公告编号：2024-008证券代码：400219 证券简称：碳元5 主办券商：西南证券
碳元科技股份有限公司2024年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2024年8月16日
2.会议召开地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号四楼会议室
3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：公司董事会
5.会议主持人：董事长
6.召开情况合法合规性说明：
会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共10人，持有表决权的股份总数53,695,453股，占公司有表决权股份总数的25.67%。其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共9人，持有表决权的股份总数3,836,100股，占公司有表决权股份总数的1.83%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况
1.公司在任董事7人，列席7人；
2.公司在任监事3人，列席3人；
3.公司董事会秘书列席会议；
4.公司其他高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2024年8月1日在全国中小企业股份转让系统（www.neeq.com.cn）披露的《关于拟修订<公司章程>及修订、废止相关规则的公告》（公告编号：2024-002）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数51,809,453股，占本次股东大会有表决权股份总数的
96.49%；反对股数598,800股，占本次股东大会有表决权股份总数的1.12%；弃权股数1,287,200股，占本次股东大会有表决权股份总数的2.40%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决事项。
（二）审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
1.议案内容：
为进一步完善公司治理，根据最新修订的《中华人民共和国公司法》、《两网公司及退市公司信息披露办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规以及《公司章程》的修订内容，公司修订了《股东大会议事规则》，具体内容详见公司于2024年8月1日在在全国中小企业股份转让系统（www.neeq.com.cn）披露的《股东大会议事规则》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数53,221,653股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.12%；反对股数700股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数473,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.88%。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决事项。
（三）审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
1.议案内容：
为进一步完善公司治理，根据最新修订的《中华人民共和国公司法》、《两网公司及退市公司信息披露办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规以及《公司章程》的修订内容，公司修订了《董事会议事规则》，具体内容详见公司于2024年8月1日在在全国中小企业股份转让系统（www.neeq.com.cn）披露的《董事会议事规则》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数53,221,653股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.12%；反对股数700股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数473,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.88%。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决事项。
（四）审议通过《关于制定<董事会审计委员会议事规则>的议案》
1.议案内容：
为进一步完善公司治理，根据最新修订的《中华人民共和国公司法》以及公司《公司章程》的修订内容，公司制定了《董事会审计委员会议事规则》，具体内容详见公司于2024年8月1日在在全国中小企业股份转让系统（www.neeq.com.cn）披露的《董事会审计委员会议事规则》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数53,221,653股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.12%；反对股数700股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数473,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.88%。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决事项。
（五）审议通过《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
1.议案内容：
为进一步完善公司治理，根据最新修订的《中华人民共和国公司法》、《两网公司及退市公司信息披露办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规以及《公司章程》的修订内容，公司修订了《关联交易决策制度》，具体内容详见公司于2024年8月1日在在全国中小企业股份转让系统（www.neeq.com.cn）披露的《关联交易决策制度》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数53,221,653股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.12%；反对股数700股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数473,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.88%。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决事项。
（六）审议通过《关于修订<对外担保决策制度>的议案》
1.议案内容：
为进一步完善公司治理，根据最新修订的《中华人民共和国公司法》、《两网公司及退市公司信息披露办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规以及《公司章程》的修订内容，公司修订了《对外担保决策制度》，具体内容详见公司于2024年8月1日在在全国中小企业股份转让系统（www.neeq.com.cn）披露的《对外担保决策制度》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数51,934,453股，占本次股东大会有表决权股份总数的
96.72%；反对股数700股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数1,760,300股，占本次股东大会有表决权股份总数的3.28%。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决事项。
（七）审议通过《关于修订<重大经营、投资决策及重要财务决策制度>的议案》
1.议案内容：
为进一步完善公司治理，根据最新修订的《中华人民共和国公司法》、《两网公司及退市公司信息披露办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规以及《公司章程》的修订内容，公司修订了《重大经营、投资决策及重要财务决策制度》，具体内容详见公司于2024年8月1日在在全国中小企业股份转让系统（www.neeq.com.cn）披露的《重大经营、投资决策及重要财务决策制度》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数53,221,653股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.12%；反对股数700股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数473,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.88%。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决事项。
（八）审议通过《关于废止部分制度的议案》
1.议案内容：
为保障公司高效、合规运营，根据最新修订的《中华人民共和国公司法》、《两网公司及退市公司信息披露办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规以及公司《公司章程》的修订内容，公司拟废除《募集资金使用管理办法》、《内幕信息知情人管理制度》、《对外信息报送管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《独立董事工作制度》、《独立董事专门会议议事规则》、《独立董事年报工作制度》、《独立董事议事规则》、《董事会专门委员会议事规则》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数53,221,653股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.12%；反对股数700股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数473,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.88%。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决事项。
（九）审议通过《关于废止<监事会议事规则>的议案》
1.议案内容：
为保障公司高效、合规运营，根据最新修订的《中华人民共和国公司法》《两网公司及退市公司信息披露办法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规及《公司章程》的修订内容，公司拟废除《监事会议事规则》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数53,221,653股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.12%；反对股数700股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数473,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.88%。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决事项。
（十）审议通过《关于提名董事候选人的议案》
1. 议案内容
鉴于董事离职及《公司章程》的修订，经公司股东提名，现提名徐世中先生、严中原先生、朱文玲女士、蒋玉琳女士、邱岚女士为第四届董事会董事候选人，任期自股东大会通过之日起至第四届董事会届满之日止。
2. 关于增补董事的议案表决结果
| 议案 序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 10.01 | 徐世中 | 61,917,853 | 115.31% | 是 |
| 10.02 | 严中原 | 50,809,103 | 94.62% | 是 |
| 10.03 | 朱文玲 | 50,809,103 | 94.62% | 是 |
| 10.04 | 蒋玉琳 | 50,809,103 | 94.62% | 是 |
| 10.05 | 邱岚 | 50,799,103 | 94.61% | 是 |
三、律师见证情况
（一）律师事务所名称：江苏新高的律师事务所
（二）律师姓名：许海鹏、李睿琪
（三）结论性意见
公司本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、经本次股东大会审议的董事、监事、高级管理人员变动议案生效情况
| 姓名 | 职位 | 职位变动 | 生效日期 | 会议名称 | 生效情况 |
| 周春君 | 董事长 | 离职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 傅国林 | 董事 | 离职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 马斌 | 董事 | 离职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 杨建 | 董事 | 离职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 王海波 | 独立董事 | 离职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 薛浩 | 独立董事 | 离职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 张淑娟 | 独立董事 | 离职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 黄果庆 | 监事会主席 | 离职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 蒋玉琳 | 职工代表监事 | 离职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 江静华 | 职工代表监事 | 离职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 徐世中 | 董事 | 任职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次 | 审议通过 |
| 临时股东大会 | |||||
| 严中原 | 董事 | 任职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 朱文玲 | 董事 | 任职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 蒋玉琳 | 董事 | 任职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
| 邱岚 | 董事 | 任职 | 2024年8月16日 | 2024年第三次临时股东大会 | 审议通过 |
五、备查文件目录
1、碳元科技股份有限公司2024年第三次临时股东大会决议
2、江苏新高的律师事务所出具的法律意见书
碳元科技股份有限公司
董事会2024年8月16日