海星股份2024年第三次临时股东会会议资料证券代码：603115 证券简称：海星股份
南通海星电子股份有限公司2024年第三次临时股东会会议资料
2024年9月
资料目录
2024年第三次临时股东会须知 ...... 1
2024年第三次临时股东会会议议程 ...... 3
议案一：关于终止实施2023年股票期权激励计划并注销股票期权的议案 ...... 4议案二：关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案.... 5议案三：关于向银行申请增加综合授信额度的议案 ...... 6
南通海星电子股份有限公司2024年第三次临时股东会须知
为维护全体股东的合法权益，确保南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第三次临时股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》《公司章程》等相关规定，制定会议须知如下：
一、 为保证股东会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（包括股东代理人，下同）的合法权益，除出席会议的股东、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
二、 出席现场会议的股东须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
三、 股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱会议的正常程序。如股东欲在本次股东会上发言，可在签到时先向会议会务组登记。会上主持人将统筹安排股东发言。股东的发言或提问应当简明扼要，每次发言时间一般不超过3分钟，每位股东发言不超过两次，主题应与本次会议议题相关，超出议题范围，欲了解公司其他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询；对于可能泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
四、 股东发言的总时间原则上控制在30分钟内。有两名以上股东同时要求发言时，主持人将按照所持股数由多到少的顺序安排发言。
五、 股东不得无故中断会议议程要求发言。在议案审议过程中，股东要求发言或就有关问题提出质询的，须经会议主持人许可，始得发言或提出问题。在进行表决时，股东不得进行发言。
六、 为提高股东会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数
额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按表决票要求填写表决表，填毕由会议工作人员统一收票。
七、 会议开始后请将手机铃声置于无声状态，对于干扰股东会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。本次股东会谢绝个人进行录音、拍照及录像。
八、 本次股东会由国浩律师（上海）事务所律师见证，并出具法律意见书。
九、 本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，会议形成的决议将在会议结束后以公告形式在上海证券交易所网站以及中国证监会指定的信息披露媒体上发布。
十、 本公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。股东出席本次股东会会议所产生的费用由股东自行承担。
十一、 本次股东会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2024年8月24日披露于上海证券交易所网站的《南通海星电子股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》。
南通海星电子股份有限公司2024年第三次临时股东会会议议程
一、会议时间
现场会议召开时间为：2024年9月12日15:00网络投票时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2024年9月12日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
二、现场会议地点
公司会议室
三、召集人
南通海星电子股份有限公司董事会
四、 主持人
董事长 周小兵先生
五、现场会议议程
（一）主持人宣布会议开始
（二）主持人介绍现场出席人员到会情况
（三）主持人宣读会议须知
（四）主持人提名并选举本次会议计票人、监票人，全体与会股东举手表决确定
（五）宣读议案
（六）与会股东对议案进行讨论审议，回答提问
（七）现场投票表决
（八）主持人宣布暂时休会，统计表决结果
（九）会议主持人宣布复会，宣布表决结果，宣读会议决议
（十）见证律师宣读关于本次股东会的法律意见书
（十一）与会人员签署会议决议和会议记录
（十二）主持人宣布会议结束
议案一：
关于终止实施2023年股票期权激励计划并注销股票期权的议案
各位股东：
鉴于公司经营所面临的内外部环境与制定股权激励计划时相比发生了较大变化，综合考虑近期市场环境因素和公司未来发展规划，公司预期经营情况与激励方案考核指标的设定存在偏差，预计后续年度无法达到本次激励计划约定的业绩考核目标，不能满足公司层面行权条件，若继续实施本次激励计划，将难以达到预期的激励目的和效果，不利于调动公司核心员工的工作积极性。为充分落实员工激励机制，保护公司及广大投资者的合法权益，经审慎研究，公司拟终止2023年股票期权激励计划。同时，与本次激励计划配套的公司《2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关文件一并终止。公司终止本次激励计划后，涉及的85名激励对象已获授予但尚未行权的股票期权合计1,490.00万份将由公司注销（含本计划终止前离职激励对象已获授予但尚未行权的应注销股票期权）。
具体内容请参阅公司于2024年8月24日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。
该议案已经2024年8月23日召开的第五届董事会第四次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过，现提请公司2024年第三次临时股东会审议并表决。
关联股东需回避表决。
南通海星电子股份有限公司董事会2024年9月12日
议案二：
关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案
各位股东：
公司募集资金投资项目“新能源、大数据、云计算用高性能电极箔项目”的一期项目已达到预定可使用状态，为提高资金使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目予以结项，将扣除尚未支付的项目建设尾款及质保金等后续支出后的节余募集资金1,878.31万元（实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。具体内容请参阅公司于2024年8月24日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。
该议案已经2024年8月23日召开的第五届董事会第四次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过，现提请公司2024年第三次临时股东会审议并表决。
南通海星电子股份有限公司董事会2024年9月12日
议案三：
关于向银行申请增加综合授信额度的议案
各位股东：
根据公司业务发展的实际情况，为满足公司项目建设、日常生产经营及流动资金等的资金需求，确保公司各项业务正常开展，公司拟向银行申请增加综合授信额度40,000.00万元，最终以各家银行实际审批的授信额度为准。本次增加授信额度期限自公司2024年第三次临时股东大会通过之日至2024年年度股东大会召开之日止，同时授权公司董事长代表公司审核批准并签署上述授信额度内的一切文件，包括但不限于与授信、借款、抵押、担保、开户、销户等有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。公司管理层根据经营及资金需求情况使用上述授信额度。具体内容请参阅公司于2024年8月24日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。
该议案已经2024年8月23日召开的第五届董事会第四次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过，现提请公司2024年第三次临时股东会审议并表决。
南通海星电子股份有限公司董事会2024年9月12日