证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-112
盛新锂能集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨
持股比例变动超过1%的公告公司控股股东盛屯集团及其一致行动人保证向公司提供的信息内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
一、本次权益变动的基本情况
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称“盛屯集团”）于2021年12月1日面向专业投资者非公开发行了深圳盛屯集团有限公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期），并于2021年12月6日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“21盛EB01”，债券代码“117193”，发行规模5亿元，期限3年，换股期限为2022年6月2日起至2024年11月30日止（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。具体内容详见2022年5月28日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股价格调整及进入换股期的提示性公告》。
盛屯集团及其一致行动人在2022年12月14日至2024年11月6日期间，因非公开发行的可交换公司债券持有人换股、以及减持了部分公司股份、因公司总股本增加使得其持股比例被稀释，综合导致合计持股比例变动超过1%。具体如下：
2023年2月，盛屯集团一致行动人深圳市盛屯益兴科技有限公司减持公司股票6,280,149股，减持比例为0.69%。
2023年7月，公司实施第二期限制性股票激励计划合计授予9,890,000股，公司总股本由911,895,872股增加至921,785,872股。2024年2月，因公司第一期限制性股票激励计划预留部分的部分激励对象离职以及部分激励对象个人层面绩效考核不达标及终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分，公司依据
《第一期限制性股票激励计划》的相关规定对所涉及的合计520,000股限制性股票进行回购注销，公司总股本由921,785,872股减少至921,265,872股。2024年11月，因公司第二期限制性股票激励计划部分激励对象离职及终止实施第二期限制性股票激励计划首次授予剩余部分，公司依据《第二期限制性股票激励计划》的相关规定对所涉及的合计5,972,000股限制性股票进行回购注销，公司总股本由921,265,872股减少至915,293,872股。上述原因使得公司总股本增加，导致盛屯集团及其一致行动人的持股比例被稀释0.10%。
2024年11月，盛屯集团非公开发行的可交换公司债券持有人换股导致盛屯集团持股减少4,937,500股，持股比例减少0.54%。
二、控股股东及其一致行动人持股比例变动超过1%的具体情况
| 1.基本情况 | |||
| 信息披露义务人 | 深圳盛屯集团有限公司、深圳市盛屯汇泽贸易有限公司、深圳市盛屯益兴科技有限公司、厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）、姚娟英、福建省盛屯贸易有限公司、姚雄杰、深圳市盛屯稀有材料科技有限公司、深圳市盛屯实业发展有限公司 | ||
| 住所 | 深圳市盛屯汇泽贸易有限公司：深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城（南区）T1栋5602 深圳市盛屯益兴科技有限公司：深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城（南区）T1栋5602 厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）：厦门市思明区镇海路26号601室之二 姚娟英：广东省深圳市福田区 福建省盛屯贸易有限公司：福建省厦门市翔安区大嶝街道田墘村大嶝中路598号 姚雄杰：广东省深圳市罗湖区 深圳市盛屯稀有材料科技有限公司：深圳市罗湖区翠竹街道翠竹路2058号旭飞华达园裙楼3楼309-3U 深圳市盛屯实业发展有限公司：深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城（南区）T1栋5602 | ||
| 权益变动时间 | 2022年12月14日-2024年11月6日 | ||
| 股票简称 | 盛新锂能 | 股票代码 | 002240 |
| 变动类型（可多选） | 增加□ 减少√ | 一致行动人 | 有√ 无□ |
| 是否为第一大股东或实际控制人 | 是√ 否□ | ||
| 2.本次权益变动情况 | |||
| 股份种类（A股、B股等） | 减持股数（万股） | 减持比例 | ||
| 合计 | 1,121.76 | 1.33% | ||
| 本次权益变动方式（可多选） | 通过证券交易所的大宗交易 □ 其他 √（因公司限制性股票授予新股、回购注销使得总股本增加导致盛屯集团及其一致行动人持股比例被稀释0.10%；盛屯集团一致行动人通过证券交易所的集中交易方式减持0.69%；同时由于盛屯集团非公开发行的可交换公司债券持有人换股导致盛屯集团持股比例减少0.54%，上述原因综合导致盛屯集团及其一致行动人持股比例减少1.33%。） | |||
| 本次增持股份的资金来源（可多选） | 自有资金 □ 银行贷款 □ 其他金融机构借款 □ 股东投资款 □ 其他 □（请注明） 不涉及资金来源 √ | |||
| 3.本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 | ||||
| 股份性质 | 本次变动前持有股份 | 本次变动后持有股份 | ||
| 股数（万股） | 占当时总股本比例 | 股数（万股） | 占当时总股本比例 | |
| 深圳盛屯集团有限公司 | 8,896.45 | 9.76% | 8,402.70 | 9.18% |
| 深圳市盛屯汇泽贸易有限公司 | 5,428.23 | 5.95% | 5,428.23 | 5.93% |
| 深圳市盛屯益兴科技有限公司 | 3,618.82 | 3.97% | 2,990.80 | 3.27% |
| 厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙） | 2,412.55 | 2.65% | 2,062.55 | 2.25% |
| 姚娟英 | 1,800.00 | 1.97% | 1,800.00 | 1.97% |
| 深圳市盛屯稀有材料科技有限公司 | 778.47 | 0.85% | 778.47 | 0.85% |
| 姚雄杰 | 798.16 | 0.88% | 798.16 | 0.87% |
| 福建省盛屯贸易有限公司 | 858.65 | 0.94% | 858.65 | 0.94% |
| 深圳市盛屯实业发展有限公司 | 0 | 0% | 350.00 | 0.38% |
| 合计持有股份 | 24,591.33 | 26.97% | 23,469.56 | 25.64% |
| 其中：无限售条件股份 | 11,910.14 | 13.06% | 23,469.56 | 25.64% |
| 有限售条件股份 | 12,681.19 | 13.91% | 0 | 0% |
| 4.承诺、计划等履行情况 | ||||
| 本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划 | 是□ 否√ | |||
| 本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况 | 是□ 否√ 如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。 |
| 5.被限制表决权的股份情况 | |
| 按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得行使表决权的股份 | 是□ 否√ 如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。 |
| 6.30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用） | |
| 7.备查文件 | |
| 1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细√ 2．相关书面承诺文件□ 3．律师的书面意见□ 4．深交所要求的其他文件□ | |
本次权益变动不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。特此公告
盛新锂能集团股份有限公司
董事会二○二四年十一月七日