贵州川恒化工股份有限公司川恒转债2024年第四季度转股情况公告
内容提示：
1、可转债开始转股日：2022年2月18日
2、可转债转股价格：18.72元/股
3、转股起止日期：2022年2月18日至2027年8月11日。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等相关规则的有关规定，贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“川恒股份”或“公司”）现将2024年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
1、可转债核准发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵州川恒化工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2337号）核准，公司于2021年8月12日公开发行1,160万张可转债，发行可转债面值总额为人民币11.60亿元。
2、可转债上市情况
经深交所“深证上[2021]915号”文同意，公司116,000.00万元可转债于2021年9月23日起在深交所挂牌交易，债券简称“川恒转债”，债券代码“127043”。
3、可转债转股价格调整情况
（1）“川恒转债”初始转股价为：21.02元/股。
（2）公司回购《2019年限制性股票激励计划》预留权益授予的限制性股票
1.60万股，因股本变动较小及根据充分保护可转债债券持有人权益的原则，未对转股价格进行调整。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（3）公司因《2022年限制性股票激励计划》首次授予的限制性股票授予完成，根据《募集说明书》相关规定调整可转债转股价格。根据激励对象认购款缴纳情况，股权激励计划实际授予完成限制性股票684.60万股，授予价格为12.48元/股，可转债转股价格由21.02元/股调整为20.90元/股，具体内容详见公司在信息披露媒体披露的相关公告（公告编号：2022-056）。
（4）公司因实施2021年度权益分派，“川恒转债”的转股价格由20.90元/股调整为20.70元/股，具体内容详见公司在信息披露媒体披露的相关公告（公告编号：2022-064）。
（5）公司因《2022年限制性股票激励计划》预留权益授予的限制性股票授予完成，根据《募集说明书》相关规定调整可转债转股价格。根据激励对象认购款缴纳情况，股权激励计划预留权益实际授予限制性股票98.20万股，授予价格为12.28元/股，可转债转股价格由20.70元/股调整为20.68元/股，具体内容详见公司在信息披露媒体披露的相关公告（公告编号：2022-145）。
（6）公司因实施2022年度权益分派，“川恒转债”的转股价格由20.68元/股调整为19.98元/股，具体内容详见公司在信息披露媒体披露的相关公告（公告编号：2023-055）。
（7）公司于2023年12月向特定对象发行股票，实际发行股票数为4,025.00万股，发行价格为16.40元/股，根据《募集说明书》的相关规定调整可转债转股价格，转股价格由19.98元/股调整为19.71元/股，具体内容详见公司在信息披露媒体披露的相关公告（公告编号：2024-014）。
（8）公司因实施2023年度权益分派，“川恒转债”的转股价格由19.71元/股调整为18.72元/股，具体内容详见公司在信息披露媒体披露的相关公告（公告编号：2024-074）。
（9）公司回购《2022年限制性股票激励计划》在限售期内离职及退休的13名激励对象尚未解除限售的全部限制性股票合计5.50万股，因股本变动对可转债转股价格影响较小，未对转股价格进行调整。
二、川恒转债转股情况
2024年第四季度，公司回售川恒转债20张，川恒转债因转股减少870张，转股数量为4,640股。
截至2024年第四季度，川恒转债剩余可转债数量为10,439,615张，剩余可转债金额为1,043,961,500.00元。公司2024年第四季度股本变动情况如下：
| 股份类型 | 2024年第三季度末 | 第四季度变动 | 2024年第四季度末 | ||
| 股份数量（股） | 比例% | （+/-） | 股份数量（股） | 比例% | |
| 1.限售条件流通股/非流通股 | 2,284,700 | 0.42 | -463,500 | 1,821,200 | 0.34 |
| ①高管锁定股 | 1,813,700 | 0.33 | 0.00 | 1,813,700 | 0.33 |
| ②股权激励限售股 | 471,000 | 0.09 | -463,500 | 7,500 | 0.00 |
| 2.无限售条件流通股 | 539,700,843 | 99.58 | 468,140 | 540,168,983 | 99.66 |
| 股份总数 | 541,985,543 | 100.00 | 4,640 | 541,990,183 | 100.00 |
注：公司《2022年限制性股票激励计划》预留权益第二个限售期解除限售股份463,500
股于2024年11月25日上市流通；2024年第四季度末股权激励限售股7,500股为公司拟回购注销《2022年限制性股票激励计划》中离职的激励对象已授予的尚未解除限售的限制性股票。
三、备查文件
1、《按股份性质统计的股本结构表（川恒股份）》；
2、《按股份性质统计的股本结构表（川恒转债）》。
特此公告。
贵州川恒化工股份有限公司
董事会2025年1月3日