证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-067
长城证券股份有限公司2024年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。本报告经公司第三届董事会第二次会议审议通过。本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司2023年度股东大会已审议通过《关于提请股东大会授权董事会决定公司2024年中期利润分配方案的议案》，为积极贯彻落实关于推动上市公司一年多次分红的监管要求，切实增强投资者获得感，公司将在符合利润分配前提条件的情况下，进行2024年中期利润分配，具体方案另行公告。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
（一）公司简介
| 股票简称 | 长城证券 | 股票代码 | 002939 |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | ||
| 姓名 | 周钟山 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼19层 | ||
| 电话 | 0755-83516072 | ||
| 电子信箱 | cczqir@cgws.com | ||
（二）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
? 是 √ 否
合并
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 1,982,078,302.41 | 2,200,110,693.69 | -9.91% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 721,463,226.71 | 889,371,277.25 | -18.88% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 716,705,585.38 | 884,594,011.53 | -18.98% |
| 其他综合收益（元） | 312,551,528.92 | -68,694,712.43 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 3,720,166,992.85 | -3,030,828,500.77 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.18 | 0.22 | -18.18% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.18 | 0.22 | -18.18% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.48% | 3.18% | 下降0.70个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 资产总额（元） | 117,370,275,436.80 | 115,642,457,784.90 | 1.49% |
| 负债总额（元） | 87,723,790,898.73 | 86,573,129,564.84 | 1.33% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 29,159,563,978.75 | 28,589,508,323.06 | 1.99% |
母公司
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 1,869,867,559.36 | 2,012,286,657.72 | -7.08% |
| 净利润（元） | 711,770,522.04 | 827,569,137.04 | -13.99% |
| 其他综合收益（元） | 309,141,609.88 | -90,906,621.52 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 4,726,452,989.76 | -3,199,860,171.03 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.18 | 0.21 | -14.29% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.18 | 0.21 | -14.29% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.49% | 3.00% | 下降0.51个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 资产总额（元） | 106,695,277,884.25 | 105,422,647,980.23 | 1.21% |
| 负债总额（元） | 78,064,747,085.65 | 77,349,070,213.61 | 0.93% |
| 所有者权益总额（元） | 28,630,530,798.60 | 28,073,577,766.62 | 1.98% |
（三）母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 核心净资本 | 21,097,397,177.21 | 20,440,925,033.25 | 3.21% |
| 附属净资本 | - | 500,000,000.00 | -100.00% |
| 净资本 | 21,097,397,177.21 | 20,940,925,033.25 | 0.75% |
| 净资产 | 28,630,530,798.60 | 28,073,577,766.62 | 1.98% |
| 净资本/各项风险资本准备之和 | 233.69% | 230.62% | 上升3.07个百分点 |
| 表内外资产总额 | 96,509,178,605.18 | 94,626,441,756.98 | 1.99% |
风险覆盖率
| 风险覆盖率 | 233.69% | 230.62% | 上升3.07个百分点 |
| 资本杠杆率 | 22.38% | 22.13% | 上升0.25个百分点 |
| 流动性覆盖率 | 247.57% | 318.06% | 下降70.49个百分点 |
| 净稳定资金率 | 159.00% | 149.28% | 上升9.72个百分点 |
| 净资本/净资产 | 73.69% | 74.59% | 下降0.90个百分点 |
| 净资本/负债 | 33.18% | 33.50% | 下降0.32个百分点 |
| 净资产/负债 | 45.02% | 44.91% | 上升0.11个百分点 |
| 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 | 26.79% | 18.47% | 上升8.32个百分点 |
| 自营固定收益类证券/净资本 | 269.20% | 254.22% | 上升14.98个百分点 |
（四）公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 77,779 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | |||
| 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 华能资本服务有限公司 | 国有法人 | 46.38% | 1,870,991,745 | 431,767,325 | 不适用 | - |
| 深圳新江南投资有限公司 | 境内非国有法人 | 12.36% | 498,474,497 | 115,036,674 | 不适用 | - |
| 深圳能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 9.77% | 393,972,330 | 0 | 不适用 | - |
| 福建湄洲湾控股有限公司 | 国有法人 | 1.35% | 54,462,230 | 0 | 不适用 | - |
| 深圳市龙华产业资本投资有限公司 | 国有法人 | 1.09% | 44,009,779 | 0 | 不适用 | - |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.90% | 36,408,570 | 0 | 不适用 | - |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.90% | 36,397,292 | 0 | 不适用 | - |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.61% | 24,419,170 | 0 | 不适用 | - |
| 成都市成华发展集团有限责任公司 | 国有法人 | 0.50% | 20,183,374 | 0 | 不适用 | - |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.49% | 19,705,670 | 0 | 不适用 | - |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 华能资本的控股股东为华能集团。截至报告期末，公司股东深圳能源的第二大股东是华能国际电力股份有限公司，持有深圳能源25.02%股份，华能集团直接和间接合计持有华能国际电力股份有限公司46.09%股份；深圳能源的前十大股东之一广东电力发展股份有限公司持有深圳能源0.32%股份，广东电力发展股份有限公司的控股股东为广东省能源集团有限公司，华能集团持有广东省能源集团有限公司24%股权。 除此之外，公司未获知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | |||||
| 参与融资融券业务股东情况说明 | 公司前10名普通股股东中，福建湄洲湾控股有限公司除通过普通证券账户持有493,900股外，还通过长城证券客户信用交易担保证券账户持有53,968,330股，实际合计持有54,462,230股。 | |||||
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期初普通账户、信用账户持股 | 期初转融通出借股份且尚未归还 | 期末普通账户、信用账户持股 | 期末转融通出借股份且尚未归还 | ||||
| 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 34,786,892 | 0.86% | 263,900 | 0.0065% | 36,397,292 | 0.90% | 119,600 | 0.0030% |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 23,488,570 | 0.58% | 96,200 | 0.0024% | 24,419,170 | 0.61% | 74,900 | 0.0019% |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 8,961,970 | 0.22% | 2,620,800 | 0.0650% | 19,705,670 | 0.49% | 694,400 | 0.0172% |
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□ 适用 √ 不适用
（五）控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
（六）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（七）在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
1.债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额（万元） | 利率 |
| 长城证券股份有限公司2020年证券公司次级债券（第 | 20长城C1 | 115107 | 2020年3月 | 2025年3月 | 100,000 | 4.00% |
一期）
| 一期） | 12日 | 12日 | ||||
| 长城证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一） | 21长城07 | 149641 | 2021年9月22日 | 2024年9月24日 | 130,000 | 3.30% |
| 长城证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种二） | 21长城08 | 149642 | 2021年9月22日 | 2026年9月24日 | 70,000 | 3.69% |
| 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） | 22长城01 | 149773 | 2022年1月10日 | 2025年1月12日 | 100,000 | 3.00% |
| 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 22长城02 | 149774 | 2022年1月10日 | 2027年1月12日 | 100,000 | 3.40% |
| 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 22长城03 | 149802 | 2022年2月17日 | 2027年2月21日 | 100,000 | 3.38% |
| 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一） | 22长城04 | 148148 | 2022年12月22日 | 2024年12月26日 | 120,000 | 3.39% |
| 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 22长城05 | 148149 | 2022年12月22日 | 2025年12月26日 | 80,000 | 3.46% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） | 23长城01 | 148206 | 2023年3月10日 | 2025年3月14日 | 120,000 | 3.08% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 23长城02 | 148207 | 2023年3月10日 | 2026年3月14日 | 80,000 | 3.25% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一） | 23长城03 | 148243 | 2023年4月10日 | 2026年4月12日 | 100,000 | 3.05% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二） | 23长城04 | 148244 | 2023年4月10日 | 2028年4月12日 | 100,000 | 3.45% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一） | 23长城05 | 148289 | 2023年5月17日 | 2026年5月19日 | 100,000 | 2.95% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 23长城06 | 148290 | 2023年5月17日 | 2028年5月19日 | 100,000 | 3.30% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种一） | 23长城07 | 148319 | 2023年6月13日 | 2026年6月15日 | 100,000 | 2.88% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种二） | 23长城08 | 148320 | 2023年6月13日 | 2028年6月15日 | 100,000 | 3.25% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一） | 23长城09 | 148509 | 2023年11月14日 | 2025年11月16日 | 100,000 | 2.87% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种二） | 23长城10 | 148510 | 2023年11月14日 | 2026年11月16日 | 100,000 | 2.93% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第六期）（品种一） | 23长城11 | 148552 | 2023年12月15日 | 2025年12月19日 | 140,000 | 2.94% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第六期）（品种二） | 23长城12 | 148553 | 2023年12月15日 | 2026年12月19日 | 60,000 | 3.00% |
| 长城证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） | 24长城01 | 148736 | 2024年5月13日 | 2027年5月15日 | 100,000 | 2.37% |
| 长城证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 24长城02 | 148737 | 2024年5月13日 | 2029年5月15日 | 100,000 | 2.54% |
| 长城证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一） | 24长城03 | 148780 | 2024年6月17日 | 2027年6月19日 | 80,000 | 2.20% |
| 长城证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二） | 24长城04 | 148781 | 2024年6月17日 | 2029年6月19日 | 120,000 | 2.35% |
| 长城证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一） | 24长城05 | 148811 | 2024年7月12日 | 2027年7月16日 | 80,000 | 2.16% |
长城证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）
| 长城证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 24长城06 | 148812 | 2024年7月12日 | 2029年7月16日 | 120,000 | 2.29% |
2.截至报告期末的财务指标
| 项目 | 本报告期末 | 上年末 | 本报告期末比上年末增减 |
| 流动比率 | 2.32 | 2.48 | -6.45% |
| 资产负债率 | 68.31% | 68.37% | 下降0.06个百分点 |
| 速动比率 | 2.32 | 2.48 | -6.45% |
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 扣除非经常性损益后净利润（万元） | 72,375.79 | 89,359.99 | -19.01% |
| EBITDA全部债务比 | 5.23% | 5.53% | 下降0.30个百分点 |
| 利息保障倍数 | 2.60 | 3.09 | -15.86% |
| 现金利息保障倍数 | 6.25 | -5.30 | 不适用 |
| EBITDA利息保障倍数 | 3.35 | 3.94 | -14.97% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | - |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | - |
三、重要事项
（一）公司债务融资事项
为及时满足公司业务发展需要，有序、高效开展公司债务融资工作，公司对债务融资工具进行统筹管理。报告期内，公司合理安排债务融资工作，公开发行公司债券累计40亿元，发行短期融资券累计60亿元。截至报告期末，公司债务融资工具总体待偿余额为330.48亿元。公司报告期内债券发行情况详见2024年半年度报告“第九节 债券相关情况”相关内容。
（二）分支机构新设、搬迁及更名情况
报告期内，公司新设2家营业部：
| 序号 | 分支机构名称 | 分支机构地址 |
| 1 | 成都双成二路证券营业部 | 四川省成都市成华区双成二路98号4栋15层1506号 |
| 2 | 武汉高新大道证券营业部 | 湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道780号光谷新汇1号地块栋1层04金融服务号 |
报告期内，公司分支机构搬迁、更名情况如下：
| 序号 | 搬迁前 | 搬迁后 | ||
| 分支机构地址 | 分支机构名称 | 分支机构地址 | 分支机构名称 | |
| 1 | 山东省青岛市市北区龙城路31号4号楼2017户 | 山东分公司 | 山东省青岛市市北区龙城路31号4号楼2011、2014-2017、2019-2020 | 山东分公司 |
| 2 | 浙江省台州市天台县劳动路22号 | 天台劳动路证券营业部 | 浙江省台州市天台县赤城街道赭溪老街35幢13号、35幢1号303-306室 | 天台赭溪证券营业部 |
| 3 | 衡水市桃城区新华路大陆世家华府4-3号 | 衡水新华路证券营业部 | 河北省衡水市桃城区新华路269号大陆世家华府2幢1-3层6号 | 衡水新华路证券营业部 |
（三）董事、监事、高级管理人员变动情况
详见2024年半年度报告“第四节 公司治理”之“二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况”相关部分。
（四）2023年度权益分派实施情况
2024年6月，公司召开2023年度股东大会审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，公司2023年度利润分配以总股本4,034,426,956股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.15元（含税），合计派发现金红利463,959,099.94元（实际派发现金红利总额与拟分配现金总额略有差异系尾数四舍五入所致），不送红股，不以资本公积转增股本。公司于2024年7月30日披露《2023年年度权益分派实施公告》，并于2024年8月6日实施完毕。