西南证券股份有限公司第十届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十四次会议于2024年12月30日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2025年1月7日发出会议补充通知和相关材料，于2025年1月10日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中姜栋林董事长、杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事、付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
一、关于公司2023年度管理层人员考核及分配结果的议案
分项表决情况如下：
1.杨雨松先生2023年度考核及分配结果
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
杨雨松董事回避该事项的表决。
2.李军先生2023年度考核及分配结果
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
李军董事回避该事项的表决。
3.其他管理层人员2023年度考核及分配结果
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
公司于2024年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2023年年度报告，对公司管理层人员从公司领取的报告期税前薪酬进行了
披露。公司已完成2023年度薪酬分配，现对上述人员2023年度税前薪酬补充披露如下：
| 姓 名 | 职务 | 2023年度薪酬（万元） |
| 吴 坚 | 原董事长 | 65.61 |
| 杨雨松 | 总经理 | 16.34 |
| 倪月敏 | 监事会主席 | 65.37 |
| 张纯勇 | 原副总经理 | 14.36 |
| 李 勇 | 原副总经理 | 53.09 |
| 侯曦蒙 | 原副总经理 | 57.65 |
| 李 军 | 副总经理、董事会秘书 | 91.40 |
| 叶 平 | 副总经理 | 4.89 |
| 张宏伟 | 原高级管理人员 | 126.46 |
| 赵天才 | 合规总监、首席风险官 | 128.75 |
| 华 明 | 首席信息官 | 130.19 |
二、关于全面深化公司组织架构改革的议案
同意公司本次组织架构调整，并同意优化调整后的各部门职责。表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
三、关于公司2025年度内部审计工作计划的议案
同意《西南证券股份有限公司2025年度内部审计工作计划》。表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2025年1月11日