证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2024-055债券代码：118015 债券简称：芯海转债
芯海科技（深圳）股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）于2024年11月26日召开了第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构。上述议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议通过，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | |||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | |||
| 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 238人 | |
上年末执业人员数量
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,272人 | |
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836人 | ||
| 2023年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 34.83亿元 | |
| 审计业务收入 | 30.99亿元 | ||
| 证券业务收入 | 18.40亿元 | ||
| 2023年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 706家 | |
| 审计收费总额 | 7.21亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业，租赁和商务服务业，金融业，房地产业，采矿业，建筑业，综合，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，卫生和社会工作等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 541家 | ||
2.投资者保护能力
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2023年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2024年6月30日）因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施15次、自律监管措施9次，未受到刑事处罚和纪律处分。65名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚9人次、监督管理措施38人次、自律监管措施21人次、纪律处分3人次，未
受到刑事处罚。
（二）项目信息
1. 基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 李联 | 1996年 | 1994年 | 2014年 | 2021年 | 近三年签署了深圳华强、天健集团、好想你、联赢激光、东田微、朗坤环境等上市公司审计报告 |
| 签字注册会计师 | 李联 | 同上 | 同上 | 同上 | 同上 | 同上 |
| 夏姗姗 | 2017年 | 2016年 | 2017年 | 2023年 | 近三年签署深圳华强、联赢激光、佰维存储、东田微等上市公司审计报告。 | |
| 质量控制复核人 | 姚本霞 | 2003年 | 2000年 | 2006年 | 2020年 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况如下：2023年度，签署新化股份、中亚股份、康恩贝等上市公司，复核金科集团、博腾制药等2022年度审计报告；2022年度，签署新化股份、中亚股份、康恩贝等上市公司2021年年度审计报告，复核博腾制药、秦安股份等公司2021年年度审计报告；2021年度签署中亚股份、康恩贝等上市公司2020年年度审计报告，复核芯海科技、秦安股份等2020年度审计报告。 |
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
序号
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 李联 | 2024 年 4 月19日 | 自律监管措施 | 深圳证券交易所 | 李联作为盛视科技2022年度财务报表 审计项目的签字注册会计师，在该项目执业过程中存在相关审计程序执行不到位的情况，深圳证券交易所针对上述事项对其采取出具监管函的自律监管措施。 |
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
公司董事会基于公司业务规模、所处行业情况、审计工作的复杂程度、审计业务具体工作量及配备的审计人员情况等多方面因素，与天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行沟通协商确定。公司2023年度财务审计业务收费为人民币75万元（不含税）。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构和内控审计机构，董事会将提请股东大会授权公司管理层根据审计要求和范围，按照市场原则与天健协商确定2024年度相关审计费用及签署相关协议。
二、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审查意见
2024年11月26日公司召开第三届董事会审计委员会第十七次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，其在为公司提供审计服务期间遵循独立、客观、公正的执业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，表现出良好的职业操守和执业水平。同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，并同意将该事项提交公司
董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于2024年11月26日召开第三届董事会第三十七次会议，以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
（三）生效日期
本次聘任公司2024年度财务审计机构及内控审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
2024年11月28日