证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-050
苏州国芯科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，现将苏州国芯科技股份有限公司（以下简称 “公司”）2024年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3860号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）6,000万股，每股面值1元，每股发行价格人民币41.98元，募集资金总额人民币2,518,800,000.00元，该股款已由国泰君安证券股份有限公司扣除其承销保荐费238,282,339.67元（不含增值税）后将剩余募集资金2,280,517,660.33元于2021年12月30日划入公司募集资金监管账户。
本次公开发行股票募集资金总额人民币2,518,800,000.00元，扣除发行费人民币256,423,924.18（不含增值税）元，实际募集资金净额人民币2,262,376,075.82元。新增注册资本人民币60,000,000.00元，资本公积人民币2,202,376,075.82元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公W[2021]B127号验资报告。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2024年6月30日，本公司募集资金专户余额为人民币127,260,677.10元，公司募集资金本期使用金额及余额具体情况如下：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 |
- 2 -2023年12月31日募集资金专户余额
| 2023年12月31日募集资金专户余额 | 491,859,548.46 |
| 减：1、以募集资金永久补充流动资金 | 450,000,000.00 |
| 2、募集资金项目本期投入金额 | 49,757,591.39 |
| 3、用于现金管理金额 | 1,160,000,000.00 |
| 加：1、现金管理的收益（注） | 5,581,872.75 |
| 2、利息收入扣除手续费净额 | 4,576,847.28 |
| 3、收回现金管理金额 | 1,285,000,000.00 |
| 截至2024年6月30日募集资金专户余额 | 127,260,677.10 |
注：截至2024年6月30日，现金管理的收益未包含已到达募集资金现金管理专用结算账户但尚未转入募集资金专户的金额1,554,384.19元，截至本专项报告出具日，该收益金额已转入募集资金专户。
二、募集资金存放与管理情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《苏州国芯科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、用途变更、管理与监督等做出了明确的规定。为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司已于2022年1月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《国芯科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2022年11月，公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司与保荐机构国泰君安、存放募集资金的招商银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2024年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 账号 | 存储 形式 | 期末余额 |
| 招商银行股份有限公司苏州新区支行 | 512906620510808 | 活期 | 126,591,775.34 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 活期 | 510,932.72 |
| 中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行 | 8112001013100628472 | 活期 | 74,179.51 |
| 招商银行股份有限公司苏州新区支行 | 512912589210606 | 活期 | 83,789.53 |
| 合计 | —— | —— | 127,260,677.10 |
三、2024年上半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
截止2024年6月30日，本公司实际累计投入相关募投项目的募集资金共计人民币50,778.27万元，本报告期实际使用募集资金4,975.76万元，具体使用情况详见附表1：
《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期公司未发生募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年9月12日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币16,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
截至2024年6月30日，上述暂时用于补充流动资金的16,000.00万元闲置募集资金尚未归还至募集资金专项账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2024年1月10日召开公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过100,000万元人民币（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品
（包括但不限于：定制化活期存款、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度及决议有效期内行使决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内,无需提交公司股东大会审批。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐人国泰君安证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。
本报告期，公司使用募集资金进行现金管理的情况见附表2。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2024年3月22日召开公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十九次会议，并于2024年4月10日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金45,000.00万元用于永久补充公司流动资金，占超募资金总额的比例为 27.11%。保荐人国泰君安证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。本报告期，公司永久补充公司流动资金45,000.00万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2023年10月，募集资金投资项目“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目 ”已达到预定可使用状态并按计划结项，节余募集资金人民币534.48万元。截至2024年6月30日，公司将上述节余募集资金继续存放于专项账户中管理，尚未使用。
（八）募集资金使用的其他情况。
本报告期公司未发生募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求合理使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违法违规情形。
附表1：《2024年半年度募集资金使用情况对照表》附表2：《募集资金进行现金管理情况表》
苏州国芯科技股份有限公司董事会2024年8月29日
附表1
2024年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 226,237.61（净额） | 本报告期投入募集资金总额 | 49,975.76 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 180,778.27 | ||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额 （2） | 截至期末投资进度（%）（3）=（2）/（1） | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 云-端信息安全芯片设计及产业化项目 | 否 | 31,551.86 | 31,551.86 | 4,975.76 | 22,613.34 | 71.67 | 2024年10月 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 基于C*Core CPU核的SoC芯片设计平台设计及产业化项目 | 否 | 17,200.24 | 17,200.24 | - | 17,200.24 | 100.00 | 2024年10月 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 基于RISC-V架构的CPU内核设计项目 | 否 | 11,499.17 | 11,499.17 | - | 10,964.69 | 95.35 | 2023年10月 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | —— | 60,251.27 | 60,251.27 | 4,975.76 | 50,778.27 | 84.28 | —— | —— | —— | —— | —— |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 永久补充流动资金 | 否 | - | 130,000.00 | 45,000.00 | 130,000.00 | 100.00 | —— | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 尚未明确投资方向 | 否 | - | 35,986.34 | - | - | - | —— | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向小计 | —— | - | 165,986.34 | 45,000.00 | 130,000.00 | 78.32 | —— | —— | —— | —— | —— |
| 合计 | —— | 60,251.27 | 226,237.61 | 49,975.76 | 180,778.27 | 79.91 | —— | —— | —— | —— | —— |
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | ||||||||||
- 7 -用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2023年9月12日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币16,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。 截至2024年6月30日，上述暂时用于补充流动资金的16,000.00万元闲置募集资金尚未归还至募集资金专项账户。 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2024年1月10日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过100,000万元人民币（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于：定制化活期存款、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 2024年3月22日，公司召开公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十九次会议，并于2024年4月10日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金45,000.00万元用于永久补充公司流动资金，占超募资金总额的比例为 27.11%。 |
| 募集资金节余金额及形成原因 | 2023年10月，募集资金投资项目“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目 ”已达到预定可使用状态并按计划结项，节余募集资金人民币534.48万元。截至2024年6月30日，公司将上述节余募集资金继续存放于专项账户中管理，尚未使用。 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
附表2
募集资金进行现金管理情况表
| 受托银行 | 银行账户 | 理财名称 | 金额（元） | 起始日期 | 终止日期 | 投资收益（元） | 是否赎回 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 150,000,000.00 | 2023/10/30 | 2024/1/3 | 839,583.33 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 35,000,000.00 | 2023/12/29 | 2024/1/5 | 16,673.61 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2023/10/13 | 2024/1/15 | 1,545,205.48 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 300,000,000.00 | 2024/1/15 | 2024/3/29 | 1,850,000.00 | 是 |
| 江苏银行股份有限公司苏州新区支行 | 30260188000365171 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2024/1/16 | 2024/4/16 | 1,550,000.00 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2024/1/19 | 2024/3/29 | 1,131,506.85 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2024/4/1 | 2024/4/15 | 203,287.67 | 是 |
| 江苏银行股份有限公司苏州新区支行 | 30260188000365171 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2024/4/18 | 2024/9/20 | 否 | |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 60,000,000.00 | 2024/4/22 | 2024/7/22 | 否 |