证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-092
宁波方正汽车模具股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：
1. 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行股份；本次解除限售股份的数量为63,000,000股，占公司总股本的45.9287%。
2. 本次解除限售股份上市流通日期为2024年12月2日（星期一）。
一、 首次公开发行前已发行股份概况
1、首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞1230号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票26,600,000股，并于2021年6月2日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前总股本79,800,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为106,400,000股。
2、股份发行后至本公告披露日公司股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕243号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）30,769,230股，发行价格人民币26.00元/股。本次向特定对象发行股票新增股份已于2023年4月11日在深圳证券交易所创业板上市。发行后，公司总股本由106,400,000股增加为137,169,230股。
截至本公告披露日，公司总股本为137,169,230股，其中有限售条件股份为63,351,900股,占公司总股本的46.1852%；其中无限售条件股份为73,817,330股，
占公司总股本的53.8148%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除限售股份的股东共计3名，分别为方永杰、王亚萍、宁波兴工方正控股有限公司（以下简称“兴工控股”）。
2、在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中，方永杰、王亚萍、兴工控股关于股份限售承诺：
“自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人（本企业）直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人（本企业）直接或者间接持有的该部分股份。”
“本人（本企业）在所持公司的股票锁定期满后两年内减持所持公司股票的，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格；公司上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则本人（本企业）所持股票的锁定期自动延长6个月；在发行人上市后3年内，如果股票连续20个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于发行人上一会计年度经审计的除权后每股净资产值，则本企业所持股票的锁定期自动延长6个月。期间如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作相应调整。”
方永杰、王亚萍关于股份减持承诺：
“1、在锁定期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份；2、在锁定期满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：（1）上述锁定期已届满且没有延长锁定期的相关情形；如有延长锁定期的相关情形，则延长锁定期已届满；
（2）如发生本人（本企业）需要向投资者进行赔偿的情形，本人（本企业）已经依法承担赔偿责任。3、如本人（本企业）所持股份在锁定期满后两年内减持，本人（本企业）减持股份时，将依照相关法律、法规、规章的规定确定具体方式，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；本人
（本企业）在所持公司的股票锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整）；本人（本企业）减持上述公司股份时，将提前3个交易日通过发行人发出相关公告。”方永杰、王亚萍、兴工控股于2023年10月25日出具《关于自愿延长锁定期的承诺函》，关于股份限售承诺：
“本人/本公司作为宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称“宁波方正”或“上市公司”）的股东，持有上市公司首次公开发行前股份的情况如下：
| 承诺主体名称 | 持股数量（股） | 持股比例 |
| 宁波兴工方正控股有限公司 | 24,150,000 | 17.61% |
| 方永杰 | 21,367,500 | 15.58% |
| 王亚萍 | 17,482,500 | 12.75% |
基于对上市公司未来发展前景的信心和对上市公司内在价值的认可，本人/本公司自愿承诺延长所持有的上述上市公司首次公开发行前股份的锁定期6个月（由2024年6月2日延长至2024年12月1日），在上述承诺期间内，不以任何方式减持所持有的上述上市公司股份，因上市公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份，亦遵守上述承诺。”
除以上承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他追加股份限售、减持承诺。
3、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
4、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年12月2日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为63,000,000股，占公司总股本的45.9287%。
3、本次解除限售的股东数量为3名。
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 所持首发前限售股份总数（股） | 本次解除限售数量（股） | 备注 |
| 1 | 宁波兴工方正控股有限公司 | 24,150,000 | 24,150,000 | |
| 2 | 方永杰 | 21,367,500 | 21,367,500 | 注1 |
| 3 | 王亚萍 | 17,482,500 | 17,482,500 | 注2 |
| 合计 | 63,000,000 | 63,000,000 | ||
注1：股东方永杰为公司现任董事长、总经理，且通过兴工控股、宁波金玘木股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“金玘木”）间接持有公司股份，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。截至本公告披露日，方永杰本次解除限售的股份中有14,500,000股处于质押状态，该部分已质押股份在解除质押冻结后可上市流通。
注2：股东王亚萍为公司现任董事，且通过兴工控股、金玘木间接持有公司股份，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。截至本公告披露日，王亚萍本次解除限售股份中有7,500,000股处于质押状态，该部分已质押股份在解除质押冻结后可上市流通。
5、本次股份解除限售后，上述股东若减持公司股份，除履行相关承诺外，应严格遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
| 股份性质 | 本次解除限售前 | 本次变动数量（股） | 本次解除限售后 | ||
| 股份数量（股） | 占总股本 比例（%） | 股份数量（股） | 占总股本 比例（%） | ||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 63,351,900 | 46.1852 | -33,862,500 | 29,489,400 | 21.4986 |
| 高管锁定股 | 351,900 | 0.2565 | +29,137,500 | 29,489,400 | 21.4986 |
| 首发前限售股 | 63,000,000 | 45.9287 | -63,000,000 | 0 | 0 |
| 二、无限售条件流通股 | 73,817,330 | 53.8148 | +33,862,500 | 107,679,830 | 78.5014 |
| 三、总股本 | 137,169,230 | 100.0000 | 0 | 137,169,230 | 100.0000 |
注1：本次解除限售股东中，方永杰为公司现任董事长、总经理，王亚萍为公司现任董事，本次解除限售后的股本结构以该个人股东直接持股的75%计入高管锁定股测算所得。注2：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见
保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份解除限售申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、《国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》。
特此公告。
宁波方正汽车模具股份有限公司董事会
2024年11月27日