证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-069
深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励计划第三个行权期行权结果
暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●本次行权股票数量：878,531股，占行权前深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华大智造”）总股本的比例为0.21%。
●本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2027年10月16日。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
公司于2020年10月制定并实施《深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案》（以下简称“本激励计划”“2020年股票期权激励方案”或《期权激励方案》），合计向117名激励对象授予460万份股票期权，行权价格为
29.70元/股，授予日为2020年10月26日，有效期自股票期权授予日起至激励对象获授的股票期权全部行权、作废或注销之日止，最长不超过10年。
2020年10月10日，公司第一届董事会第二次会议审议通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励方案有关事项的议案》。
2020年10月10日，公司第一届监事会第二次会议审议通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于核实〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励授予激励对象名单〉的议案》。
2020年10月26日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过《关于拟定〈深圳华大智造科技股份有限公司2020年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励方案有关事项的议案》。
2022年9月8日，公司召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于取消授予2020年股票期权激励方案部分员工股票期权的议案》，因7名员工个人情况，经该等员工与公司协商一致，董事会同意公司取消授予股票期权激励方案中该等员工的合计22.63万份股票期权。
2022年9月26日，第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，公司独立董事已就此发表同意的独立意见，上述内容详见公司于2022年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2023年4月4日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事已就此发表同意的独立意见，上述内容详见公司于2023年4月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2024年8月22日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销2020年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，上述内容详见公司于2024年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2024年9月19日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励方案行权价格及可行权日的议案》，上述内容详见公司于2024年9月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
| 序号 | 姓名 | 职务 | 已获授予的股票期权数量（份） | 本次行权数量（份） | 本次行权数量占已获授予股票期权数量的比例 |
| 一、董事、高级管理人员及核心技术人员 | |||||
| 1 | 牟峰 | 董事、总经理 | 250,200 | 83,400 | 33.33% |
| 2 | 余德健 | 董事、总裁 | 250,200 | 83,400 | 33.33% |
| 3 | 徐讯 | 董事 | 125,100 | 41,700 | 33.33% |
| 4 | 朱岩梅 | 董事 | 125,100 | 0 | 0.00% |
| 5 | 蒋慧 | 首席运营官、核心技术人员 | 83,400 | 27,800 | 33.33% |
| 6 | 刘波 | 首席财务官 | 83,400 | 27,800 | 33.33% |
| 7 | 刘健 | 执行副总裁、核心技术人员 | 83,400 | 27,800 | 33.33% |
| 8 | 倪鸣 | 高级副总裁、核心技术人员 | 83,400 | 27,800 | 33.33% |
| 9 | 韦炜 | 董事会秘书、高级副总裁 | 83,400 | 27,800 | 33.33% |
| 小计 | 1,167,600 | 347,500 | 29.76% | ||
| 二、其他激励对象 | |||||
| 其他激励对象69人 | 2,406,200 | 531,031 | 22.07% | ||
| 合计 | 3,573,800 | 878,531 | 24.58% | ||
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（三）行权人数
本次行权有88名激励对象符合行权条件，本次行权人数共计77人。激励对象本次未行权的股票期权自动失效，由公司注销。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日
本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通日为2027年10月16日。
（二）本次行权股票的上市流通数量：878,531股
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
1、董事、总经理牟峰参与行权的83,400股，董事、总裁余德健参与行权的83,400股，董事徐讯参与行权的41,700股，首席运营官、核心技术人员蒋慧参与行权的27,800股，首席财务官刘波参与行权的27,800股，执行副总裁、核心技术人员刘健参与行权的27,800股，高级副总裁、核心技术人员倪鸣参与行权的27,800股，董事会秘书、高级副总裁韦炜参与行权的27,800股，自行权日起3年内不得减持。转让时须遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关规定。
2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、其他激励对象在公司上市后因行权所获得的股票，自行权日起3年内不得减持；前述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。
（四）本次股本变动情况
单位：股
| 变动前 | 本次变动 | 变动后 | |
| 股本总数 | 415,637,624 | 878,531 | 416,516,155 |
本次行权后，公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年9月25日出具了《深圳华大智造科技股份有限公司验资报告》（信会师深报字【2024】10305号），审验了公司截至2024年9月25日新增注册资本及股本的情况。截至2024年9月25日，华大智造已收到2020年股票期权激励计划的激励对象第三个行权期缴纳的人民币合计25,776,099.54元。上述款项计入“股本”为人民币878,531.00元，计入“资本公积”为人民币24,897,568.54元。本次行权新增股份已于2024年10月16日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为878,531股，占行权前公司总股本的比例为
0.21%，本次行权后，公司总股本将由415,637,624股变更为416,516,155股。本次行权未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权前，公司2024年1-6月基本每股收益为-0.72元；本次行权后，以行权后总股本416,516,155股为基数计算，公司每股收益相应摊薄，不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。
特此公告。
深圳华大智造科技股份有限公司
董事会2024年10月18日