东方花旗证券有限公司关于东港股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
东方花旗证券有限公司（以下简称“保荐机构”）承继东方证券股份有限公
司，作为东港股份有限公司（以下简称“东港股份”或“公司”）2010年度增发
的持续督导保荐机构，根据深圳证券交易所《关于做好上市公司2012年年度报告
披露工作的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，对东港股份根据《通知》
要求填写的《内部控制规则落实自查表》进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、公司内控规则落实情况
东港股份对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情
况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门
和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况，并重点对信息披露的内部
控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、
重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行了核查。根据核查结果，
填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：东港股份填写的《内部控制规则落实自查表》严格
按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整的反映了公司对深圳证券交
易所有关内部控制的相关规则的落实情况，并已经公司第四届董事会第七次会议
审议通过。保荐机构对该自查表无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于东港股份有限公司内部控制
规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： __________ _________
李旭巍 刘丽
保荐机构：东方花旗证券有限公司
年 月 日
