证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：2024-70
申万宏源集团股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司法定代表人、执行董事、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部负责人刘智祥先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.本季度报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过。会议应参加表决董事10人，实际参加表决董事10人。
4.公司第三季度报告是否经过审计
□是 √否
5.审计师发表非标意见的事项
□适用 √不适用
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□适用 √不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 6,580,295,775.05 | 62.74 | 17,456,312,192.20 | 7.21 | |
| 净利润 | 1,848,309,873.22 | 148.49 | 4,711,039,906.37 | -6.04 | |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,721,797,301.72 | 187.13 | 3,849,869,120.27 | -11.44 | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,675,802,465.61 | 179.59 | 3,740,334,384.76 | -9.91 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | — | — | 64,490,363,330.23 | 28.56 | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 250.00 | 0.15 | -11.76 | |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 250.00 | 0.15 | -11.76 | |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.68 | 增加1.08个百分点 | 3.78 | 减少0.68个百分点 | |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||
| 总资产 | 672,171,063,278.74 | 635,437,418,096.46 | 5.78 | ||
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 103,093,342,352.31 | 100,145,041,099.95 | 2.94 | ||
注：全资子公司申万宏源证券有限公司年初至报告期末实现归属于母公司股东的净利润人民币 4,524,582,779.85元。
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 25,039,944,560 |
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
| 支付的优先股股利（人民币元） | - |
| 支付的永续债利息（人民币元） | - |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（人民币元/股） | 0.15 |
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期 期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 32,980,238.24 | 34,024,832.72 | 主要是固定资产处置损益 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按 | 25,461,979.83 | 128,345,340.05 | 主要是财政扶持资金 |
| 照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,054,824.46 | -15,776,665.70 | |
| 减：所得税影响额 | 15,417,029.58 | 36,643,088.29 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 85,176.84 | 415,683.27 | |
| 合计 | 45,994,836.11 | 109,534,735.51 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 √不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2024年 9月30日 | 2023年 12月31 日 | 变动幅度 （%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 165,149,594,309.37 | 110,939,833,882.65 | 48.86 | 客户交易结算资金增加 |
| 买入返售金融资产 | 8,442,047,977.43 | 4,614,564,139.00 | 82.94 | 债券质押式回购规模增加 |
| 短期借款 | 469,952,147.44 | 835,592,442.12 | -43.76 | 银行短期借款规模减少 |
| 应付短期融资款 | 40,811,400,444.49 | 28,055,960,610.30 | 45.46 | 短期收益凭证规模增加 |
| 拆入资金 | 3,682,648,115.64 | 2,440,853,868.61 | 50.88 | 银行拆入资金规模增加 |
| 衍生金融负债 | 9,571,027,432.97 | 6,185,560,498.34 | 54.73 | 衍生工具公允价值变动影响 |
| 代理买卖证券款 | 153,322,576,900.58 | 96,870,504,341.28 | 58.28 | 客户交易结算资金增加 |
| 代理承销证券款 | 109,653,066.14 | - | 不适用 | 代理债券承销款增加 |
| 应交税费 | 194,511,532.61 | 382,729,192.47 | -49.18 | 应交客户转让限售股个人所得税减少 |
| 递延所得税负债 | 44,154,574.83 | 30,526,535.42 | 44.64 | 应纳税暂时性差异增加 |
| 合同负债 | 71,264,641.56 | 48,115,103.92 | 48.11 | 投行业务产生合同负债增加 |
| 项目 | 2024年1-9月 | 2023年1-9月 | 变动幅度 （%） | 变动原因 |
| 利息净收入 | 159,528,282.73 | 5,104,259.86 | 3,025.40 | 对外融资利息支出减少 |
| 其他收益 | 128,345,340.05 | 320,321,508.56 | -59.93 | 财政扶持资金减少 |
| 投资收益 | 2,017,485,698.37 | 5,497,357,035.53 | -63.30 | 交易性金融资产投资收益减少 |
| 公允价值变动损益 | 6,068,664,370.11 | 1,913,847,938.71 | 217.09 | 交易性金融资产公允价值变动损益增加 |
| 资产处置收益 | 34,024,832.72 | 297,482.65 | 11,337.59 | 固定资产处置收益增加 |
| 汇兑损益 | -16,988,817.99 | 23,630,890.25 | -171.89 | 汇率波动影响 |
| 其他业务收入 | 4,915,273,402.62 | 3,139,362,986.18 | 56.57 | 大宗商品销售收入增加 |
| 信用减值损失 | 80,552,521.28 | 155,402,249.45 | -48.17 | 融出资金和应收款计提减值减少 |
| 其他资产减值损失 | -2,721,667.67 | 83,655,019.20 | -103.25 | 大宗商品跌价准备减少 |
| 其他业务成本 | 4,920,348,172.16 | 3,098,035,148.48 | 58.82 | 大宗商品销售成本增加 |
| 营业外收入 | 9,448,359.52 | 2,672,511.92 | 253.54 | 营业外利得增加 |
| 营业外支出 | 25,225,025.22 | 54,590,770.81 | -53.79 | 对外捐赠及赞助支出减少 |
| 其他综合收益的税后净额 | 496,768,906.87 | 1,025,536,110.65 | -51.56 | 其他债权投资公允价值变动影响 |
（四）净资本及有关风险控制指标（以公司所属申万宏源证券有限公司母公司数据计算)
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比 上年度末增减 |
| 核心净资本 | 61,185,076,521.98 | 61,478,184,480.80 | -0.48% |
| 附属净资本 | 23,100,000,000.00 | 30,020,000,000.00 | -23.05% |
| 净资本 | 84,285,076,521.98 | 91,498,184,480.80 | -7.88% |
| 净资产 | 121,576,215,222.67 | 119,545,005,204.85 | 1.70% |
| 各项风险资本准备之和 | 28,569,261,245.97 | 30,420,936,748.64 | -6.09% |
| 表内外资产总额 | 525,300,421,959.29 | 558,552,456,064.64 | -5.95% |
| 风险覆盖率 | 295.02% | 300.77% | 减少5.75个百分点 |
| 资本杠杆率 | 11.93% | 11.28% | 增加0.65个百分点 |
| 流动性覆盖率 | 165.13% | 169.61% | 减少4.48个百分点 |
| 净稳定资金率 | 134.43% | 130.47% | 增加3.96个百分点 |
| 净资本/净资产 | 69.33% | 76.54% | 减少7.21百分点 |
| 净资本/负债 | 25.92% | 26.44% | 减少0.52个百分点 |
| 净资产/负债 | 37.39% | 34.55% | 增加2.84个百分点 |
| 自营权益类证券及其衍生品/净资本 | 45.71% | 32.60% | 增加13.11个百分点 |
| 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 | 332.49% | 321.59% | 增加10.90个百分点 |
注：2024年9月末数据未经审计。报告期内，申万宏源证券有限公司母公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 242,069位（其中A股股东242,009位、H股股东60位） | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | ||||||
| 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股 比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或 冻结情况 | ||||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||
| 中国建银投资有限责任公司 | 国有法人 | 26.34 | 6,596,306,947 | 0 | - | 0 | |||
| 中央汇金投资有限责任公司 | 国家股 | 20.05 | 5,020,606,527 | 0 | - | 0 | |||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 10.00 | 2,503,809,520 | 0 | 不适用 | 不适用 | |||
| 上海久事（集团）有限公司 | 国有法人 | 4.84 | 1,212,810,389 | 0 | - | 0 | |||
| 四川发展（控股）有限责任公司 | 国有法人 | 4.49 | 1,124,543,633 | 0 | - | 0 | |||
| 中国光大集团股份公司 | 国有法人 | 3.99 | 999,000,000 | 0 | 质押 | 67,500,000 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 境内一般法人 | 2.54 | 635,215,426 | 0 | - | 0 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.59 | 398,716,504 | 0 | - | 0 | |||
| 新疆金融投资（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 1.56 | 390,095,559 | 0 | 质押 | 52,000,000 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.79 | 197,390,385 | 0 | - | 0 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件 股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 中国建银投资有限责任公司 | 6,596,306,947 | 人民币普通股 | 6,596,306,947 | ||||||
| 中央汇金投资有限责任公司 | 5,020,606,527 | 人民币普通股 | 5,020,606,527 | ||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 2,503,809,520 | 境外上市外资股 | 2,503,809,520 | ||||||
| 上海久事（集团）有限公司 | 1,212,810,389 | 人民币普通股 | 1,212,810,389 | ||||||
| 四川发展（控股）有限责任公司 | 1,124,543,633 | 人民币普通股 | 1,124,543,633 | ||||||
| 中国光大集团股份公司 | 999,000,000 | 人民币普通股 | 999,000,000 | ||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 635,215,426 | 人民币普通股 | 635,215,426 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 398,716,504 | 人民币普通股 | 398,716,504 | ||||||
| 新疆金融投资（集团）有限责任公司 | 390,095,559 | 人民币普通股 | 390,095,559 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 197,390,385 | 人民币普通股 | 197,390,385 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投资有限责任公司100%股权，持有中央汇金资产管理有限责任公司100% | ||||||||
| 股权，持有中国光大集团股份公司63.16%股权。 | |
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 |
注：1.公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；
2.上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
不适用
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
不适用
三、其他重要事项
（一）董事会换届情况
1.2024年9月27日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通过《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》，提名刘健先生、黄昊先生为执行董事候选人，提名朱志龙先生、张英女士、邵亚楼先生和徐一心先生为非执行董事候选人；审议通过《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》，提名杨小雯女士、武常岐先生、陈汉文先生、赵磊先生为独立董事候选人。
2.2024年10月22日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》，选举刘健先生、黄昊先生为公司第六届董事会执行董事，选举朱志龙先生、张英女士、邵亚楼先生和徐一心先生为第六届董事会非执行董事，选举杨小雯女士、武常岐先生、陈汉文先生、赵磊先生为第六届董事会独立董事。
3.2024年10月22日，公司召开第六届董事会第一次会议，审议通过以下议案：
（1）《关于选举第六届董事会董事长、副董事长的议案》，选举刘健董事为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会董事长；选举黄昊董事为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会副董事长，任期自2024年10月22日至第六届董事会任期届满。
（2）《关于选举第六届董事会专门委员会成员的议案》，同意第六届董事会各专门委员会组成人员，具体如下：
董事会战略与ESG委员会
主任委员：刘健
委员：黄昊、武常岐、张英、邵亚楼
董事会薪酬与提名委员会
主任委员：武常岐
委员：刘健、陈汉文、赵磊、张英
董事会审计委员会
主任委员：陈汉文
委员：朱志龙、杨小雯、赵磊、邵亚楼
董事会风险控制委员会
主任委员：张英
委员：黄昊、杨小雯、赵磊、邵亚楼
（二）董事变动情况
2024年9月27日，因工作安排原因，公司非执行董事任晓涛先生递交书面辞呈，辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员及董事会战略与ESG委员会委员职务。任晓涛先生辞职后，不在公司担任任何职务。
以上董事会换届及董事变动情况请详见公司于2024年9月28日、10月23日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及于2024年9月27日、10月22日在香港联交所披露易www.hkexnews.hk披露的相关公告。
（三）监事会换届情况
1.2024年9月27日，公司召开第五届监事会第十七次会议，审议通过《关于提名公司第六届监事会非职工监事候选人的议案》，提名方荣义先生、陈燕女士、邹治军先生为公司第六届监事会非职工监事候选人，提请公司2024年第一
次临时股东大会选举。
2.2024年10月15日，公司召开第五届职工大会第四次会议，选举李艳女士、姚慧女士为第六届监事会职工监事。
3.2024年10月22日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第六届监事会非职工监事的议案》，选举方荣义先生、陈燕女士、邹治军先生为公司第六届监事会非职工监事，与经公司第五届职工大会第四次会议选举产生的职工监事李艳女士、姚慧女士共同组成公司第六届监事会。姜杨先生不再担任公司监事职务、周洁女士不再担任公司职工监事职务。
4.2024年10月22日，公司召开第六届监事会第一次会议，审议通过以下议案：
（1）《关于选举第六届监事会主席的议案》，选举方荣义监事为第六届监事会主席，任期自2024年10月22日起至第六届监事会任期届满时为止。
（2）《关于选举第六届监事会专门委员会成员的议案》，同意第六届监事会各专门委员会组成人员，具体如下：
监事会财务监督检查委员会主任委员：邹治军委员：陈燕、李艳监事会履职监督检查委员会主任委员：李艳委员：陈燕、姚慧
以上相关情况请详见公司于2024年9月28日、10月16日、10月23日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及于2024年9月27日、10月15日、10月22日在香港联交所披露易www.hkexnews.hk披露的相关公告。
四、季度财务报表
(一)财务报表
| 合并资产负债表 |
| 资产： 货币资金165,149,594,309.37110,939,833,882.65 其中：客户存款131,721,492,204.3477,486,578,121.97 结算备付金22,170,732,729.2120,459,860,014.89 其中：客户备付金8,939,032,638.398,124,181,880.07 融出资金58,260,378,923.5864,428,205,336.18 衍生金融资产10,586,170,374.9710,207,378,128.88 存出保证金25,012,519,418.1522,812,201,886.48 应收款项6,307,355,979.166,167,987,413.02 买入返售金融资产8,442,047,977.434,614,564,139.00 金融投资： 交易性金融资产231,030,500,378.49236,488,163,809.70 债权投资2,943,376,523.733,517,258,851.59 其他债权投资65,096,760,517.0973,398,915,233.35 其他权益工具投资66,025,185,021.5870,593,727,251.98 长期股权投资 4,118,059,288.894,076,754,912.11 投资性房地产 40,130,251.9343,494,490.68 固定资产 1,124,721,076.821,213,350,770.35 在建工程 212,434,856.97216,628,612.16 使用权资产855,281,344.35994,630,439.84 无形资产 353,032,288.50311,593,134.48 递延所得税资产 2,085,068,822.162,739,570,064.38 其他资产 2,357,713,196.362,213,299,724.74资产总计672,171,063,278.74635,437,418,096.46负债： 短期借款469,952,147.44835,592,442.12 应付短期融资款40,811,400,444.4928,055,960,610.30 拆入资金3,682,648,115.642,440,853,868.61 交易性金融负债7,318,127,008.135,694,306,280.79 衍生金融负债9,571,027,432.976,185,560,498.34 卖出回购金融资产款145,230,906,375.98163,215,332,852.98 代理买卖证券款153,322,576,900.5896,870,504,341.28 代理承销证券款109,653,066.14- 应付职工薪酬4,947,699,839.775,759,431,398.95 应交税费194,511,532.61382,729,192.47 应付款项45,507,640,629.2241,700,063,016.22 应付债券107,646,674,920.11137,228,904,790.73 租赁负债868,240,104.351,015,512,533.28 递延所得税负债44,154,574.8330,526,535.42 合同负债71,264,641.5648,115,103.92 预计负债129,278.11161,457.84 其他负债20,833,085,871.2417,179,728,950.84 负债合计540,629,692,883.17506,643,283,874.09股东权益： 股本25,039,944,560.0025,039,944,560.00 资本公积19,271,828,714.1619,271,828,714.16 其他综合收益1,606,894,189.74902,469,718.94 盈余公积4,204,719,414.384,204,719,414.38 一般风险准备18,547,128,906.4718,520,713,522.12 未分配利润34,422,826,567.5632,205,365,170.35归属于母公司股东权益合计103,093,342,352.31100,145,041,099.95少数股东权益28,448,028,043.2628,649,093,122.42股东权益合计131,541,370,395.57128,794,134,222.37负债和股东权益总计672,171,063,278.74635,437,418,096.46 |
| 法定代表人：黄昊 主管会计工作负责人：任全胜 会计机构负责人：刘智祥 |
| 合并利润表 |
| 编制单位：申万宏源集团股份有限公司金额单位:人民币元2024年1-9月2023年1-9月一、营业收入17,456,312,192.2016,282,851,504.82 手续费及佣金净收入4,149,979,083.595,382,929,403.08 其中：经纪业务手续费净收入2,709,268,530.443,391,158,417.18 投资银行业务手续费净收入652,904,421.961,085,723,567.29 资产管理业务及基金管理业务手续费净收入598,176,016.63768,553,353.65 利息净收入159,528,282.735,104,259.86 其中：利息收入6,819,017,490.967,181,837,098.68 利息支出6,659,489,208.237,176,732,839.82 其他收益128,345,340.05320,321,508.56 投资收益2,017,485,698.375,497,357,035.53 其中：对联营企业和合营企业的投资收益510,179,238.81411,752,652.61 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益/(损失) --4,155,667.29 公允价值变动损益6,068,664,370.111,913,847,938.71 资产处置收益34,024,832.72297,482.65 汇兑收益（损失以“-”号填列）-16,988,817.9923,630,890.25 其他业务收入4,915,273,402.623,139,362,986.18二、营业支出12,028,471,311.7710,638,211,109.95 税金及附加77,588,669.5995,575,605.76 业务及管理费6,952,703,616.417,205,543,087.06 信用减值损失80,552,521.28155,402,249.45 其他资产减值损失-2,721,667.6783,655,019.20 其他业务成本4,920,348,172.163,098,035,148.48三、营业利润5,427,840,880.435,644,640,394.87 加：营业外收入9,448,359.522,672,511.92 减：营业外支出25,225,025.2254,590,770.81四、利润总额5,412,064,214.735,592,722,135.98 减：所得税费用701,024,308.36578,869,249.84五、净利润4,711,039,906.375,013,852,886.14 （一）按经营持续性分类： 1.持续经营净利润4,711,039,906.375,013,852,886.14 2.终止经营净利润 （二）按所有权归属分类： 1.归属于母公司股东的净利润3,849,869,120.274,347,398,216.27 2.少数股东损益861,170,786.10666,454,669.87六、其他综合收益的税后净额496,768,906.871,025,536,110.65 归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额500,669,027.45994,391,474.68 （一）不能重分类进损益的其他综合收益557,270,881.93490,477,899.14 1. 重新计量设定受益计划变动额 - - 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 - - 3. 其他权益工具投资公允价值变动557,270,881.93490,477,899.14 4. 企业自身信用风险公允价值变动 - - （二）将重分类进损益的其他综合收益-56,601,854.48503,913,575.54 1. 权益法下可转损益的其他综合收益-231,425.932,535,107.26 2. 其他债权投资公允价值变动-65,460,734.88372,647,118.44 3. 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 - - 4. 其他债权投资信用减值准备23,461,822.0130,190,380.08 5. 现金流量套期储备 - - 6. 外币财务报表折算差额-14,371,515.6898,540,969.76 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-3,900,120.5831,144,635.97七、综合收益总额5,207,808,813.246,039,388,996.79 归属于母公司股东的综合收益总额4,350,538,147.725,341,789,690.95 归属于少数股东的综合收益总额857,270,665.52697,599,305.84八、每股收益： （一）基本每股收益0.150.17 （二）稀释每股收益0.150.17 |
| 法定代表人：黄昊 主管会计工作负责人：任全胜 会计机构负责人：刘智祥 |
| 合并现金流量表 |
| 一、经营活动产生的现金流量：为交易目的而持有的金融工具净减少额12,014,670,303.14 43,593,677,686.27 收取利息、手续费及佣金的现金15,948,020,634.28 17,059,569,306.45 拆入资金净增加额1,234,656,952.00 - 回购业务资金净增加额- 5,781,671,095.50 融出资金净减少额7,054,504,841.47 - 代理买卖证券收到的现金净额56,615,547,112.07 - 收到其他与经营活动有关的现金7,363,416,931.88 14,727,615,276.75 经营活动现金流入小计100,230,816,774.84 81,162,533,364.97 回购业务资金净减少额16,386,686,824.71 - 融出资金净增加额- 564,737,735.17 拆入资金净减少额- 2,884,322,570.00 代理买卖证券支付的现金净额- 11,740,261,986.19 支付利息、手续费及佣金的现金3,813,367,109.91 4,338,966,300.97 支付给职工以及为职工支付的现金5,816,168,646.96 6,126,137,032.98 支付的各项税费929,269,696.85 1,475,448,160.23 支付其他与经营活动有关的现金8,794,961,166.18 3,868,544,252.94 经营活动现金流出小计35,740,453,444.61 30,998,418,038.48 经营活动产生的现金流量净额64,490,363,330.23 50,164,115,326.49 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金11,411,131,598.33 - 取得投资收益收到的现金5,576,132,869.75 3,236,192,535.66 处置子公司及其他营业单位收到的现金- - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金39,345,339.67 6,214,175.09 收到其他与投资活动有关的现金- 928,958.34 投资活动现金流入小计17,026,609,807.75 3,243,335,669.09 投资支付的现金- 75,186,658,054.06 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金349,222,111.56 423,730,315.38 支付其他与投资活动有关的现金- - 投资活动现金流出小计349,222,111.56 75,610,388,369.44 投资活动产生的现金流量净额16,677,387,696.19 -72,367,052,700.35 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金- 3,600,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金- 3,600,000,000.00 取得借款收到的现金453,760,633.28 614,284,308.08 发行债券收到的现金78,962,211,860.05 67,682,106,377.71 收到其他与筹资活动有关的现金- - 筹资活动现金流入小计79,415,972,493.33 71,896,390,685.79 偿还债务支付的现金96,195,564,338.06 76,042,450,958.99 分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,946,518,352.94 7,522,843,439.43 其中：支付给少数股东的股利、利润761,160,274.82 536,224,530.14 支付租赁负债的现金370,659,422.52 344,871,333.98 支付其他与筹资活动有关的现金- 23,349,056.63 筹资活动现金流出小计102,512,742,113.52 83,933,514,789.03 筹资活动产生的现金流量净额-23,096,769,620.19 -12,037,124,103.24 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-16,990,129.73 24,145,611.31 五、现金及现金等价物净增加额58,053,991,276.50 -34,215,915,865.79 加：期初现金及现金等价物余额132,299,960,369.80 147,257,879,699.84 六、期末现金及现金等价物余额190,353,951,646.30 113,041,963,834.05 |
| 法定代表人：黄昊 主管会计工作负责人：任全胜 会计机构负责人：刘智祥 |
（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 √否
董事长：刘健申万宏源集团股份有限公司董事会
二○二四年十月三十日