浙江华统肉制品股份有限公司2024年第三季度可转换公司债券转股情况公告
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特别提示：
华统转债（债券代码：128106）转股期为2020年10月16日至2026年4月9日；转股价格为8.82元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等有关规定，浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第三季度可转换公司债券（以下简称“华统转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕315号”文核准，浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月10日向社会公众公开发行可转换公司债券550万张，每张面值人民币100元，发行总额5.50亿元。经深圳证券交易所“深证上〔2020〕346号”文同意，公司5.50亿元可转换公司债券于2020年5月8日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“华统转债”，债券代码“128106”。
根据相关法规和《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2020年10月16日起可转换为公司股份。“华统转债”的初始转股价格为15.12元/股。
1、2020年5月14日，公司2019年限制性股票激励计划预留授予的181万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由15.12元/股调整为15.07元/股，调整后的转
股价格自2020年5月15日起生效。
2、2020年7月1日，公司2019年度权益分派实施完毕。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由15.07元/股调整为9.39元/股，调整后的转股价格自2020年7月1日起生效。
3、2021年3月，公司对不符合激励条件的8位激励对象所持有的已授予但尚未解除限售的合计67.84万股限制性股票实施了回购注销。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由9.39元/股调整为9.40元/股，调整后的转股价格自2021年3月5日起生效。
4、2021年6月30日，公司2020年度权益分派实施完毕。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由9.40元/股调整为9.37元/股，调整后的转股价格自2021年6月30日起生效。
5、经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1036号”文核准，公司非公开发行13,220万股新股于2022年8月1日在深圳证券交易所上市。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由9.37元/股调整为8.85元/股，调整后的转股价格自2022年8月1日起生效。
6、2023年3月7日，公司2022年限制性股票激励计划授予的656.40万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。因本次授予限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票上市后，“华统转债”转股价格无需调整，转股价格仍为8.85元/股。
7、2023年6月29日，公司2022年度权益分派实施完毕。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由8.85元/股调整为8.82元/股，调整后的转股价格自2023年6月29日起生效。
8、2023年11月27日，公司2022年限制性股票激励计划预留授予的111.9万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。因本次授予限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票上市后，“华统转债”转股价格无需调整，转股价格仍为8.82元/股。
二、华统转债转股及股份变动情况
截至2024年9月30日，华统转债尚有2,308,006张挂牌交易。2024年第三季度，华统转债因转股减少11,430,900元，转股数量为1,295,985股，剩余可转债余额为230,800,600元。公司2024年第三季度股份变动情况如下：
单位：股
| 名称 | 本次变动前 | 本次增减变动 | 本次变动后 | |||
| 数量 | 比例 | 可转债转股 | 其他 | 数量 | 比例 | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 149,137,100 | 24.09% | 0 | +21,500 | 149,158,600 | 24.04% |
| 高管锁定股 | 130,822 | 0.02% | 0 | +21,500 | 152,322 | 0.02% |
| 首发后限售股 | 132,200,000 | 21.35% | 0 | 0 | 132,200,000 | 21.31% |
| 股权激励限售股 | 16,806,278 | 2.71% | 0 | 0 | 16,806,278 | 2.71% |
| 二、无限售条件流通股 | 469,955,853 | 75.91% | +1,295,985 | -21,500 | 471,230,338 | 75.96% |
| 三、总股本 | 619,092,953 | 100% | +1,295,985 | 0 | 620,388,938 | 100% |
注：1、上表高管锁定股发生变化系公司原董事会秘书朱婉珍辞职，根据相关规定其所持21,500股无限售条件流通股全部转为高管锁定股所致；
2、上表合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入造成。
三、其他
投资者如需了解华统转债的其他相关内容，请查阅2020年4月8日公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
联系部门：公司证券部
联系电话：0579-89908661
四、备查文件
1、截至2024年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“华统股份”和“华统转债”股本结构表。
特此公告。
浙江华统肉制品股份有限公司董事会2024年10月9日