黑龙江交通发展股份有限公司
战略管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强黑龙江交通发展股份有限公司（以下简
称“公司”）战略工作管理水平，规范公司战略制定及执行
过程中的各项管理工作，确保公司战略目标的实现，根据财
政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部
控制应用指引—发展战略》的要求，制定本制度。
第二条 公司的战略制定遵循“科学合理、结合实际、
适度超前”的原则；战略实施遵循“高效务实、平稳连贯、
可持续发展”的原则。
第三条 本制度是公司开展战略规划工作的依据，适用
于公司和公司持股比例 50%以上的绝对控股子公司，及公司
拥有实际控制权的相对控股子公司。
第四条 战略管理是指对企业战略进行制定、选择、实
施和控制、评价，直到达到战略目标的全过程。我公司战略
管理主要包括三个阶段：战略制定、战略实施、战略评价。
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第二章 职责分工
第五条 我公司战略管理机构，包括：黑龙江交通发展
股份有限公司董事会、战略和投资委员会、董事会秘书、公
司经理层、企业策划部。
第六条 公司董事会是公司战略规划的最高决策机构。
其相关职责包括：
（1）审批公司整体战略规划；
（2）审批公司战略管理制度；
（3）决策公司战略规划的各项重大事项等。
第七条 战略和投资委员会对董事会负责，负责公司战
略规划研究并提出议案。其相关职责包括：
（1）审核公司战略管理制度及其调整修改议案，提交
董事会审批；
（2）审核经理层提交的公司战略规划草案，并提交董
事会审批；
（3）研究公司长期发展规划、经营战略、发展方针等
问题，并适时提出建议；
（4）对公司章程规定须经董事会批准的重大投融资方
案、重大资本运作、资产经营项目等影响公司发展战略的重
大事项进行研究并提出建议等。
第八条 公司经理层负责做好战略与投资委员会决策
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的前期准备工作，向委员会提供所需材料，并负责公司战略
规划的全面执行。其相关职责包括：
（1）审议公司战略规划草案，形成意见，提交董事会
战略投资委员会；
（2）审议公司战略规划调整方案，形成意见，提交董
事会战略投资委员会；
（3）负责公司战略规划的全面执行；
（4）审核分子公司战略规划及调整方案；
（5）研究影响公司战略规划的重大事项等。
第九条 董秘处和企业策划部分别在公司董事会和经
理层领导下开展工作，辅助董事会和经理层进行战略管理，
协调负责战略管理的日常事务。相关职责包括：
（1）编制公司战略规划初稿；
（2）对战略实施情况进行跟踪分析并提出调整建议；
（3）审议研究分子公司战略规划、分子公司战略规划
调整方案，形成意见；
（4）对分子公司战略实施情况进行跟踪；
（5）进行公司战略规划相关重要问题的研究；
（6）负责公司战略管理的其它日常事项等。
第十条 各控股子公司在公司总部的指导下负责自身
业务发展战略的制订和执行。其在公司战略管理中的职能包
括：
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（1）在公司制订整体战略规划时，提供自身业务板块
的信息和建议；
（2）依据公司确定的整体战略方向和发展目标，制订
自身业务发展战略，接受公司总部的指导并进行修改完善；
（3）执行自身战略规划并对实施情况进行总结等。
第三章 战略规划编制原则及依据
第十一条 公司战略规划方案应遵循股东利益最大化
的原则。战略规划方案必须全面、完整、具体，并将经营指
标层层分解落实。
第十二条 战略规划编制的依据和基础为：宏观经济和
政策环境的变化分析；行业环境、市场环境、竞争环境的变
化分析；公司资源和能力的分析；上年度战略规划执行情况
的分析等。
第四章 战略规划内容
第十三条 公司战略规划和业务发展规划可分为中长
期（十至二十年）和中短期（三至十年），公司可根据实际
需要确定。公司战略规划包括公司总体战略规划和子公司战
略规划。
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第十四条 公司战略规划需要包括以下内容：
（1）公司战略总结与环境分析：对公司内外部环境、
现有核心业务的市场前景、经营状况、核心竞争力做出系统
分析和综合评价；
（2）公司整体战略：分析并确定公司愿景、使命、价
值观、现有业务和规划业务的战略定位、发展目标及业务组
合选择；
（3）公司核心业务发展战略：公司核心业务的发展策
略、目标、盈利模式和支持体系；
（4）公司财务指标规划：对公司整体和各核心业务未
来的关键业绩指标进行系统分析和设定。
第十五条 子公司的战略规划需要包括以下内容：
（1）子公司战略总结与环境分析：对子公司内外部环
境、现有业务的市场前景、经营状况、核心竞争力做出系统
分析和综合评价；
（2）子公司业务发展战略：分析并确定子公司核心业
务的发展策略、盈利模式、营销策略、竞争策略、支持体系；
分析并确定子公司现有业务和规划业务的战略定位、发展目
标及业务组合选择。
（3）子公司战略措施规划：分析并确定子公司营销措
施规划、生产管理措施规划、技术研究开发措施规划、新业
务发展措施规划、人力资源发展措施规划等，该部分内容必
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须清楚界定每一措施的目标、时间进度、措施步骤；
（4）子公司财务指标规划：对子公司整体和各核心业
务未来的财务业绩指标进行系统分析和设定。
第五章 战略规划方案编制、调整流程
第十六条 公司战略规划编制流程如下：
（1）董事会战略和投资委员会和高级管理层提出战略
规划编制要求，公司总部发出启动战略规划编制工作的通
知，启动战略规划编制流程。各部门按要求准备并提供本部
门管辖业务的战略规划意见、信息和相关材料，子公司准备
编制自身战略规划草案，企业策划部进行宏观环境、政策环
境、行业环境、市场环境和竞争环境的初步研究；
（2）企业策划部组织编制公司战略规划方案初稿，公
司各部门和各子公司全力配合，按要求将相关资料汇总至企
业策划部，方案编制完成后提交公司经理层；
（3）公司总经理办公会对战略规划方案进行研究审议，
形成意见，提交战略和投资委员会；
（4）战略和投资委员会对经理层制定的战略规划进行
审核并提出意见，提交董事会审批；
（5）董事会对公司战略规划进行审议直至批准。
第十七条 公司战略规划调整流程参照公司战略规划
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编制流程执行。当以下情况出现时，战略规划应随之调整：
（1）公司的发展战略进行了重大调整；
（2）上一年度经营情况与战略规划中的年度目标差异
较大；
（3）公司外部环境发生了重大变化；
（4）公司内部资源和能力发生了重大变化；
（5）董事会或总经理基于对经营形势的判断认为有必
要调整战略规划。
第六章 战略规划实施与监督
第十八条 企业策划部在公司管理层的领导下，对战略
的实施过程进行管理、监控和研究分析。具体包括对公司及
子公司战略规划的实施情况进行跟踪监控，提出改进或调整
建议；对公司的重大战略事项进行研究等。
第七章 战略规划编制和调整时间安排
第十九条 公司战略规划每五年编制、调整一次。在非
计划编制年度，公司战略规划若有调整必要，可结合当时年
度经营计划进行调整。
第二十条 子公司战略规划每三年编制、调整一次。子
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公司战略规划若有调整必要，子公司应结合当年年度经营计
划进行调整。
第八章 战略规划文档归档、保管
第二十一条 公司战略规划文档包括：公司战略规划文
件、公司战略规划调整文件、子公司战略规划文件、子公司
战略规划调整文件、公司战略研讨会会议纪要、总经理办公
会会议纪要及决议文件、董事会及股东会决议等。
第二十二条 公司战略规划文档是重要档案，严格按照
公司档案管理制度进行保管，实施分级保密管理制度，防止
文档被无关者查阅。
第九章 附则
第二十三条 本制度经公司董事会通过后实施。
第二十四条 本制度自发布之日起施行。
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