东港股份有限公司
监事会2012年度工作报告
一、监事会工作情况
2012 年，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法
律、法规的要求，遵守诚信原则，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行
监督职责，通过列席和出席董事会、股东大会、经理办公会，了解和掌握公司的经营决
策、投资方案、生产经营情况，对公司董事、总裁和其他高级管理人员的尽职尽责情况
进行了监督，维护了公司利益和全体股东的合法权益。2012 年，监事会运行情况如下：
1、监事会成员列席了现场召开的董事会会议。
2、各次股东大会均有监事出席，并作为监票人进行了监票。
3、公司监事会共召开了 8 次会议，各次会议情况如下：
(1)第三届监事会第十七次会议于 2012 年 2 月 28 日以现场会议方式召开，审议通
过了如下议案：
a、《监事会 2011 年度工作报告》；
b、《董事会 2011 年度工作报告》；
c、《2011 年年度报告》及其摘要；
d、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》；
e、《2011 年内部控制自我评价报告》；
f、《关于为控股子公司提供担保的议案》；
g、《关于申请银行授信业务的议案》；
h、《关于调整公司经营范围并更改公司名称的议案》；
i、《关于授权北京东港代为行使公司对北京东港嘉华股东权利的议案》；
j、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充资金的议案》；
k、《独立董事述职报告》。
(2)第三届监事会第十八次会议于 2012 年 4 月 19 日以通讯表决的方式召开，审议
并通过了《2012 年一季度报告》。
(3)第三届监事会第十九次会议于 2012 年 8 月 23 日以通讯表决的方式召开，审议
并通过了如下议案：
a、《2012 年半年度报告》及其摘要；
b、《关于监事会换届选举的议案》；
c、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充资金的议案》。
(4)第四届监事会第一次次会议于 2012 年 9 月 18 日以现场会议的方式召开，审议
并通过了《关于选举第四届监事会主席的议案》。
(5)第四届监事会第二次会议于 2012 年 10 月 22 日以通讯表决的方式召开，审议
并通过了《2012 年三季度报告》。
(6)第四届监事会第三次会议于 2012 年 10 月 29 日以通讯表决的方式召开，审议
并通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议
案 》和《关于核实限制性股票激励计划第一次解锁期可解锁激励对象名单的议案》。
(7)第四届监事会第四次会议于 2012 年 11 月 27 日以现场会议的方式召开，审议
并通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》。
(8)第四届监事会第五次会议于 2012 年 12 月 20 日以通讯表决的方式召开，审议
并通过了《关于变更部分募集资金专用账户的议案》。
4、2012 年，监事会对 2012 年公司的生产经营活动及财务会计进行了有效的监督。
二、监事会对 2012 年度有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
2012 年，公司依照国家有关法律法规、公司章程的规定以及股东大会、董事会的
决议和授权运作，法人治理结构和内部控制制度比较规范合理；公司重大决策科学合理，
决策程序合法；公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，没有发现违反法律
法规、公司章程或损害公司利益和股东合法权益的行为。对此，监事会表示肯定，并希
望董事及高级管理人员在今后的重大决策、经营管理过程中，进一步规范运作，防止出
现损害公司利益和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
2012 年，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司财务管
理、内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果良好。财务
报告真实、客观地反映了公司 2012 年度的财务状况和经营成果。
3、募投资金使用情况
2010 年公司公开增发股票后，开立了募集资金专户，将募集资金专户存贮，并与
保荐机构和银行签订了《三方监管协议》。在 2012 年，经董事会和股东大会审议，公司
利用闲置募集资金暂时补充流动资金，期限未超过 6 个月，到期后及时归还募集资金专
户。为加强募集资金管理，公司撤销了原齐鲁银行的募集资金专用账户，在建设银行历
城支行开设新的募集资金专用账户，将原齐鲁银行募集资金专用账户的余额全部转入新
开专户，并对原专户进行销户，销户后结算的利息也将一并转入新开专户。监事会认为
公司在募集资金使用方面符合《募集资金管理办法》的规定，未发现违规使用募集资金
的情况。
4、公司收购、出售资产的情况
2012 年度公司未发生重大收购、出售资产的情况，因此不存在内幕交易、公司资
产流失等损害公司股东权益情况的发生。
5、关联交易情况
监事会对公司 2012 年度发生的关联交易进行了监督，在 2012 年度，公司未与控
股股东及其关联方发生重大关联交易，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
6、对外担保情况
为促进控股子公司的发展，满足控股子公司对生产经营资金的需求，经公司第三
届董事会第十四次会议和 2011 年度股东大会审议，同意公司为北京东港安全印刷有限
公司、北京东港嘉华安全信息技术有限公司、广州东港安全印刷有限公司、上海东港安
全印刷有限公司、郑州东港安全印刷有限公司五家控股子公司，提供的总额为 25,000
万元的授信额度连带担保。截止 2012 年 12 月 31 日，实际发生担保额为零。监事会认
为上述担保事项，履行了合法程序，体现了诚信、公平、公正的原则，不存在损害公司
和股东、特别是中小股东利益的行为。
7、内部控制情况
监事会审议了董事会编制的《2012 年内部控制自我评价报告》认为：公司建立了
较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行，公司内部控制的自我评价报告真实、客
观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
东港股份有限公司监事会
2013 年 2 月 26 日
