大连热电股份有限公司
600719
2012 年年度报告
大连热电股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人于长敏、主管会计工作负责人祝恩贵及会计机构负责人（会计主管人员）
祝恩贵声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经中准会计师事务所有
限公司审计，公司 2012 年度实现净利润 2,816,068.92 元，根据公司《章程》的规定，按 10%
提取法定盈余公积金 281,606.89 元，按 20%提取任意盈余公积金 563,213.78 元，当年可供
分配的利润 1,971,248.25 元，加上 2011 年度未分配利润 48,549,528.14 元，可供股东分配的
利润合计 50,520,776.39 元。公司董事会拟定 2012 年度利润分配预案为：以公司 2012 年 12
月 31 日总股本 20,229.98 万股为基数，向全体股东每 10 股派现金红利 0.05 元（含税），本
次分配利润支出总额为 1,011,499.00 元，剩余未分配利润 49,509,277.39 元结转至以后年度
分配。本分配预案商需经 2012 年度股东大会审议批准后实施。
六、 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承
诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 15
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 21
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 25
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 31
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 35
第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 37
第十一节 备查文件目录............................................................................................................... 83
大连热电股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
大连市人民政府国有资产监督管
大连市国资委 指
理委员会
热电集团 指 大连市热电集团有限公司
公司、本公司、热电股份 指 大连热电股份有限公司
人民币元、人民币万元、人民币
元、万元、亿元 指
亿元，中国法定流通货币单位
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、政策风险等风险因素存在可能带来的影
响，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及
对策部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 大连热电股份有限公司
公司的中文名称简称 大连热电
公司的外文名称 DALIAN THERMAL POWER CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 DTPC
公司的法定代表人 于长敏
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 沈军 郭晶
辽宁省大连市西岗区沿海街 90 辽宁省大连市西岗区沿海街 90
联系地址
号 号
电话 0411-84498988 0411-84498968
传真 0411-84438755 0411-84438755
电子信箱 shenjun_dl@163.com zqb@dlrd.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 辽宁省大连市沙河口区香周路 210 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 辽宁省大连市西岗区沿海街 90 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.dlrd.com
电子信箱 dlrd_zqb@sina.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 大连热电
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2011 年 1 月 5 日
注册登记地点 大连市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 24129791-7
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况内容。
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(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，无主营业务变化情况。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1996 年 7 月，大连热电股份有限公司股票在上海证券交易所挂牌上市，控股股东为大连市
国有资产管理局，持有公司股票 4,000 万股，占总股本的 41.03%。
1997 年 4 月，公司送股及转增股本方案实施完毕后，控股股东为大连市国有资产管理局，
持有公司股票 7,200 万股，占总股本的 41.03%。
1999 年 3 月，公司配股方案实施完毕后，控股股东为大连市国有资产管理局，持有公司股
票 8,124.98 万股，占总股本的 40.16%。
2006 年 6 月，公司股权分置改革方案实施完毕后，控股股东为大连市人民政府国有资产监
督管理委员会（原大连市国有资产管理局），持有公司股票 6,656.69 万股，占总股本的 32.91%。
2011 年 4 月 14 日，公司根据国务院国有资产监督管理委员会《关于大连热电股份有限公
司股份持有人变更有关问题的批复》（国资产权[2011]259 号）文件，发布了《关于股份持有人
变更获批的提示性公告》，该批复同意将大连市国资委所持本公司 6,656.69 万股股份变更为大连
市热电集团有限公司持有。经中国证监会审批核准，于 2012 年 2 月 13 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理了股权过户手续。股权转让完成后，大连市热电集团有限公司成
为公司控股股东，持有持有公司股票 6,656.69 万股，占总股本的 32.91%。
七、 其他有关资料
名称 中准会计师事务所有限公司
大连市中山区同兴街 67 号邮电
办公地址
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 万科大厦 24 层
宋连作
签字会计师姓名
姚军
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
营业收入 670,373,796.51 665,332,643.72 0.76 667,233,864.40
归属于上市公司股东的净利
2,816,068.92 -34,512,441.83 不适用 12,511,929.41
润
归属于上市公司股东的扣除
-25,380,718.66 -36,535,959.81 不适用 -9,601,044.51
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
77,427,895.96 123,554,866.69 -37.33 207,882,161.16
额
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 同期末增减 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
714,448,431.32 711,632,362.40 0.40 748,774,701.63
产
总资产 1,464,531,720.48 1,461,977,057.65 0.17 1,481,752,287.65
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.014 -0.171 不适用 0.062
稀释每股收益（元／股） 0.014 -0.171 不适用 0.062
扣除非经常性损益后的基本
-0.125 -0.181 不适用 -0.047
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 0.395 -4.726 不适用 1.678
扣除非经常性损益后的加权
-3.56 -5.004 不适用 -1.288
平均净资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项
2012 年金额 附注（如适用） 2011 年金额 2010 年金额
目
处置固定资产收
非流动资产处置 益 26.9 万元，报废
262,764.47 -67,740.84 -364,891.97
损益 固定资产损失 0.6
万元
计入当期损益的 收到大连集中供
政府补助，但与公 热办公室发放的
司正常经营业务 热计量改造工程
23,320,850.00 584,900.00 28,908,279.34
密切相关，符合国 补助资金 1,358 万
家政策规定、按照 元及 2012 年度供
一定标准定额或 暖拆炉并网补贴
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定量持续享受的 974 万元
政府补助除外
收到的采暖费滞
除上述各项之外
纳金净收益 71 万
的其他营业外收 -2,041,534.85 1,506,358.82 966,140.12
元，材料盘亏损失
入和支出
275 万元
计提对大连寰海
计提长期股权投 科技开发有限公
-1,900,000.00
资减值准备 司投资减值准备
190 万元
报告期公司开展
材料盘盈 8,554,707.96 物资清查专项工
作，盘盈 855 万元
所得税影响额 -7,396,553.57
合计 28,196,787.58 2,023,517.98 22,112,973.92
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年，公司在董事会的科学决策和监事会的监督指导下，认真践行价值思维理念，深化
管理创新，紧紧围绕“扭亏增盈”和“调整结构”两大根本任务，加强形势预判研判，适时调
整经营策略，及时抢抓市场先机，努力改善经营局面。
报告期内，公司提供的产品和服务没有变化和调整。除上网电量指标外，董事会确定的其
他目标和工作任务，都得到了较好的实现和贯彻落实。全年完成上网电量 5.3 亿千瓦时，同比
减少 24.2%，主要是受合同电量限制、煤价居高减少淡季纯凝发电和北海脱硫改造等因素影响。
实现供热量 749 万吉焦，其中水源热泵和低真空供热系统占总供热量的比重为 9.4%，同比提高
了 0.6 个百分点。实现蒸汽销售量 85 万吨，同比增加 12 万吨，增幅 16.9%。期末采暖收费面积
1,033 万平方米，同比增加 58.7 万平方米，增幅 6.0%。完成高温水销售 22 万吉焦，同比增加
9.1%。报告期内，共有蒸汽在用用户 238 户，高温水在用用户 32 户，其中新增蒸汽和高温水用
户 10 户。
报告期发电标准煤耗率 271 克/千瓦时，同比降低 34 克/千瓦时；供热标准煤耗率 39.43 千
克/吉焦，同比降低 0.16 千克/吉焦。煤耗率同比降低较大，均为历史运行最低。主要是两方面
因素：一是产品结构变化大，供热比重大幅增加。北海热电厂选择在夏季高煤耗时期进行设备
改造，减少纯凝发电，拉低了全年的煤耗指标。二是节能改造项目效果明显。东海热电厂对低
真空项目进行扩容改造，冬季运行经济性得到较大提高，煤耗大幅降低。综合厂用电率 18.4%，
同比上升了 2.99 个百分点。厂用电率的上升主要受发电量下降的影响，另一方面是水源热泵和
低真空供热系统使厂用电量上升。
报告期实现主营业务收入 6.4 亿元，同比略有减少；实现净利润 281 万元，同比增加 3,732
万元。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 670,373,796.51 665,332,643.72 0.76
营业成本 582,551,390.39 595,361,479.98 -2.15
销售费用 787,976.51 592,755.55 32.93
管理费用 59,910,176.81 60,500,201.63 -0.98
财务费用 41,823,224.92 41,745,584.12 0.19
经营活动产生的现金流量净额 77,427,895.96 123,554,866.69 -37.33
投资活动产生的现金流量净额 -23,805,689.55 -21,149,448.77 -12.56
筹资活动产生的现金流量净额 -50,525,584.22 -85,533,742.69 40.93
2、 收入
主要销售客户的情况
前五名销售客户销售金额合计 40,915 万元，占年度销售总额的 57.78%。
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分产品情况
成本构成项 本期占总 上年同期 本期金额
分产品 本期金额 上年同期金额
目 成本比例 占总成本 较上年同
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(%) 比例(%) 期变动比
例(%)
原煤、人工成
电 192,889,513.08 34.38 243,595,441.04 41.49 -20.82
本、折旧
原煤、人工成
热 296,344,089.69 52.82 263,783,850.25 44.93 12.34
本、折旧
报告期内，由于上网电量同比减少，供热业务同比增加，产品结构变化使得成本构成所占比例
增减不同。
(2) 主要供应商情况
前五名供应商采购金额合计 42,155 万元，占年度采购总额的 82.45%；
4、 费用
单位：元
报表项目 本期金额 或上年金额 变动比率 变动原因
销售费用 787,976.51 592,755.55 32.93% 本期为扩大销售增加招待费和人工费支出。
资产减值损失 2,307,250.93 617,596.49 273.59% 本期计提长期股权投资减值准备所致。
本期收取的大连市集中供热办公室 2012 年下达
的拆炉并网工程补助资金及热计量改造工程补助
营业外收入 24,390,913.19 2,180,999.80 1,018.34% 资金。
营业外支出 2,848,833.57 157,481.82 1,708.99% 本期原材料盘亏所致。
本期由于计提长期股权投资减值准备影响递延所
所得税费用 -683,241.68 1,139,944.81 -159.94% 得税增加、所得税费用减少所致。
5、 现金流
单位：万元
项目 2012 年年度 2011 年年度 增减变动 变动 变动原因
经营活动产生的现金 本期较去年同期收回销售商品的现金减
流量净额 7,743 12,355 -4,612 -37.33% 少影响净流量减少
投资活动产生的现金 本期较去年同期增加在建工程现金投入
流量净额 -2,381 -2,115 -266 -12.58% 影响净流量减少
筹资活动产生的现金 本期较去年同期减少银行借款偿还影响
流量净额 -5,053 -8,553 3,500 40.92% 现金流量净额增加
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
增加 2.53
热电行业 644,967,727.26 561,015,143.84 13.02 -1.67 -4.45
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
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减少 0.01
电力 214,037,602.42 214,540,176.16 -0.23 -20.70 -20.70
个百分点
增加 2.05
热力 430,930,124.84 346,474,967.68 19.60 12.22 9.43
个百分点
报告期内，公司主营业务收入全部来自电力、热力产品的生产和销售，二者同为占主营业
务收入和主营业务利润 10%以上的产品。
报告期内公司主营业务收入比去年同期减少 1,096 万元，降低 1.67%。主要原因是公司综合
考虑边际收益减少淡季纯凝发电，使上网电量下降 24.2%，导致售电收入减少。
主营业务成本比去年同期减少 2,613 万元，主要由于上述的北海热电厂上网电量减少使耗
煤减少以及运行方式变化使单耗降低等影响。
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
大连地区 644,967,727.26 -1.67
报告期内，公司主营业务全部分布在大连地区，占公司主营业务利润 100%。
(三) 资产、负债情况分析
资产负债情况分析表
单位:万元
本期期末金
上期期末数
本期期末数占总 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
资产的比例（%） 末变动比例
比例（%）
（%）
其他应收款 553 0.38 29 0.02 1,806.90
在建工程 6,215 4.24 4,137 2.83 50.23
应交税费 -1,553 -1.06 -196 -0.13 -692.35
一年内到期
的非流动负 0 0 600 0.41 -100.00
债
其他应收款：期末政府补贴未到账而挂账增加余额
在建工程：本期实施分户改造面积增加及北海脱硫配套工程项目
应交税费：期末增值税进项留抵较大影响余额
一年内到期的非流动负债：本期偿还一年内到期的长期借款
(四) 核心竞争力分析
公司作为热电联产、集中供热企业，不仅具有公用事业的特征，而且具有相对的垄断性质。
因为根据国家的有关规定，热电联产企业的建设要服从城市总体规划和城市热力规划，并明确
没有上述两个规划的不予审批。同时，地方政府部门为了环保考虑，在纳入规划供热区域内一
般都要求小锅炉房实施\"拆炉并网\"。这就从规划初期规避了市场竞争，在实际运营过程中也不
存在明显的市场竞争行为。热电联产企业\"以热定电\"的生产特性，决定了电力生产同样竞争不
明显。与其他热电联产企业相比，我公司热力用户资源明显占优势：用户分布在大连市主城区
核心区域，热负荷相对充足且比较稳定，从能力优势看，我公司长期从事热电联产集中供热，
在供热技术、系统集成、运营管理、经济运行等方面也有明显优势。
(五) 投资状况分析
1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
大连热电股份有限公司 2012 年年度报告
(1) 委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本年度公司无委托贷款事项。
2、 募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
3、主要子公司、参股公司分析
参股公司：大连寰海科技开发有限公司注册资本 1,000 万元，公司持股比例 19%。该公司
的经营范围为计算机测控系统、电子技术和热电专业、新技术咨询、开发、安装、调试等业务。
该公司由于经营不善现已停业，处于清理整顿状态。公司预计无法收回原始投资，故本期对其
计提长期股权投资减值准备 190 万元，减少公司当期净利 190 万元。
4、非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势
公司作为大连市中心区主力热源厂，占据着集中供热 1/4~1/3 的供热市场。受供热规划和供
热市场半径影响，市场竞争压力并不明显。
从行业看，\"十二五\"期间，国家能源发展的总体思路是：以科学发展为主题，以加快转变
经济发展方式为主线，着力推进能源体制机制创新和科技创新，着力加快能源生产和利用方式
变革，强化节能优先战略，全面提升能源开发转化和利用效率，控制能源消费总量，构建安全、
稳定、经济、清洁的现代能源产业体系，保障经济社会可持续发展。其中两个主要目标对公司
的发展战略有一定影响：一是实施能源消费强度和消费总量双控制。二是优化能源结构。在国
家大力倡导节能减排、优化经济结构和生态文明建设的历史时期，将从需求和生产两方面给公
司的经营环境产生影响。一方面，各类用户的用能观念、能源消费方式、数量和结构都将发生
改变：需求的多样性增强，耗能强度普遍减弱，对供能的及时性和可靠性要求提高。另一方面，
生产必须清洁高效，技术装备水平和环保投资运营成本高是其主要特征。从原材料、劳动力和
资金等生产要素看，煤价、工资和利率等对经营业绩影响较大。
(二) 公司发展战略
随着中央实施东北老工业基地振兴战略、《辽宁沿海经济带发展规划》和大连市实施全域城
市化战略的实施，必将促进区域经济和社会全面发展，将为公司带来历史性发展机遇。2013 年
公司将根据新一轮八年战略（2013-2020），以国家、省市和有关专业“十二五”规划为指导，
全面深入落实科学发展观，继续实施以供热为主
