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议案十一:《二零一二年度内部控制自我评价报告》
根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制
的有关要求，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内
部控制基本规范》、财政部等五部委发布的《企业内部控制应用指引》等法律、
法规和规章制度的规定，本公司结合自身实际特点和情况，履行了相关义务。公
司二零一二年度内部控制情况报告如下：
1、内部控制建设的总体方案
按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控
制指引》等要求，制订并完善了内部控制制度，提升了公司经营管理水平和风险
防范能力。本公司内部控制的基本目标是：
（1）建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、
执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；
（2）建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活
动的健康运行；
（3）建立良好的企业内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞
弊行为，保护公司财产的安全完整；
（4）规范公司的会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；
（5）确保国家有关法律、法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
2、内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况
报告期内，在公司董事会的领导下，根据行业以及公司特点及实际情况，制
定了详细的内部控制工作计划，有针对性地开展风险评估工作，并做出相应的决
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策。充分调动各职能部门的积极性，强调内部控制对公司规范管理的重要性，有
计划、有步骤地对已有管理制度和工作流程进行梳理，补充和完善生产、技术、
质量和综合管理制度，明确界定各部门单位目标、职责和权限，完善相应的授权、
检查和问责制度，确保公司管理机构分工明确、职责清晰、职能健全。
3、内部控制检查监督部门的设置情况
公司的审计部负责对公司下属部门、子公司的财务审核、制度流程执行情况
稽查，保证内控执行质量。公司董事会审核委员会和公司审计部分别定期或不定
期开展重点业务领域风险检查，并将重要风险向管理层或董事会汇报，督促改进
和完善。有效防范了经营决策及管理风险，确保了公司的规范运作和健康发展。
4、内部监督和内部控制自我评价工作开展情况
公司审计部负责组织协调内部控制系统的建立实施及内部监督检查、评价工
作，加强董事会审核委员会的沟通、监督和核查工作及对内部控制有效实施和自
我评价的审查及监督职责。具体有内部控制评审、财务收支、经济效益、经济责
任、专项审计以及风险监控等，定期或不定期的对公司及下属各单位的内部控制
进行审计评价，并根据公司安排有重点地对有关单位进行突击抽查，有效监控公
司整体经营风险，具体内容详见《内部控制自我评估报告》。
5、董事会对内部控制有关工作的安排
公司董事会通过下设审核委员会，负责公司内部、外部审计的沟通、监督和
核查，以及内部控制有效实施和自我评价的审查及监督，不定期听取公司各项制
度和流程的执行情况，不定期组织公司内部审计机构对公司内部控制制度执行情
况进行检查。
6、与财务核算相关的内部控制制度的完善情况
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公司根据《企业会计准则》、《上市公司内部控制指引》等法律、法规，建立
健全了与财务报告相关内部控制制度，加强了预算管理、合同管理、基本核算、
绩效考核等工作。公司及所属控股子公司执行公司统一的财务管理制度，完善和
加强了会计核算、财务管理的职能和权限，并根据相关规定进一步修订了一些财
务管理制度。
7、内部控制存在的缺陷及整改情况
公司内控制度设计的系统性、完整性、执行的有效性尚需进一步完善，公
司将按要求不断完善内控制度，加强监督执行力度。未发现本公司存在内部控制
设计或执行方面的重大缺陷。
8、内部控制有效性的结论
本公司认为,通过对内部控制系统的检查和评价,本公司具有较好的内部控制
环境,对公司的风险进行了系统的辨识、评价和应对,具有健全和完善的内控制度
和规范的业务流程,具有较强的信息传递和沟通能力和内部监督力度,并且公司内
部控制制度得到了有效执行。公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和监管
部门的要求,能够适应公司管理的需要,合理保证财务报告的真实性、完整性,在重
大风险失控、严重管理舞弊、重要流程错误等方面,具有合理的防范作用。因此,
可以认为本公司具备比较合理和有效的内部控制系统,对实现公司内部控制目标
提供了合理的保障,而且公司能够客观的分析自身控制制度的现状,及时进行完善,
满足和适应了公司发展的需要。
本公司董事会认为,自二零一二年一月一日起至本报告期末止，本公司内部
控制系统的运行是有效的。公司将继续按照《企业内部控制基本规范》、《企业内
部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》等相关法律法规的要求，结合公司
发展的实际需要，不断加强内部控制制度建设和内部控制管理，增强内部控制的
执行力，及时查找内部控制的薄弱环节，有效提高公司风险防范能力，促进公司
稳步、健康发展。
