天顺风能（苏州）股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和
相关格式指引的规定，将公司 2012 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1789 号文《关于核准天顺风能（苏州）股
份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商中信证券股份有限公司采用网下
向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股
股票 5,200 万股，每股发行价格为 24.90 元。截至 2010 年 12 月 27 日止，公司实际已向社
会公众公开发行人民币普通股股票 5,200 万股，募集资金总额为 1,294,800,000.00 元，扣除
各项发行费用合计 67,971,420.00 元后，实际募集资金净额为 1,226,828,580.00 元。上述资
金到位情况业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司会验字[2010]4303 号《验资报告》
验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2011 年 12 月 31 日止，公司已累计使用募集资金 376,216,200.35 元，其中承诺投
资项目投入 85,216,200.35 元、使用超募资金 291,000,000.00 元。
2012 年 度 ， 公 司 募 集 资 金 使 用 情 况 为 ：（ 1 ） 直 接 投 入 募 集 资 金 承 诺 投 资 项 目
152,686,073.88 元，累计直接投入募集资金承诺投资项目 237,902,274.23 元；（2）2011 年 8
月 30 日，公司第一届董事会 2011 年第八次临时会议审议通过了《关于在新加坡设立全资
子公司的议案》，公司拟用超额募资金投资 12,000,000.00 美元（按 2011 年 8 月 30 日美元
兑人民币汇率 6.3849 计算，折合人民币 76,618,800.00 元）在新加坡设立全资子公司，截止
2012 年 12 月 31 日，公司已累计使用超募资金 9,718,611.00 元投资新加坡全资子公司；（3）
2012 年 5 月 11 日，公司第一届董事会 2012 年第六次临时会议审议通过了《关于使用超募
资金归还银行贷款的议案》，公司使用超募资金 56,282,800.00 元归还银行贷款。
截至 2012 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 594,903,685.23 元，募集资金余额
为 631,924,894.77 元，募集资金专户利息收入 34,394,979.06 元，募集资金专户 2012 年 12
月 31 日余额合计为 666,319,873.83 元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规
范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、
审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。该办
法经公司2010年第一次临时股东大会审议批准。
根据上述规定，公司对募集资金采用专户存储制度，开设募集资金专用账户。2011
年度公司、保荐机构中信证券股份有限公司分别与募集资金专用账户各开户行签署了《募
集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方
监管协议》符合交易所关于三方监管协议规范文本的要求，三方监管协议的履行不存在问
题。2012年度，公司、子公司苏州天顺新能源科技有限公司、保荐机构中信证券股份有限
公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行、中信银行股份有限公司太仓支行签
署《募集资金四方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资
金四方监管协议》符合交易所关于监管协议规范文本的要求，四方监管协议的履行不存在
问题。
截至 2012 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下：
开户银行 银行账号 账户性质 年末余额
上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 89120155300000509 基本户 76,311.88
上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 89120154740003630 基本户 48,765.68
上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 89120167310001293 通知存款 8,794,500.00
上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 89120167310001515 通知存款 8,550,000.00
上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 89120167030000678 定期存款 200,000,000.00
上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 89120167020000455 定期存款 50,000,000.00
上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 89120167050000013 定期存款 50,000,000.00
中信银行股份有限公司太仓支行 7324710182400002419 基本户 3.94
中信银行股份有限公司太仓支行 7324710182800016409 基本户 69,557.02
中信银行股份有限公司太仓支行 7324710192600009138 通知存款 12,209,941.84
中信银行股份有限公司太仓支行 7324710184000008745 定期存款 50,000,000.00
中信银行股份有限公司太仓支行 7324710184000008699 定期存款 200,000,000.00
中信银行股份有限公司太仓支行 7324710185600000590 定期存款 10,000,000.00
中信银行股份有限公司太仓支行 7324710185800000964 定期存款 4,368,000.00
中国工商银行股份有限公司太仓支行 1102024029000198518 基本户 12,092,630.77
中国工商银行股份有限公司太仓支行 1102024014200510845 定期存款 60,000,000.00
中国农业银行股份有限公司太仓市支行 534601040039133 基本户 110,162.70
合 计 666,319,873.83
三、2012 年度募集资金的实际使用情况
2012 年度募集资金的实际使用情况详见附表一：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2012 年 1 月 30 日，公司 2012 年第一次临时股东大会通过《关于变更部分募投资金投
资项目实施主体及实施地点的议案》和《关于在太仓港经济技术开发区设立全资子公司的
议案》，同意使用募集资金 40,000 万元注册全资子公司苏州天顺新能源科技有限公司，并
改由苏州天顺新能源科技有限公司实施公司募集资金投资项目“3 兆瓦及以上海上风电塔
架建设项目”和“研发中心项目”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使
用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
天顺风能（苏州）股份有限公司董事会
二○一三年三月二十八日
附表1
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 122,682.86
本年度投入募集资金总额 21,868.75
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 59,490.37
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末投
募集资金承 调整后投 本年度投入金 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 入进度 项目可行性是否发生重大变化
诺投资总额 资总额(1) 额 投入金额(2) 使用状态日期 现的效益 预计效益
部分变更) （%） (3)＝
承诺投资项目
3兆瓦及以上海上风电塔架建设项目 67,567.70 67,567.70 14,111.60 16,020.45 23.71 2013年10月31日 - 不适用 否
2.5兆瓦及以上风电塔架技改项目 7,725.00 7,725.00 494.11 7,106.88 92.00 2011年12月31日 1655.24 是 否
研发中心项目 5,000.00 5,000.00 662.90 662.90 13.26 2012年12月31日 - 不适用 否
承诺投资项目小计 80,292.70 80,292.70 15,268.61 23,790.23 29.63 1.00
超募资金投向
新加坡设立全资子公司 971.86 971.86
归还银行贷款（如有） 5,628.28 28,728.28
补充流动资金（如有） 6,000.00
超募资金投向小计 6,600.14 35,700.14
合计 80,292.70 80,292.70 21,868.75 59,490.37
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 2.5兆瓦及以上风电塔架技改项目2011年12月31日已达到预定可使用状态，募集资金承诺投资总额与截至期末累计投入金额的差额系未支付的货款；由于
具体项目） 公司变更3兆瓦及以上海上风电塔架建设项目、研发中心项目的实施主体及实施地点，故此项目未达到计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司超募资金为42,390.158万元，用于补充公司流动资金。2011年1月18日，公司第一届董事会2011年第一次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资
金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，公司使用超募资金23,100万元用于提前归还银行贷款，使用超募资金6,000万元永久性补充流动资金；
2011年8月30日，公司第一届董事会2011年第八次临时会议审议通过了《关于在新加坡设立全资子公司的议案》，公司拟用超募资金投资1,200万美元（按
超募资金的金额、用途及使用进展情况
2011年8月30日美元兑人民币汇率6.3849计算，折合人民币7,661.88万元）在新加坡设立全资子公司，截止2012年12月31日，公司已累计使用超募资金
971.86万元投资于新加坡全资子公司；2012年5月11日，公司第一届董事会2012年第六次临时会议审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款的议案
》，公司使用超募资金5,628.28万元归还银行贷款。
募集资金投资项目实施地点变更情况 公司2012年第一次临时股东大会审议了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》和《关于在太仓港经济技术开发区设立全资子公
司的议案》，同意使用募集资金40,000万元注册全资子公司苏州天顺新能源科技有限公司（以下简称“天顺新能源”），并改由天顺新能源实施公司募集资
募集资金投资项目实施方式调整情况 金投资项目“3兆瓦及以上海上风电塔架建设项目”和“研发中心项目”。
2011年3月7日，公司第一届董事会2011年第二次临时会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 集资金2,574.59万元置换先期投入募集资金项目的自有资金，华普天健会计师事务所（北京）有限公司出具了会审字[2011]第3413号鉴证报告。保荐机构
中信证券股份有限公司对公司用募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自有资金事项发表了意见。
为提高募集资金使用效率，降低财务费用，经公司董事会、监事会审议批准、独立董事发表明确同意的独立意见，保荐机构核查后同意公司在保证募集
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 资金项目建设资金需求的前提下，使用部分闲置募集资金8,000万元补充生产经营所需的流动资金，公司已于2012年1月将8,000万元闲置募集资金转回募
集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金预计将继续用于承诺投资项目，截至2012年12月31日，募集资金结余金额66,631.99万元，均存放于相关银行的募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
