证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－026
国元证券股份有限公司第十届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十六次会议通知于2024年8月13日以电子邮件等方式发出，会议于2024年8月23日在合肥市以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事13人，实际出席的董事13人，其中阎焱先生通过视频方式出席会议；许植先生、于强先生、沈春水先生、孙先武先生、王大庆先生、张本照先生、郎元鹏先生通过通讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司2024年上半年经营管理层工作报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《公司2024年半年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月22日，公司第十届董事会审计委员会2024年第三次会议全票
审议通过本议案。
（三）审议通过《公司2024年上半年全面风险管理工作报告》。表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月19日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（四）审议通过《公司2024年上半年风险控制指标报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月19日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（五）审议通过《关于修订<公司“十四五”战略规划>的议案》。
为贯彻落实党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神，积极践行把功能性放在首位的行业定位，坚持聚焦服务实体经济的初心使命，结合外部发展环境和公司实际情况，同意对《公司“十四五”战略规划》部分内容进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月16日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（六）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》。
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律法规及相关监管要求，结合公司实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（七）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司风险偏好框架与政策>的议案》。
根据公司最新组织架构，结合公司实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司风险偏好框架与政策》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月19日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（八）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内部控制制度>的议案》。
根据公司最新组织架构，结合公司实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司内部控制制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月19日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（九）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》。
根据公司最新组织架构，结合公司实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月19日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司2024年半年度报告》《国元证券股份有限公司2024
年上半年风险控制指标报告》《<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>等制度修订说明》，修订后的《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》《国元证券股份有限公司内部控制制度》《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》详见2024年8月27日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2024年半年度报告摘要》详见2024年8月27日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.第十届董事会战略与可持续发展委员会2024年第二次会议决议；
3.第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议决议；
4.第十届董事会审计委员会2024年第三次会议决议；
5.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会2024年8月27日