石家庄以岭药业股份有限公司
2012 年度募集资金存放与使用情况
专项审核报告
勤信鉴字【2013】第 17 号
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专项审核报告 1-2
附件：
石家庄以岭药业股份有限公司董事会关于
3-14
2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
中勤万信会计师事务所
地址：北京西直门外大街 110 号中糖大厦 11 层
电话：（86-10）68360123
传真：（86-10）68360123-3000
邮编：100044
2012 年度募集资金存放与使用情况专项审核报告
勤信鉴字【2013】第 17 号
石家庄以岭药业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了后附的石家庄以岭药业股份有限公司（以下简称“贵公司”）管理层
编制的《关于 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作
为贵公司 2012 年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制《关于 2012
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 ，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司董事会编制的 《关于 2012 年度募集资金存
放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》和《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101
号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述准则要求我们遵
守职业道德规范，计划和实施审核工作以对募集资金年度存放和使用情况的专项说明是否不存在
重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的
程序，并根据所取得的材料做出职业判断。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，贵公司董事会编制的《关于 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已按
照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方
面公允反映了贵公司 2012 年度募集资金存放与使用的实际情况。
中勤万信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：梁海涌
二○一三年三月二十六日 中国注册会计师：石朝欣
石家庄以岭药业股份有限公司董事会
关于募集资金 2012 年度存放与使用情况的专项报告
石家庄以岭药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及董事会全体成员保证信
息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄以岭药业股份有限公司首次公开发行股
票的批复》【证监许可[2011]1068 号】文核准，由主承销商中信证券股份有限公司采用网下询价
配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）6,500 万股。发行价格为
每股 34.56 元。应募集资金总额为人民币 224,640 万元，扣除承销费和保荐费 7,900 万元后的募
集资金为人民币 216,740 万元。已由主承销商中信证券股份有限公司于 2011 年 7 月 22 日分别
汇入公司募集资金专用账户。
另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 1,100.60 万元后，公司本次募集资
金净额为人民币 215,639.40 万元。上述资金到位情况业经中勤万信会计师事务所有限公司验证，
并出具（2011）中勤验字第 07047 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本年度募集资金使用金额及当前余额
单位：人民币元
项目 金额
募集资金专用账户年初余额 1,729,299,980.34
减：本年度投入金额 543,750,169.28
加：利息收入（扣减银行手续费支出） 41,876,402.61
募集资金专用账户年末余额 1,227,426,213.67
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定，结合公司的
实际情况，制定了《石家庄以岭药业股份有限公司募集资金使用管理办法》，于2010年10月19日经
公司第三次临时股东大会决议通过。2011年9月21日第四届董事会第十二次会议对《募集资金使用
管理办法》进行了修订。
2011年8月18日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司石家庄
分行、兴业银行石家庄分行、中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行、上海浦东发展银行股
份有限公司石家庄分行、华夏银行股份有限公司石家庄分行、河北银行股份有限公司金桥支行、
中国建设银行河北省分行石家庄开发区支行等七家银行签订了《募集资金三方监管协议》。
2011年9月5日，公司全资子公司扬州智汇水蛭科技有限公司与保荐机构中信证券股份有限公
司、中国工商银行宝应县支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2011年11月9日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司分别与河北银行股份有限公司金桥支
行、华夏银行股份有限公司石家庄分行、上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、兴业银行
石家庄分行、中信银行股份有限公司石家庄分行签订了《募集资金三方监管补充协议》，全资子公
司扬州智汇水蛭科技有限公司与保荐机构中信证券与中国工商银行宝应县支行签订了《募集资金
三方监管补充协议》。
公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
公司与募集资金存储银行及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》及其补充协议与深圳
证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约定严格履行，不存
在违反协议条款的情形。
（二）募集资金专户存储情况
公司已按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金
管理的通知》以及深圳证券交易所的有关规定要求制定了《公司募集资金使用管理办法》，对募集
资金实行专户存储制度。截止 2012 年 12 月 31 日，募集资金专项账户余额如下：
募集资金存储银行名称 存款方式 账户余额（元）
中信银行股份有限公司石家庄分行 活期存款 41,316,473.52
定期存款 430,000,000.00
活期存款 452.98
兴业银行石家庄分行
定期存款 29,000,000.00
活期存款 830.17
中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行
定期存款 111,757,309.27
上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行 活期存款 197,774,579.28
活期存款 3,393,235.91
华夏银行股份有限公司石家庄分行
定期存款 280,000,000.00
活期存款 1,849,883.71
河北银行股份有限公司金桥支行
定期存款 36,000,000.00
活期存款 14,288,325.61
中国建设银行河北省分行石家庄开发区支行
定期存款 80,000,000.00
中国工商银行宝应县支行 活期存款 2,045,123.22
合计 1,227,426,213.67
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司募集资金投资项目包括专利中药生产基地建设项目、以岭医药研究院暨院士工作站（科
技创新平台)建设项目、专利中药营销网络建设项目和企业信息化平台建设项目，项目总投资为
168,923.71 万元。2012 年 3 月 1 日，公司发布公告，使用超募资金合作开发一类创新药物，以超
募资金 9,800 万元支付合作开发项目新药上市前的各阶段研发资金；2012 年 3 月 30 日，公司发布
公告，使用超募资金投资新建软胶囊车间项目，总投资估算为 9,361.00 万元；2012 年 9 月 6 日，
公司发布公告，决定使用超募资金 4,980.21 万元投资建设“中药材野生资源综合开发利用项目”
截至 2012 年 12 月 31 日，各募投项目资金投入明细如下：
单位（人民币）万元
项目名称 承诺投资总额 累计实际投入
募投项目 168,923.71 71,871.76
专利中药生产基地建设项目 117,200.00 57,994.22
以岭医药研究院暨院士工作站（科技创新平台)建设项目 36,973.71 9,505.32
专利中药营销网络建设项目 9,677.00 2,976.70
企业信息化平台建设项目 5,073.00 1,395.52
超募资金 41,941.21 28,112.39
软胶囊车间 9,361.00 6,882.39
合作开发一类创新药物 9,800.00 1,430.00
对子公司增资 2,800.00 2,800.00
中药材野生资源综合开发利用项目 4,980.21 2,000.00
补充流动资金 15,000.00 15,000.00
合计 210,864.92 99,984.15
备注：截至报告期末，以银行承兑汇票预先投入尚未置换金额合计 1,696.43 万元，该金额已
于 2013 年 1 月 10 日前完成置换。
（二）本年度募投项目投资情况
1、专利中药生产基地建设项目：
截止 2012 年末，前处理车间、提取车间和工程楼主体完工，正在进行设备调试；制剂车间、
口服液车间已完成土建施工，正在进行设备安装；生产基地的外线、道路、锅炉房、污水站等配
套工程已完成 80%进度。
2、以岭医药研究院暨院士工作站（科技创新平台）建设项目：
截止 2012 年末，院士工作站建筑主体已完工，预计 2013 年底可投入使用；中药新药的研发
和大品种的二次开发正有序进行，其中夏荔芪胶囊于 2012 年 2 月取得注册批件和新药证书，2012
年 10 月获得生产批件；周络通胶囊、芪黄明目胶囊已完成临床研究，正在进行大生产工艺验证；
芪苈强心胶囊治疗慢性心衰循证研究已完成并于 2012 年 9 月发布了循证结果；通心络胶囊颈动脉
斑块干预研究正在进行 2 年的随访观察；参松养心胶囊治疗慢性心衰伴早搏循证研究正在进行病
例入选工作；参松养心胶囊二次开发项目已提交项目验收申请报告，连花清瘟胶囊二次开发项目
正处于项目收尾阶段。
3、专利中药营销网络建设项目：
2012 年度在广东、安徽、辽宁、云南和山东等地购置了办事处用房；地市级办事处和一级城
市办事处的办公室租赁视营销工作的具体开展情况逐步进行；交通工具购置依据营销实工际作过
程中的使用需求逐步购置；销售人员的培训按计划正常开展。
4、企业信息化平台建设项目：
2012 年度内完成机房基础改造，建成高标准机房，增加了专业设备，提高了网络安全稳定性，
为后续发展奠定硬件基础；OA 系统全公司上线应用，提高了公司内部行政办公效率；完成 IT 规
划项目建设，为信息化后续项目实施与发展奠定了坚实的理论方向基础；完成 CRM 系统一期建
设目标和 EHR 系统一期建设目标；EAS 项目完成账套合并全公司范围内的应用与功能拓展。
2012 年度该项目整体进度符合计划要求，资金使用进度略低于预期，主要因 ERP 系统等项
目未启动及信息化项目内在规律所致，以及项目资金基本按照 3：3：3：1 根据进度分期付款所致
支付。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2011 年 9 月 29 日，经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司决定对募投项目之一
的专利中药生产基地建设项目之水蛭养殖基地建设项目实施方式进行调整，原实施方式为公司全
资子公司扬州智汇水蛭科技有限公司使用募集资金建造办公楼、车间、仓库等，调整为由扬州智
汇水蛭科技有限公司向扬州东林家纺制品有限公司购置生产厂房、办公楼、土地使用权及相关配
套设施等，支付转让资金 750 万元，支付相应税费约 60 万元。扬州智汇水蛭科技有限公司将在购
买资产交付之后对其进行一系列项目改造，改造费用预算约为 154 万元。
除上述情况外，2012 年度未有其他募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金投资项目预计总投资 188,084.71 万元（含新增投资项目），募集资金到位前，公司利
用自有资金对募集资金项目累计投入 10,380.26 万元。
2011 年 8 月 24 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于用募集资金置换前期
投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用 10,380.26 万元募集资金置换前期投入募投
项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券发表了明确的同意意见。
根据上述决议以及意见，2011 年 8 月公司以募集资金置换出了前期投入的自筹资金 10,380.26
万元。本次置换已经中勤万信会计师事务所有限公司审核并出具了（2011）中勤审字第 08254 号
《关于石家庄以岭药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项审核报告》。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）结余募集资金使用情况
截止报告期末，公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
（七）超募资金使用情况
2011 年 11 月 8 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于利用部分超募资金永
久补充流动资金的议案》，同意使用 15,000 万元超募资金永久补充公司流动资金。公司独立董事
及保荐机构中信证券发表了明确的同意意见。
2012 年 2 月 29 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用超募资金合作开
发一类创新药物的议案》，同意公司使用超募资金 9,800 万元合作开发一类新药。同次会议还审议
通过了《关于使用超募资金对全资子公司增资的议案》，同意公司使用超募资金 2,800 万元对全资
子公司北京以岭药业有限公司进行增资。
2012 年 3 月 28 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用超募资金
投资新建软胶囊车间项目的议案》，同意公司使用超募资金 9,361 万元投资建设年产 5 亿粒的软胶
囊车间项目。
2012 年 9 月 6 日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资设
立全资子公司并实施“中药材野生资源综合开发利用项目”的议案》，决定使用超募资金 4,980.21
万元投资建设“中药材野生资源综合开发利用项目”。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户。
（九）募集资金使用的其他情况
第四届董事会于 2011 年 9 月 21 日召开第十二次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支
付募集资金投资项目资金的议案》。截至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付募集资金投资
项目资金合计 43,185.47 万元（其中 1,696.43 万元为 2013 年 1 月从募集资金专户置换出）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2012年度募集资金投资项目未发生其他变更，也无对外转让等情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违
规情形。
附件：募集资金使用情况对照表
石家庄以岭药业股份有限公司董事会
2013 年 3 月 26 日
附件：募集资金使用情况对照表 单位（人民币）万元
募集资金总额 224,640.00
本年度投入募集资金总额 51,729.94
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 99,984.15
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变
截至期末投资进 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超 更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 本年度实 是否达到
度(%)(3)＝ 定可使用状 是否发生重
募资金投向 (含部分 投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) 现的效益 预计效益
(2)/(1) 态日期 大变化
变更)
承诺投资项目
1.专利中药生产基 2013 年 12 月 项目进行
否 117,200.00 117,200.00 26,378.37 57,994.22 49.48% 否 否
地建设项目 31 日 中
2.以岭医药研究院
2013 年 12 月 项目进行
暨院士工作站（科技 否 36,973.71 36,973.71 8,536.54 9,505.32 25.71% 否 否
31 日 中
创新平台）建设项目
3.专利中药营销网 2013 年 12 月 项目进行
否 9,677.00 9,677.00 2,769.20 2,976.70 30.76% 否 否
络建设项目 31 日 中
4.企业信息化平台 2013 年 12 月 项目进行
否 5,073.00 5,073.00 933.44 1,395.52 27.51% 否 否
建设项目 31 日 中
承诺投资项目小计 - 168,923.71 168,923.71 38,617.55 71,871.76 - - - - -
超募资金投向
5. 合 作 开 发 一 类 创 项目进行
否 9,800.00 9,800.00 1,430.00 1,430.00 14.59% 否 否
新药物 中
项目进行
6.软胶囊车间 否 9,361.00 9,361.00 6,882.39 6,882.39 73.52% 否 否
中
7.对子公司增资 否 2,800.00 2,800.00 2,800.00 2,800.00 100.00%
8. 中药材野生资源 项目进行
否 4,980.21 4,980.21 2,000.00 2,000.00 40.16% 否 否
综合开发利用项目 中
归还银行贷款（如
- - - - - - - - - -
有）
补充流动资金（如
否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 - - - -
有）
超募资金投向小计 - 41,941.21 41,941.21 13,112.39 28,112.39 - - - - -
合计 - 210,864.92 210,864.92 51,729.94 99,984.15 - - - - -
1、专利中药生产基地建设项目：
截止 2012 年末，前处理车间、提取车间和工程楼主体完工，正在进行设备调试；制剂车间、口服液车间已完成土建施工，正在
进行设备安装；生产基地的外线、道路、锅炉房、污水站等配套工程已完成 80%进度。
2、以岭医药研究院暨院士工作站（科技创新平台）建设项目：
截止 2012 年末，院士工作站建筑主体已完工，预计 2013 年底可投入使用；中药新药的研发和大品种的二次开发正有序进行，其
中夏荔芪胶囊于 2012 年 2 月取得注册批件和新药证书，2012 年 10 月获得生产批件；周络通胶囊、芪黄明目胶囊已完成临床研究，
未达到计划进度或 正在进行大生产工艺验证；芪苈强心胶囊治疗慢性心衰循证研究已完成并于 2012 年 9 月发布了循证结果；通心络胶囊颈动脉斑块干
预计收益的情况和 预研究正在进行 2 年的随访观察；参松养心胶囊治疗慢性心衰伴早搏循证研究正在进行病例入选工作；参松养心胶囊二次开发项目已
原因（分具体项目）提交项目验收申请报告，连花清瘟胶囊二次开发项目正处于项目收尾阶段。
3、专利中药营销网络建设项目：
2012 年度在广东、安徽、辽宁、云南和山东等地购置了办事处用房；地市级办事处和一级城市办事处的办公室租赁视营销工作
的具体开展情况逐步进行；交通工具购置依据营销实工际作过程中的使用需求逐步购置；销售人员的培训按计划正常开展。
4、企业信息化平台建设项目：
2012 年度内完成机房基础改造，建成高标准机房，增加了专业设备，提高了网络安全稳定性，为后续发展奠定硬件基础；OA 系
统全公司上线应用，提高了公司内部行政办公效率；完成 IT 规划项目建设，为信息化后续项目实施与发展奠定了基础；完成 CRM
系统一期建设目标和 EHR 系统一期建设目标；EAS 项目完成全公司范围内的应用与功能拓展。
2012 年度该项目整体进度符合计划要求，资金使用进度略低于预期，主要因 ERP 系统等项目未启动，以及项目资金根据进度分
期付款所致。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
募集资金总额为人民币 224,640.00 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 215,639.40 万元,超募资金为 46,715.69 万元。2011 年
11 月 8 日召开的公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于利用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司利用超募
资金人民币 15,000 万元永久补充公司流动资金。
2012 年 2 月 29 日，公司召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用超募资金合作开发一类创新药物的议案》，同意公司
超募资金的金额、用
使用超募资金 9,800 万元合作开发一类新药。同次会议还审议通过了《关于使用超募资金对全资子公司增资的议案》，同意公司使用
途及使用进展情况
超募资金 2,800 万元对全资子公司北京以岭药业有限公司进行增资。
2012 年 3 月 28 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资新建软胶囊车间项目的议案》，同意
公司使用超募资金 9,361 万元投资建设年产 5 亿粒的软胶囊车间项目。
2012 年 9 月 6 日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资设立全资子公司并实施“中药材野生资源
综合开发利用项目”的议案》，决定使用超募资金 4,980.21 万元投资建设“中药材野生资源综合开发利用项目”。
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
适用
经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司对水蛭养殖基地建设项目实施方式进行调整，原实施方式为扬州水蛭使用募集资金
募集资金投资项目
建造办公楼、车间、仓库等，调整为扬州水蛭向扬州东林家纺制品有限公司购置生产厂房、办公楼、土地使用权及相关配套设施等，
实施方式调整情况
支付转让资金 750 万元，支付相应税费约 60 万元，扬州水蛭还将在购买资产交付之后对其进行一系列项目改造，费用预算约为 154
万元。除此之外，水蛭养殖基地建设项目剩余募集资金将继续由扬州水蛭按计划实施。
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 截止 2011 年 8 月 12 日，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目的总金额为 10,380.26 万元。2011 年 8 月，经公司第四届董事会
况 第十一次会议审议通过，公司以募集资金置换预先投入的募投项目的自筹资金 10,380.26 万元。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 募集资金投资项目正在实施过程中，报告期内无结余情况。
原因
尚未使用的募集资
除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披 本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。
第四届董事会于 2011 年 9 月 21 日召开第十二次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》。截
露中存在的问题或
至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金合计 43,185.47 万元（其中 1,696.43 万元为 2013 年 1 月从募集
其他情况 资金专户置换出）。
