上海银行股份有限公司董事会六届三十八次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
公司董事会六届三十八次会议于2024年8月28日以现场加视频接入方式召开，会议通知已于2024年8月16日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事16人，实际出席董事14人，金煜董事长委托叶峻董事、薛云奎独立董事委托孙铮独立董事代为出席并表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。
本次会议由施红敏副董事长主持，会议经审议并通过以下议案：
一、关于2024年半年度报告及摘要的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
公司董事会审计委员会会议已事先审议通过本议案，并同意提交公司董事会审议。
详见公司在上海证券交易所披露的2024年半年度报告及摘要。
二、关于2024年半年度第三支柱信息披露报告的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
三、关于2023年度高级管理人员考核结果的议案
表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
本议案回避表决董事：施红敏。
公司董事会提名与薪酬委员会会议已事先审议通过本议案，并同意提交公司
董事会审议。
四、关于披露2023年全球系统重要性评估指标的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
五、关于《2024年上半年合规风险管理自我评估报告》的议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
六、关于更新《恢复计划》与《处置计划建议》的议案
表决情况：更新《恢复计划》，同意16票，反对0票，弃权0票；更新《处置计划建议》，同意16票，反对0票，弃权0票。
七、关于修订《资本管理基本规定》的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
八、关于修订《银行账簿利率风险管理基本规定》的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
九、关于修订《关联交易管理办法》的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
十、关于修订《压力测试管理基本规定》的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
十一、关于制订《有效风险数据加总与风险报告管理办法》的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
十二、关于修订《董事会秘书工作规则》的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
详见公司在上海证券交易所披露的董事会秘书工作规则。
十三、关于修订《募集资金管理办法》的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
详见公司在上海证券交易所披露的募集资金管理办法。
十四、关于修订《董事、监事和高级管理人员所持本行股份及其变动管理规则》的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
详见公司在上海证券交易所披露的董事、监事和高级管理人员所持本行股份及其变动管理规则。
十五、关于修订《董事履职档案管理规程》的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
十六、关于与上银理财有限责任公司关联交易的议案
表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。本议案回避表决董事：金煜、施红敏。公司独立董事专门会议、董事会关联交易控制委员会会议已事先审议通过本议案，并同意提交公司董事会审议。
公司独立董事对本次交易的公允性、合规性及内部审批程序履行情况发表独立意见，并一致同意本议案。详见公司在上海证券交易所披露的关于关联交易事项的公告。
十七、关于与上海尚诚消费金融股份有限公司关联交易的议案
表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
本议案回避表决董事：金煜、施红敏。
公司独立董事专门会议、董事会关联交易控制委员会会议已事先审议通过本议案，并同意提交公司董事会审议。
公司独立董事对本次交易的公允性、合规性及内部审批程序履行情况发表独立意见，并一致同意本议案。
详见公司在上海证券交易所披露的关于关联交易事项的公告。
十八、关于业务连续性管理专项审计的报告
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
十九、关于聘任财务部门负责人的议案
表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
会议还听取了《关于2024年上半年经营管理情况及下半年主要工作安排的报告》《关于2023年度监管意见及整改计划的报告》《关于普惠金融战略执行情况的报告》《关于审计集中管理实施方案的报告》。
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会2024年8月29日