上海小方制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告
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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于2023年9月13日签发的证监许可[2023]2147号文《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，上海小方制药股份有限公司(以下简称“本公司”)获准向投资者首次公开发行人民币普通股40,000,000股。截至2024年8月21日止，本公司完成了向投资者首次公开发行40,000,000股人民币普通股的工作，每股发行价格为人民币12.47元，股款以人民币缴足，计人民币498,800,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币50,582,701.50元后，募集资金净额共计人民币448,217,298.50元，上述资金于2024年8月21日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2024)第0312号验资报告。
二、编制基础
本报告根据中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》的要求编制。
根据本公司2024年8月21日《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》，自筹资金是指自有资金。在编制以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告时，本公司以截至2024年8月21日止，自筹资金已经预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的实际支付金额为基础进行编制。
三、募集资金承诺投资项目的计划
根据本公司2024年8月21日《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》，本次发行及上市的募集资金扣除发行费用后，拟全部用于以下项目：
金额单位：人民币元
| 序号 | 项目名称 | 总投资金额 | 拟投入募集资金金额 |
| 1 | 外用药生产基地新建项目 | 659,640,000.00 | 659,640,000.00 |
| 2 | 新产品开发项目 | 58,900,000.00 | 58,900,000.00 |
| 3 | 营销体系建设及品牌推广项目 | 113,600,000.00 | 113,600,000.00 |
| 合计 | 832,140,000.00 | 832,140,000.00 | |
上海小方制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告
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根据本公司2024年8月30日第一届董事会第十七次会议审议通过的《关于上海小方制药股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，鉴于本公司首次公开发行并在主板上市实际募集资金净额448,217,298.50元，小于《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》中拟使用的募集资金金额，为保障募集资金投资项目的顺利实施，本公司根据募集资金投资项目实施和募集资金到位的实际情况，在不改变募集资金用途的前提下，根据发展现状和未来业务发展规划，对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行适当调整。募投项目调整后拟投入募集资金金额如下表所示，募集资金不足部分由本公司以自筹资金解决，具体情况如下：
金额单位：人民币元
| 序号 | 项目名称 | 调整前拟投入募集资金金额 | 调整后拟投入募集资金金额 |
| 1 | 外用药生产基地新建项目 | 659,640,000.00 | 388,217,298.50 |
| 2 | 新产品开发项目 | 58,900,000.00 | 30,000,000.00 |
| 3 | 营销体系建设及品牌推广项目 | 113,600,000.00 | 30,000,000.00 |
| 合计 | 832,140,000.00 | 448,217,298.50 | |
四、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
截至2024年8月21日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人民币236,357,931.70元，具体运用情况如下：
金额单位：人民币元
| 序号 | 项目名称 | 拟投入募集资金金额 | 截至2024年8月21日止 以自筹资金预先投入 募集资金投资项目金额 |
| 1 | 外用药生产基地新建项目 | 388,217,298.50 | 236,357,931.70 |
| 2 | 新产品开发项目 | 30,000,000.00 | - |
| 3 | 营销体系建设及品牌推广项目 | 30,000,000.00 | - |
| 合计 | 448,217,298.50 | 236,357,931.70 | |