证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-059
河北工大科雅能源科技股份有限公司独立董事关于公开征集委托投票权的公告
独立董事刘海云保证本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别声明：
1、本次征集投票权为依法公开征集，征集人公司独立董事刘海云女士符合《中华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。
2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。
3、截止本公告披露日，征集人未持有河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，公司独立董事刘海云女士受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2024年9月13日召开的2024年第二次临时股东大会中审议的2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人刘海云女士作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就公司拟召开的2024年第二次临时股东大会的相关议案公开征集股东委托投票权而制作并签署本公告。
征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次公开征集投票权从事内幕交
易、操纵市场等证券欺诈活动。本次公开征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告。
本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本公告的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
1、基本情况
公司名称：河北工大科雅能源科技股份有限公司
股票简称：工大科雅
股票上市地点：深圳证券交易所
股票代码：301197
法定代表人：齐承英
董事会秘书：贾国栋
联系地址：河北省石家庄市高新区裕华东路455号润江总部国际9号楼6单元
邮政编码：050000
联系电话：0311-85820288
传真：0311-83839905
公司网址：www.gdkeya.com
电子信箱：ir@gdkeya.com
2、征集事项
由征集人就公司2024年第二次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东公开征集表决权：
提案5.00：《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
提案6.00：《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》
提案7.00：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》。
四、征集人基本情况
1、本次公开征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事刘海云女士，其基本情况如下：
刘海云女士，中国国籍，无境外永久居留权，1971年12月出生，博士研究生学历，教授，硕士生导师。现任河北经贸大学会计学院副院长、中国民主建国会石家庄市委员会副主委、石家庄市人大常委、河北省人大代表、河北灵寿农村商业银行股份有限公司独立董事。曾任河北经贸大学会计学院教师、河北经贸大学会计学院基础会计教研室主任、河北经贸大学中东欧国际商务研修学院副院长，国际教育学院副院长。2023年8月至今任公司独立董事。
2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，且征集人与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司独立董事，出席了公司于2024年8月28日召开的第三届董事会第十七次会议，并且对《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》均投了同意票。
征集人投票理由：征集人认为公司本次激励计划可以健全公司长效激励机制，促进公司员工利益与公司长远利益的趋同，建立和完善公司、股东和核心团队个人利益之间的利益共享与约束机制，进一步完善公司治理结构，增强股东对公司的信心。本次激励计划有利于公司的持续健康发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
对2024年第二次临时股东大会审议的公司2024年限制性股票激励计划事项有关的议案，征集人将按照股东意见代为行使表决权，征集人不接受与其投票意见不一致的委托。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定制定了本次征集表决权方案，其具体内容如下：
1、征集对象：截止2024年9月9日（股权登记日）下午股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并在规定时间内办理了出席会议登记手续的公司股东。
2、征集时间：2024年9月10日至2024年9月12日（每日上午 9:00－11:30，下午13:30－17:00）。
3、征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行公开征集委托投票权行动。
4、征集程序和步骤
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次公开征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、有效持股凭证；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、有效持股凭证；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，送达时间以公司董事会办公室收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
收件人：贾国栋
联系地址：河北省石家庄市高新区裕华东路455号润江总部国际9号楼
电话：0311-85820288
传真：0311-83839905
邮政编码：050000
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
第四步：由见证律师确认有效表决票。
公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托书将由见证律师提交征集人。
5、委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
（1）已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
（2）股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
（3）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
（4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
6、股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以第一次有效投票结果为准。
7、股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
8、经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
（1）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
（2）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东未在征集人代为行使表决权之前撤销委托但出席股东大会并在征集人代为行使表决权之前自主行使表决权的，视为已撤销表决权委托授权；
（3）股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
（4）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选择一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
特此公告。
征集人：刘海云2024年8月29日
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：
河北工大科雅能源科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《河北工大科雅能源科技股份有限公司独立董事关于公开征集委托投票权的公告》全文、《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按《独立董事关于公开征集委托投票权的公告》中确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托河北工大科雅能源科技股份有限公司独立董事刘海云女士作为本人/本公司的代理人出席河北工大科雅能源科技股份有限公司2024年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
| 提案编码 | 提案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 100 | 总议案 | |||
| 非累积投票提案 | ||||
| 5.00 | 《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | |||
| 6.00 | 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 | |||
| 7.00 | 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》 | |||
注：（1）此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、 反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
（2）授权委托书复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。
受托人无转委托权。本委托书有效期至本次股东大会结束止。
委托人姓名或名称（自然人股东签名，法人股东加盖法人公章）：
委托人身份证号码（统一社会信用代码）：
委托人股东账号：
委托人持股性质：
委托人持股数量：
委托人联系方式：
委托日期： 年 月 日本项授权的有效期限：自本授权委托书签署之日起至2024年第二次临时股东大会结束止。