国泰君安证券股份有限公司关于停牌前一个交易日前十大股东和
前十大流通股东持股情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过向海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）全体A股换股股东发行A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并海通证券并发行A股股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据上海证券交易所的相关规定，经公司申请，公司A股股票（证券简称：
国泰君安，证券代码：601211）自2024年9月6日开市起停牌，预计停牌时间不超过25个交易日，具体内容详见公司于2024年9月6日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《国泰君安证券股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2024-055）。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》的相关要求，现将公司停牌前一个交易日（即2024年9月5日）前十大股东的名称及持股数量、前十大流通股股东的名称及持股数量等信息披露如下：
一、公司前十大股东持股情况
| 序号 | 持有人名称 | 持股数量（股） | 占总股本比例 |
| 1 | 上海国有资产经营有限公司注1 | 1,900,963,748 | 21.35% |
| 2 | 香港中央结算（代理人）有限公司注2 | 1,391,608,370 | 15.63% |
| 3 | 上海国际集团有限公司注3 | 682,215,791 | 7.66% |
| 序号 | 持有人名称 | 持股数量（股） | 占总股本比例 |
| 4 | 深圳市投资控股有限公司 | 609,428,357 | 6.84% |
| 5 | 中国证券金融股份有限公司 | 260,547,316 | 2.93% |
| 6 | 上海城投（集团）有限公司 | 246,566,512 | 2.77% |
| 7 | 香港中央结算有限公司注4 | 220,485,922 | 2.48% |
| 8 | 深圳能源集团股份有限公司 | 154,455,909 | 1.73% |
| 9 | 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 92,420,860 | 1.04% |
| 10 | 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 76,193,580 | 0.86% |
二、公司前十大流通股东持股情况
| 序号 | 持有人名称 | 持股数量（股） | 占总股本比例 |
| 1 | 上海国有资产经营有限公司注1 | 1,900,963,748 | 21.35% |
| 2 | 香港中央结算（代理人）有限公司注2 | 1,391,608,370 | 15.63% |
| 3 | 上海国际集团有限公司注3 | 682,215,791 | 7.66% |
| 4 | 深圳市投资控股有限公司 | 609,428,357 | 6.84% |
| 5 | 中国证券金融股份有限公司 | 260,547,316 | 2.93% |
| 6 | 上海城投（集团）有限公司 | 246,566,512 | 2.77% |
| 7 | 香港中央结算有限公司注4 | 220,485,922 | 2.48% |
| 8 | 深圳能源集团股份有限公司 | 154,455,909 | 1.73% |
| 9 | 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 92,420,860 | 1.04% |
| 10 | 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 76,193,580 | 0.86% |
注1：上述列表中，上海国有资产经营有限公司的持股数量仅为其持有的公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。注3：上述列表中，上海国际集团有限公司的持股数量仅为其持有的公司A股股数，上海国际集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。注4：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2024年10月10日