募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告
东华工程科技股份有限公司
会审字[2013]0460 号
华普天健会计师事务所(北京)有限公司
中国北京
会审字[2013]0460 号
募集资金年度存放和使用情况鉴证报告
东华工程科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的东华工程科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）管
理层编制的《关于募集资金年度存放和使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并
对外披露。
二、 管理层的责任
按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引
编制《关于募集资金年度存放和使用情况的专项报告》是贵公司管理层的责任，
这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重
大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对贵公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审
计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施
鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，贵公司管理层编制的《募集资金年度存放和使用情况的专项报告》
符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规
定，在所有重大方面如实反映了贵公司 2012 年度募集资金实际存放与使用情况。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：朱宗瑞
（北京）有限公司 中国注册会计师：付劲勇
中国北京 中国注册会计师：熊江波
二○一三年三月二十八日
东华工程科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》和相关格式指引的规定，将公司 2012 年度募集资金存放与使用情况报告
如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]146 号文核准，公司于 2007 年
7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,680 万股，每股发行价为 20.00 元，
应募集资金总额为人民币 33,600.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,655.80
万元后，实际募集资金金额为 31,944.20 万元。该募集资金已于 2007 年 7 月 6
日到位。上述资金到位情况业经安徽华普会计师事务所（现更名为“华普天健会
计师事务所（北京）有限公司”）华普验字[2007]第 0656 号《验资报告》验证。
公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二） 募集资金使用及结余情况
公司上市募集资金分别用于公司研发中心建设工程项目（以下简称“研发中
心项目”）和补充公司工程总承包业务运营资金。
2007 年度，直接使用募集资金 18,959.04 万元，全部为补充工程总承包业务
营运资金；
2008 年度，直接使用募集资金 6,140.53 万元，其中：补充工程总承包业务营
运资金 5,662.19 万元，研发中心项目投入 478.34 万元；
2009 年度，直接使用募集资金 3,187.48 万元，其中：补充工程总承包业务营
运资金 3,003.54 万元，研发中心项目投入 183.94 万元。
截止 2009 年 6 月，公司用于补充工程总承包业务运营资金的募集资金已全
部使用完毕。公司累计用于补充工程总承包项目营运资金的募集资金达
27,624.77 万元，超出计划投资 385.55 万元，主要原因：（1）由于募集资金专户
中原用于支付上市审计费、律师费的 265.00 万元公司已利用自有资金垫付，因
此专户中结余的 265.00 万元已用于补充工程总承包项目营运资金；（2）补充工
程总承包项目营运资金的募集资金帐户共孽生利息 120.55 万元，已用于补充工
程总承包项目营运资金。
2010 年度，公司直接使用募集资金 129.63 万元，全部用于投资研发中心项
目。
2011 年度，公司直接使用募集资金 316.82 万元，主要用于研发“煤转化工
程技术集成研究”项目。
2012 年度，公司没有使用募集资金，研发中心项目依据与施工单位的最终工
程结算收回 2011 年度多支付的工程款 11.37 万元。
截止 2012 年 12 月 31 日，研发中心项目累计实际投入 1,148.41 万元（其中：
利用募集资金支付 1,097.37 万元，利用自有资金支付 51.04 万元）；同时，用于
研发中心项目的募集资金账户共孽生利息 138.33 万元。当前专用账户的实际余
额为 3,745.94 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司依照《公司法》、《证
券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、
《中小企业板上市公司募集资金管理细则》以及公司的章程规定，制定了《东华
工程科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“募集资金管理办法”)。
根据募集资金管理办法，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金
的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
2007 年 9 月，本公司及保荐机构平安证券分别与中国建设银行股份有限公
司合肥城南支行、招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行签订了《募集资金三方
监管协议》，协议约定本公司在上述两家银行分别开设募集资金专用账户，对募
集资金专户资金进行管理。
截至 2012 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行 551902066810702 3,745.94
合 计 3,745.94
三、 2012 年度募集资金的实际使用情况
1、2012年度募集资金的实际使用情况
截至2012年12月31日止，公司实际投入研发中心项目的募集资金款项共计人
民币1,097.37万元，2012年度，公司没有使用募集资金，研发中心项目依据与施
工单位的最终工程结算收回2011年度多支付的工程款11.37万元。
2、研发中心建设工程项目未达到计划进度的情况和原因
根据公司2007年公开发行《招股说明书》，研发中心建设工程项目现已超过
募集资金投资计划的完成期限，且募集资金投入金额未达到投资计划的50%。公
司尚未使用的研发中心建设工程项目募集资金仍将用于研发中心工程建设项目，
并一直存储于公司在招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行所开设的募集资金
专用账户上。
2007年，在上市募集资金到位之时，公司便及时启动了研发中心建设工程项
目的建设工作，由于项目规划报建等前期工作历时较长，致使研发楼土建开工时
间迟于原定计划。2009年6月，研发楼竣工交付使用，公司便着手开展主营业务
所涉及的化工、石化、环境保护等行业领域的工艺技术、关键设备、成套装置工
程技术等开发工作。截止2012年12月31日，公司已投资300.00万元募集资金用于
煤化工技术开发，以后公司将根据技术开发的进展需要继续投入募集资金。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2012 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《公司募集资金管理办
法》等规定，已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金的使用情况；募集资
金使用和管理不存在违规情形。
东华工程科技股份有限公司
2013 年 3 月 28 日
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 31,944.20 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 28,336.59
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 募集资金
承诺投资 调整后投资 截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预 项目可行性是否
项目(含部 承诺投资 本年度投入金额
项目 总额(1) 投入金额(2) (%)(3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 计效益 发生重大变化
分变更) 总额
研发中心 否 4,704.98 4,704.98 - 1,097.37 23.32% 2013 年 12 月 — — 否
补充流动
否 27,239.22 27,239.22 - 27,239.22 100% 2009 年 6 月 — — —
资金
合计 — 31,944.20 31,944.20 - 28,336.59 - — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 详见本报告“三（2）”
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 项目未超募集资金使用
募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 未发生项目先期投入置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 未发生利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目尚未完工
尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2012 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 3,745.94 万元，存放于募集资金专用银行账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 募集资金使用及披露中不存在违规问题或其他情况
