券母公司总部以及国海良时期货、国海创新资本、国海投资3 家子公司的本部，不含国海富兰克林。2023 年母公司总部启用上海新办公大楼，导致2023 年耗水量较2022 年有所增长。
指标
单位2022年2023年2024年天然气用量立方米9,853.0010,697.0010,519.00单位面积天然气消耗量立方米/平方米0.310.24 0.23自有车辆汽油消耗总量升15,607.1718,963.79 14,753.79柴油发电机柴油消耗量升172.00119.0095.20外购电力用量
兆瓦时3,448.404,736.544,452.26单位面积耗电量兆瓦时/平方米0.110.11 0.10综合能源消耗量
吨标煤454.38617.59577.73直接能源消耗量吨标煤30.2735.0530.16间接能源消耗量吨标煤424.11582.54547.57单位面积综合能源消耗量吨标煤/平方米0.010.010.01
指标
单位2022年2023年2024年
范围一温室气体排放量
吨二氧化碳当量63.4465.7354.97范围二温室气体排放量
吨二氧化碳当量1,966.622,701.252,389.08温室气体排放总量（范围一+范围二）
吨二氧化碳当量2,030.062,766.982,444.05单位面积温室气体排放量（范围一+范围二）
吨二氧化碳当量
/平方米
0.060.060.05
指标单位2022年2023年2024年
耗水量
立方米14,771.1821,560.71 23,843.00单位面积耗水量立方米/平方米0.470.490.53
8990国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告ESG数据表和附注
废弃物管理数据表
公益慈善与志愿服务数据表
指标
单位2022年2023年2024年
无害废弃物：废纸吨2.181.141.00无害废弃物：生活垃圾吨?36.1036.00无害废弃物：碳粉盒吨?0.020.01无害废弃物：废干电池吨0.250.260.29
指标单位2022年2023年2024年
基金会年度筹款额
万元246.92172.97170.15基金会年度支出额
万元292.32196.07131.23员工志愿服务总时长小时1,1651,7471,276员工志愿服务人次人次477472662
注1：废弃物的统计口径为国海良时期货，总部及其他子公司办公地点分布较分散，暂未统计准确数据。废碳粉盒交由第三方供应商回收利用；废纸、生活垃圾由市政环卫部门清运；废干电池由办公大厦定点回收，交由第三方转运处置。
注1：2023年和2024年因公司降本增效导致基金会筹款额和开支都减少。
注1：新进员工人数统计口径2022年为母公司，2023年为母公司、国海良时期货、国海创新资本、国海投资3家子公司，2024年为母公司及国海富兰克林、国海良时期货、国海创新资本、国海投资4家子公司。注2： 2024 年国海证券发生三起劳动纠纷，一起因劳动报酬等事宜产生争议，两名员工提起劳动仲裁，后以一名员工撤诉，仲裁裁定驳回另一名员工仲裁申请而审结；一起因退休员工社保缴纳问题提起劳动仲裁，以仲裁裁定驳回员工申请而审结；一起因员工离职产生的劳动纠纷，以员工申请撤诉而审结。子公司国海良时期货发生两起劳动纠纷：一起因解除劳动合同，另一起因员工薪资问题产生争议。目前两起案件均在审理中，尚未出结果。
员工招聘与雇佣数据表
指标单位2022年2023年2024年
员工总数人3,4053,1312,927按性别分类
男性员工人数人1,7871,6081,442女性员工人数人1,6181,5231,485
指标单位2022年2023年2024年
按年龄分类
50岁以上的员工人数人157173 23530岁至50岁的员工人数人2,3122,2372,12830岁以下的员工人数人936721564
按学历分类
博士研究生的员工人数人2826 22硕士研究生的员工人数人1,0051,0151,012本科的员工人数人2,0321,8461,711大专及以下学历的员工人数人340244182少数民族员工人数人361361342残疾员工人数人111新进员工总数
人989484276按性别分类
新进男性员工人数
人570264116新进女性员工人数
人419220160新招应届毕业生人数人436431社会保险覆盖率%100100100劳动纠纷事件数
件?05因违反童工使用及强制劳动相关法律法规而受到处罚的事件总数
件000在员工雇佣与解雇、薪酬与福利、工作时间与假期、平等机会、反歧视等方面发生的违法违规事件数
件000
9192国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告ESG数据表和附注
员工培训与发展数据表产品及服务质量和安全数据表
研发创新数据表
职业健康与安全数据表
指标
单位2022年2023年2024年
员工培训总支出
万元184.53345.45231.59员工培训次数次??133员工培训覆盖率
%100100100男性员工培训覆盖率%100100100女性员工培训覆盖率%100100100员工接受培训平均时长
小时26.6537.2245.72男性员工接受培训平均时长小时??52.75女性员工接受培训平均时长小时??38.83接受定期绩效及职业发展考评的人数人3,0702,9152,644接受定期绩效及职业发展考评的员工比例%94.6297.9895.49
指标单位2022年2023年2024年
客户满意度
%92.6086.2084.00客户满意度调研覆盖率%15.1828.8933.71接获关于产品及服务的投诉数目件102017投诉处理率%100100100因违反产品和服务有关法律法规而受到的罚款总额
万元6000违反产品和服务有关法律法规的事件数
件301
指标单位2022年2023年2024年
信息技术投入万元22,766.6524,214.7924,778.33信息技术投入占上一年营业收入比例%8.4114.4811.79研发人员数量人—4843研发人员占比%—1.531.47
指标单位2022年2023年2024年
因工伤关系而死亡的员工人数人000因工伤关系而死亡的员工比例%000因工伤损失的工作日数天000
注1：员工培训次数的统计口径为国海证券母公司总部及子公司国海良时期货线下培训。其余培训数据统计口径为母公司及子公司国海良时期货、国海创新资本、国海投资，不含国海富兰克林。注2：公司2024 年培训总支出较2023 年有所下降，主要因为公司采取节约场地成本等降本增效措施，利用E-Learning培训平台开展线上培训。注3：员工培训覆盖率= 接受培训的员工总数/ 员工总数×100%。注4：员工接受培训平均时长= 员工接受培训总时长/ 接受培训的员工总人数。2024 年，公司线上培训课程增多，员工接受培训平均时长较2023 年有所提升。
注1：2023年，为更好分析公司服务质量，公司扩大了客户满意度调研覆盖范围，客户满意度有所下降。注2：2024年4月10日，江苏证监局因公司在金通灵科技集团股份有限公司2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行持续督导义务等情形作出《江苏证监局关于对国海证券股份有限公司、林举、唐彬采取出具警示函监管措施的决定》（〔2024〕60号）。针对监管部门指出的问题，公司高度重视，组织相关部门对相关事项及履职情况进行了全面梳理、举一反三，通过进一步细化持续督导工作规范和标准，加强持续督导工作规则研判和培训宣导，及时强化了管控措施。
9394国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告ESG数据表和附注
公司治理数据表
反贪污培训数据表
指标单位2022年2023年2024年董事会成员人数人999独立董事人数人333女性董事人数人223监事会成员人数人333股东大会召开次数次332董事会会议召开次数次1078监事会会议召开次数次547董事会各类专门委员会会议次161522
指标单位2022年2023年2024年
董事接受反商业贿赂及反贪污培训的百分比
%100100100管理层接受反商业贿赂及反贪污培训的百分比
%100100100员工接受反商业贿赂及反贪污培训的百分比
%100100100员工接受反商业贿赂及反贪污培训的次数次984报告期内对发行人或其员工提出并已审结的贪污诉讼案件数
件000
对标索引表
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号—— 可持续发展报告（试行）》对标索引表
披露要求对应的本报告章节
《指引》要求披露的议题应对气候变化
应对气候变化、低碳运营绿色金融 | 发展绿色金融，助力绿色转型污染物排放低碳运营废弃物处理低碳运营生态系统和生物多样性保护
公司运营地在城镇地区，对生态系统或生物多样性的直接影响较小。公司业务暂不涉及生态系统和生物多样性保护相关内容，因此该议题不适用。环境合规管理低碳运营能源利用低碳运营水资源利用低碳运营循环经济低碳运营乡村振兴推进乡村振兴社会贡献社会贡献创新驱动数字金融 | 加快数智创新，推动数智化转型科技伦理数字金融 | 加快数智创新，推动数智化转型供应链安全供应商管理注1：员工接受反商业贿赂及反贪污培训的百分比=接受反商业贿赂及反贪污培训的员工总数/员工总人数*100%。各类员工接受反商业贿赂及反贪污培训的百分比=各类员工接受反商业贿赂及反贪污培训的人数/各类员工总人数*100%。
9596国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告对标索引表
披露要求对应的本报告章节平等对待中小企业
公司报告期末应付账款（含应付票据）余额未超过300亿元，其占总资产的比重也未超过50%，不属于《指引》强制要求披露范围。公司按期支付中小企业款项。产品和服务安全与质量
普惠金融 | 发展普惠金融，提升服务可及性养老金融 | 发展养老金融，服务银发经济优化客户服务数据安全与客户隐私保护
数据安全与客户隐私保护安全经营丨加强安全管理，筑牢安全底线员工员工责任 | 坚持以人为本，促进员工发展尽职调查议题重要性评估利益相关方沟通议题重要性评估反商业贿赂及反贪污廉洁从业反不正当竞争反不正当竞争
根据《指引》第五条自主披露的议题公司治理公司治理 | 强化公司治理，促进规范运作党建引领党建引领 | 加强党的领导，把牢政治方向服务实体经济
专题篇 | 贯彻国家战略，做好金融“五篇大文章”社区责任 | 用心服务广西，助力区域发展绿色金融绿色金融 | 发展绿色金融，助力绿色转型金融科技赋能数字金融 | 加快数智创新，推动数智化转型负责任投资负责任投资投资者教育投教责任丨加强投资者教育，保护投资者利益推进文化建设文化建设 | 推进文化建设，强化文化约束合规经营合规诚信 | 提升内控水平，守住风险底线全面风险管理全面风险管理反洗钱和反恐怖融资合规诚信 | 提升内控水平，守住风险底线
GRI标准披露项报告章节
GRI2：一般披露2021
2-1组织详细情况关于国海证券2-2纳入组织可持续发展报告的实体报告编制说明2-3报告期、报告频率和联系人报告编制说明2-6活动、价值链和其他业务关系
关于国海证券报告编制说明2-7员工ESG数据表和附注2-8员工之外的工作者不涉及2-9管治架构和构成
关于国海证券公司治理 | 强化公司治理，促进规范运作2-12
在管理影响方面，最高管治机构的监督作用
ESG管理2-13为管理影响的责任授权ESG管理2-14
最高治理机构在可持续发展报告中的作用
ESG管理2-22关于可持续发展战略的声明董事长致辞
2-27遵守法律法规
员工责任 | 坚持以人为本，
促进员工发展
低碳运营
客户责任 | 优化产品服务，
实现客户价值
合规诚信 | 提升内控水平，
守住风险底线
商业行为 | 强化廉洁从业，
打造清廉国海2-29利益相关方参与的方法议题重要性分析
GRI《可持续发展报告标准》（2021）内容索引表
使用说明
国海证券参照全球报告倡议组织(GRI)标准编制本报告，汇报期为2024年1月1日至2024年12月31日使用的GRI 1GRI 1：基础2021
9798国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告对标索引表
GRI标准披露项报告章节
GRI3：实质性议题2021
3-1确定实质性议题的过程议题重要性分析3-2实质性议题列表议题重要性分析3-3实质性议题的管理议题重要性分析GRI201：经济绩效2016
201-1直接产生和分配的经济价值ESG数据表和附注201-3固定福利计划义务和其他退休计划员工权益与福利
GRI203：间接经济影响2016
203-1基础设施投资和支持性服务
专题篇丨贯彻国家战略，做好金融“五篇大文章”社区责任丨用心服务广西，助力区域发展推进乡村振兴
203-2重大间接经济影响
专题篇丨贯彻国家战略，做好金融“五篇大文章”社区责任丨用心服务广西，助力区域发展推进乡村振兴GRI205：反腐败2016
205-2反腐败政策和程序的传达及培训廉洁从业205-3经确认的腐败事件和采取的行动
廉洁从业ESG数据表和附注GRI302：能源2016
302-1组织内部的能源消耗量ESG数据表和附注302-2组织外部的能源消耗量ESG数据表和附注302-3能源强度ESG数据表和附注302-4减少能源消耗低碳运营
GRI标准披露项报告章节GRI303：水资源和污水2018
303-3取水低碳运营303-5耗水ESG数据表和附注GRI305：排放2016
305-1直接（范围1）温室气体排放ESG数据表和附注305-2能源间接（范围2）温室气体排放ESG数据表和附注305-4温室气体排放强度ESG数据表和附注GRI306：废弃物2020
306-1废弃物的产生及废弃物相关重大影响低碳运营306-2废弃物相关重大影响的管理低碳运营306-3产生的废弃物ESG数据表和附注GRI401：雇佣2016
401-1新进员工雇佣率和员工流动率ESG数据表和附注401-2
提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的福利
员工权益与福利GRI403：职业健康与安全2018
403-9工伤ESG数据表和附注403-10工作相关的健康问题员工权益与福利GRI404：培训与教育2016
404-1每名员工每年接受培训的平均小时数ESG数据表和附注404-2员工技能提升方案和过渡援助方案员工培训与发展404-3
定期接受绩效和职业发展考核的员工百分比
ESG数据表和附注GRI406：反歧视2016
406-1歧视事件及采取的纠正行动员工招聘与雇佣GRI418：客户隐私2016
418-1
涉及侵犯客户隐私和丢失客户资料的经证实的投诉
数据安全与客户隐私保护ESG数据表和附注
99100国海证券股份有限公司2024年度可持续发展报告对标索引表