证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-058
上海欧普泰科技创业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
本次募集资金专项账户，账号：98140078801000002858），并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“众会字（2021）第03525号”《验资报告》验证。
2、2021年度第二次股票定向发行
2021年11月25日，上海欧普泰科技创业股份有限公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了股票定向发行申请文件。经审查，全国股转公司认为公司报送的股票定向发行申请符合其股票定向发行的要求，并向公司出具了《关于对上海欧普泰科技创业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]3902号）。本次股票发行，公司实际发行股数280万股，发行价格为每股人民币20.00元，实际募集资金为5,600万元人民币。该募集资金已于2021年12月7日前全部到位，缴存银行为南京银行上海分行（为公司本次募集资金专项账户，账号：0301250000005586），并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“众会字(2021)第08702号”《验资报告》验证。
二、募集资金管理情况
| 注：截至2024年6月30日，公司在招商银行上海分行曹杨支行设立的募集资金专户资金已按规定使用完毕，公司决定对上述募集资金专户予以注销，并于2023年11月20日注销本次募集资金专项账户。 | ||||
（二）向特定对象发行股票募集资金管理情况
(1)2021年度第一次股票定向发行
截至2024年6月30日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金，并于2023年4月24日注销本次募集资金专项账户。
(2)2021年度第二次股票定向发行
截至2024年6月30日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金、偿还银行贷款及利息，并于2023年5月16日注销本次募集资金专项账户
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
| (2)调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额情况 公司于2022年10月8日召开了第三届董事会第十次会议，于2022年10月25日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市募集资金投资项目金额的议案》。根据调整后的公司申请公开发行股票并在北交所上市方案，对公司申请公开发行股票并在北交所上市募集资金投资项目拟使用的募集资金金额调整如下： | |||||
| 序号 | 项目名称 | 项目投资总额（万元） | 募集资金投资额（万元） |
| 1 | 智能光伏检测设备产业化项目 | 21,091.12 | 10,400.00 |
| 2 | 补充流动资金项目 | 5,000.00 | 4,000.00 |
| 合计 | 26,091.12 | 14,400.00 | |
公司于2022年12月27日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。鉴于公司向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金净额低于招股说明书中的募集资金投资项目拟投资总额，公司拟根据实际募集资金净额并结合各募投项目情况对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。募集资金金额调整如下
| 项目 | 金额（万元） | ||||||||
| 募集资金总额 | 14,988.00 | ||||||||
| 减：发行费用 | 1,773.16 | ||||||||
| 募集资金净额 | 13,214.84 | ||||||||
| 减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） | 1,0271.32 | ||||||||
| 其中：智能光伏检测设备产业化项目 | 6263.73 | ||||||||
| 补充流动资金项目 | 4,007.59 | ||||||||
| 减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 | - | ||||||||
| 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | 172.31 | ||||||||
| 减：永久性补充流动资金 | - |
| 截止2024年6月30日募集资金余额 | 3,115.83 |
2.向特定对象发行股票募集资金情况
(1)2021年度第一次股票定向发行
截至2024年6月30日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金，并于2023年4月24日注销本次募集资金专项账户。
(2)2021年度第二次股票定向发行
截至2024年6月30日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金、偿还银行贷款及利息，并于2023年5月16日注销本次募集资金专项账户。
2.向特定对象发行股票募集资金情况
(1)2021年度第一次股票定向发行
截至2024年6月30日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金，并于2023年4月24日注销本次募集资金专项账户。
(2)2021年度第二次股票定向发行
截至2024年6月30日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金、偿还银行贷款及利息，并于2023年5月16日注销本次募集资金专项账户。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
报告期内，公司不存在募集资金置换的情形。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
1、报告期，公司不存在使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况。
2、闲置募集资金购买理财产品的审议情况：
2022年12月27日，公司召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟使用额度不超过人民币10,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。产品品种满足安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全、单笔投资期限最长不超过12个月等要求，公司拟投资的品种为保障投资本金安全的银行理财产品、定期存款或结构性存款产品，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。闲置募集资金进行现金管理到期后及时归还
至募集资金专户。公司于2024年4月22日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟使用额度不超过人民币5,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障本金安全的投资产品（包括但不限于银行存款类产品、银行理财产品和券商收益凭证等保本型委托理财产品），在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投资的期限最长不超过12个月。上述事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的要求。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理可以提高资金使用效率，增加公司收益水平，为股东获取更好的投资回报，不会影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2024年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
本公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司截至2024年6月30日募集资金的存放与实际使用情况。
六、备查文件
1、上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议
2、上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届监事会第二十一次会议
上海欧普泰科技创业股份有限公司
董事会2024年8月26日
附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：万元
| 募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金） | 13,214.84 | 本报告期投入募集资金总额 | 3,564.30 | |||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 10,271.32 | |||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | - | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 智能光伏检测设备产业化项目 | 否 | 9,214.84 | 3,564.30 | 6,263.73 | 67.97% | 2025年12月31日 | 目前通过过渡性租赁厂房能满足部分产能 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 4,000.00 | 0.00 | 4,007.59 | 100.19% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 132,148,387.66 | 3,564.30 | 10,271.32 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | 不适用 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||
| 募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） | 不适用 | |||||||
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 报告期内，公司不存在募集资金置换的情形。 | |||||||
| 使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明 | 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。 | |||||||
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金购买相关理财产品的情形。 | |||||||
| 超募资金投向 | 不适用 | |||||||
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明 | 不适用 | |||||||