（A股股票代码：000166 H股股票代码：6806）
二○二四年八月三十日
证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：2024-48
申万宏源集团股份有限公司
2024年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到中国证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3 本半年度报告经公司第五届董事会第二十九次会议审议通过。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.4 本公司法定代表人、执行董事、副董事长、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部负责人刘智祥先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
1.5 本半年度报告未经审计。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所分别根据中国企业会计准则和国际财务报告准则准则出具了审阅报告。
1.6 董事会审议的报告期内的半年度利润分配预案或公积金转增股本预案
（1）以公司截止2024年6月30日A股和H股总股本25,039,944,560股为基数，向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币0.17元（含税），共计分配现金股利人民币425,679,057.52元。
（2）现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际发放金额按照公司股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的
人民币兑换港币平均基准汇率计算。公司制定2024年度利润分配方案时，将考虑本次已派发的中期利润分配金额。如在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。此预案尚需提请公司股东大会审议批准。
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
| 股票简称 | 申万宏源 | |
| 股票代码 | 000166（深交所）；6806（香港联交所） | |
| 股票上市交易所 | 深交所、香港联交所 | |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓 名 | 徐亮先生 | 徐亮先生 |
| 联系地址 | 中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 | |
| 公司办公地址 | 中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼； 中国中国北京市西城区太平桥大街19号 | |
| 香港主要营业地点 | 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 | |
| 电 话 | 0991-2301870、010-88085333 | |
| 传 真 | 0991-2301779 | |
| 电子信箱 | swhy@swhysc.com | |
2.2主要财务数据
合并
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年 同期增减（%） |
| 营业收入 | 10,876,016,417.15 | 12,239,516,642.10 | -11.14 |
| 净利润 | 2,862,730,033.15 | 4,270,038,623.06 | -32.96 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,128,071,818.55 | 3,747,733,668.18 | -43.22 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 2,064,531,919.15 | 3,552,260,421.89 | -41.88 |
| 其他综合收益的税后净额 | 985,911,632.89 | 936,049,158.37 | 5.33 |
| 经营活动（使用）/产生的现金流量净额 | -20,261,447,396.70 | 48,244,730,960.61 | -142.00 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.08 | 0.15 | -46.67 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.08 | 0.15 | -46.67 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.09 | 3.85 | 减少1.76个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年末增减（%） |
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年 同期增减（%） |
| 资产总额 | 607,386,031,531.42 | 635,437,418,096.46 | -4.41 |
| 负债总额 | 477,203,828,283.05 | 506,643,283,874.09 | -5.81 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 101,850,882,919.96 | 100,145,041,099.95 | 1.70 |
注 ：全资子公司申万宏源证券报告期内实现归属于母公司净利润人民币2,761,161,813.14元，申万宏源证券的其他财务数据参见公司2024年半年度报告“第三节、十、（一）”。申万宏源证券发行的永续次级债券在本集团合并资产负债报表的“少数股东权益”项目列示，参见公司2024年半年度报告“第九节、六41”。本报告期内实现的归属于除本公司之外的该工具持有者的可累积分配收益在本集团合并利润表的“少数股东损益”项目列示。
母公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） |
| 营业收入 | 1,884,944,378.88 | 1,040,638,584.94 | 81.13 |
| 净利润 | 1,738,423,410.77 | 885,309,696.61 | 96.36 |
| 其他综合收益的税后净额 | - | - | - |
| 经营活动（使用）/产生的现金流量净额 | -1,129,896,073.55 | 209,564,865.56 | -639.16 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 0.04 | 75.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 0.04 | 75.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.90 | 1.49 | 增加1.41个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） |
| 资产总额 | 87,332,587,861.57 | 84,681,441,454.69 | 3.13 |
| 负债总额 | 27,894,100,658.46 | 25,579,140,766.99 | 9.05 |
| 所有者权益总额 | 59,438,487,203.11 | 59,102,300,687.70 | 0.57 |
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 25,039,944,560 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.08 |
2.3净资本及有关风险控制指标（以申万宏源证券有限公司母公司数据计算)
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比 上年度末增减 |
| 核心净资本 | 62,422,639,200.36 | 61,478,184,480.80 | 1.54% |
| 附属净资本 | 26,700,000,000.00 | 30,020,000,000.00 | -11.06% |
| 净资本 | 89,122,639,200.36 | 91,498,184,480.80 | -2.60% |
| 净资产 | 120,404,618,494.93 | 119,545,005,204.85 | 0.72% |
| 各项风险资本准备之和 | 28,098,436,788.92 | 30,420,936,748.64 | -7.63% |
| 表内外资产总额 | 521,555,326,015.43 | 558,552,456,064.64 | -6.62% |
| 风险覆盖率 | 317.18% | 300.77% | 增加16.41个百分点 |
| 资本杠杆率 | 12.26% | 11.28% | 增加0.98个百分点 |
| 流动性覆盖率 | 200.10% | 169.61% | 增加30.49个百分点 |
| 净稳定资金率 | 140.19% | 130.47% | 增加9.72个百分点 |
| 净资本/净资产 | 74.02% | 76.54% | 减少2.52个百分点 |
| 净资本/负债 | 27.44% | 26.44% | 增加1.00个百分点 |
| 净资产/负债 | 37.07% | 34.55% | 增加2.52个百分点 |
| 自营权益类证券及其衍生品/净资本 | 41.56% | 32.60% | 增加8.96个百分点 |
| 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 | 316.07% | 321.59% | 减少5.54个百分点 |
2.4公司股东数量及股东持股情况
截至2024年6月30日股东数量和持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 240,348位（其中A股股东240,288位、H股股东60位） | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 无 | ||||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | |||||||||||
| 股东名称 | 股东 性质 | 持股 比例（%） | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股 数量 | 持有无限售条件的普通股 数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||||
| 中国建银投资有限责任公司 | 国有法人 | 26.34 | 6,596,306,947 | 0 | 0 | 6,596,306,947 | - | 0 | |||
| 中央汇金投资有限责任公司 | 国家股 | 20.05 | 5,020,606,527 | 0 | 0 | 5,020,606,527 | - | 0 | |||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 10.00 | 2,503,809,520 | 0 | 0 | 2,503,809,520 | 不适用 | 不适用 | |||
| 上海久事（集团）有限公司 | 国有法人 | 4.84 | 1,212,810,389 | 11,125,100 | 0 | 1,212,810,389 | - | 0 | |||
| 四川发展（控股）有限责任公司 | 国有法人 | 4.49 | 1,124,543,633 | 0 | 0 | 1,124,543,633 | - | 0 | |||
| 中国光大集团股份公司 | 国有法人 | 3.99 | 999,000,000 | 0 | 0 | 999,000,000 | 质押 | 67,500,000 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 境内一般法人 | 2.54 | 635,215,426 | 0 | 0 | 635,215,426 | - | 0 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.64 | 410,358,153 | 94,055,486 | 0 | 410,358,153 | - | 0 | |||
| 新疆金融投资（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 1.60 | 400,095,559 | 0 | 0 | 400,095,559 | 质押 | 52,000,000 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.81 | 203,219,050 | 8,996,700 | 0 | 203,219,050 | - | 0 | |||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况 | 无 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中央汇金有限责任公司持有中国建银投资有限责任公司100%股权，持有中国光大集团股份公司63.16%股权。 | ||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 无 | ||||
| 前10名股东中存在回购专户 的特别说明 | 无 | ||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | |||
| 股份种类 | 数量 | ||||
| 中国建银投资有限责任公司 | 6,596,306,947 | 人民币普通股 | 6,596,306,947 | ||
| 中央汇金投资有限责任公司 | 5,020,606,527 | 人民币普通股 | 5,020,606,527 | ||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 2,503,809,520 | 境外上市外资股 | 2,503,809,520 | ||
| 上海久事（集团）有限公司 | 1,212,810,389 | 人民币普通股 | 1,212,810,389 | ||
| 四川发展（控股）有限责任公司 | 1,124,543,633 | 人民币普通股 | 1,124,543,633 | ||
| 中国光大集团股份公司 | 999,000,000 | 人民币普通股 | 999,000,000 | ||
| 中国证券金融股份有限公司 | 635,215,426 | 人民币普通股 | 635,215,426 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 410,358,153 | 人民币普通股 | 410,358,153 | ||
| 新疆金融投资（集团）有限责任公司 | 400,095,559 | 人民币普通股 | 400,095,559 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 203,219,050 | 人民币普通股 | 203,219,050 | ||
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 中央汇金有限责任公司持有中国建银投资有限责任公司100%股权，持有中国光大集团股份公司63.16%股权。 | ||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 | 因参与转融通业务合约到期归还等原因，公司股东上海久事（集团）有限公司报告期末持股数量较2023年12月末增加11,125,100股。 | ||||
注：1.公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；
2.上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
单位：股
| 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 期初普通账户、信用账户持股 | 期初转融通出借股份且尚未归还 | 期末普通账户、信用账户持股 | 期末转融通出借股份且尚未归还 | ||||
| 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量 合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的 比例 | 数量 合计 | 占总股本的比例 | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 190,541,150 | 0.7609% | 491,300 | 0.0020% | 203,219,050 | 0.8116% | 481,200 | 0.0019% |
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况
单位：股
| 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 本报告期新增/退出 | 期末转融通出借股份且 尚未归还数量 | 期末股东普通账户、信用账户持股及转融通出借股份且 尚未归还的股份数量 | ||
| 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 12,677,900 | 481,200 | 0.0019% | 203,700,250 | 0.8135% |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是 √否
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √ 不适用
2.6公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √ 不适用
2.7在半年度报告批准报出日存续的债券情况
2.7.1公司债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 （人民币 万元） | 利率 |
| 申万宏源集团股份有限公司2021年面向专业投资者公开发 | 21申宏01 | 149393 | 2021-03-08 | 2026-03-08注 | 0.00 | 3.68% |
| 行公司债券（第一期）（品种一） | ||||||
| 申万宏源集团股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 21申宏02 | 149394 | 2021-03-08 | 2028-03-08 | 50,000.00 | 3.95% |
| 申万宏源集团股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二） | 21申宏04 | 149553 | 2021-07-15 | 2028-07-15 | 300,000.00 | 3.65% |
| 申万宏源集团股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一） | 21申宏05 | 149578 | 2021-08-04 | 2024-08-04注 | 50,000.00 | 2.99% |
| 申万宏源集团股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 21申宏06 | 149579 | 2021-08-04 | 2026-08-04 | 250,000.00 | 3.38% |
| 申万宏源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） | 22申宏01 | 149825 | 2022-03-08 | 2025-03-08 | 180,000.00 | 3.11% |
| 申万宏源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 22申宏02 | 149826 | 2022-03-08 | 2027-03-08 | 120,000.00 | 3.50% |
| 申万宏源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一） | 22申宏03 | 149898 | 2022-04-26 | 2025-04-26 | 300,000.00 | 3.06% |
| 申万宏源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二） | 22申宏04 | 149899 | 2022-04-26 | 2027-04-26 | 100,000.00 | 3.45% |
| 申万宏源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 22申宏06 | 148054 | 2022-08-30 | 2032-08-30 | 255,000.00 | 3.56% |
| 申万宏源集团股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 23申宏02 | 148318 | 2023-06-14 | 2033-06-14 | 500,000.00 | 3.49% |
| 申万宏源集团股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一） | 23申宏03 | 148448 | 2023-09-05 | 2024-09-05 | 160,000.00 | 2.49% |
| 申万宏源集团股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二） | 23申宏04 | 148449 | 2023-09-05 | 2026-09-05 | 80,000.00 | 2.85% |
| 申万宏源集团股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 24申宏02 | 148638 | 2024-03-13 | 2029-03-13 | 245,000.00 | 2.71% |
注： 申万宏源集团股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）于2024年3月8日完成全额回售、付息并摘牌。申万宏源集团股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）于2024年8月4日到期兑付本息并摘牌。
2.7.2截至报告期末的财务指标
| 项目 | 本报告期末 | 上年末 | 本报告期末比上年末增减 |
| 流动比率 | 1.30 | 1.38 | 减少0.08 |
| 资产负债率P注 | 74.91% | 76.09% | 减少1.18个百分点 |
| 速动比率 | 1.29 | 1.38 | 减少0.09 |
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| EBITDA利息保障倍数 | 1.91 | 2.21 | -13.57% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | - |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | - |
注：资产负债率=(负债总值-代理买卖证券款-代理承销证券款)/(资产总值-代理买卖证券款-代理承销证券款）*100%
第三节 重要事项
报告期内，公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
□适用√不适用
董事长：刘健申万宏源集团股份有限公司董事会
二○二四年八月三十日