奕瑞科技：关于调整向特定对象发行A股股票发行数量上限的公告

上海奕瑞光电子科技股份有限公司关于调整向特定对象发行A股股票发行数量上限的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

因上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）实施 2023年年度权益分派、可转债转股以及股权激励限制性股票归属事项，公司总股本发生变化，故公司2024年度向特定对象发行A股股票的发行数量上限由不超过15,299,839股（含本数）调整为不超过21,418,292股（含本数）。

一、本次向特定对象发行 A 股股票事项情况

公司于2024年4月28日召开第三届董事会第四次会议以及第三届监事会第四次会议，于2024年5月24日召开2023年年度股东大会，会议审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等议案，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票预案》等相关文件。本次向特定对象发行 A 股股票关于发行数量的情况如下：

本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的15%，即本次发行的股票数量不超过15,299,839股（含本数），最终发行数量上限以经上交所审核通过并经中国证监会同意注册的发行数量上限为准。

在前述范围内，最终发行数量由董事会或其授权人士根据股东大会的授权，在取得中国证监会对本次发行予以注册的决定后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行询价情况协商确定。

若公司股票在本次发行首次董事会决议公告日至发行日期间有送红股、资本公积金转增股本等除权事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，则本次发行数量上限将进行相应调整。

若本次发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以调整的，则本次发行的股份总数及募集资金总额届时将相应调整。

二、公司股本变动情况

1、可转债转股

自2024年4月19日至2024年6月6日，“奕瑞转债”共有人民币2,000元已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为8股，公司总股本101,998,932股增加至101,998,940股

2、2023年度权益分派

公司于2024年5月24日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，本次权益分派以公司总股本101,998,940 股扣除回购专用账户173,959股后实际参与分配的101,824,981股为基数，每股派发现金红利为2.00000元（含税），每股转增0.40000股。拟派发现金红利总额203,649,962.00元（含税），拟转增40,729,992股。本次分配后总股本为142,728,932股。具体内容详见公司于2024年6月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《奕瑞科技2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-038）。

3、股权激励限制性股票归属

公司于2024年6月完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的股份登记工作，本次共归属59,682股股份，本次限制性股票归属后，公司股本总数由142,728,932股增加至142,788,614股。具体内容详见公司于2024年7月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《奕瑞科技关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的归属结果暨股份上市的公告》（2024-043）。

三、本次向特定对象发行A股股票数量上限的调整情况

鉴于上述事项导致公司总股本发生变化，公司对2024 年向特定对象发行 A

股股票发行数量上限相应作出如下调整：

本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的15%，截至本公告披露日，公司总股本为142,788,614股，按此计算，本次发行的股票数量不超过21,418,292股（含本数）。最终发行数量将由董事会与保荐机构（主承销商）根据相关监管机构最终同意注册的发行数量上限、募集资金总额上限和发行价格等具体情况协商确定。

特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

2024年8月17日